《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考28》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考28（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：操纵市场的行为包括（）。单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量在自己实际控制的账户之间进行证券交易与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易A.B.C.D.正确答案：D2. 单选题：连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、
2、D.、正确答案：B3. 单选题：下列符合基金资产估值规则的是（）。.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值.遇到某些特殊情况，可以暂停估值.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0625B.1C.16D.2正确答案：C5. 单选题：信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单
3、选题：根据委托订单的数量，委托指令分为（）。A.整数委托和零数委托B.买进委托和卖出委托C.市价委托和限价委托D.当日委托和当周委托正确答案：A7. 单选题：【2016年真题】()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案：D8. 单选题：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高.资源的合理配置A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者
4、募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过正确答案：C10. 单选题：集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D11. 单选题：下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购II
5、I企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C12. 单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。、公司章程；、发起人协议；、发起人姓名；、承销机构名称。A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：存款准备金的类别一般分为()。活期存款准备金定期存款准备金超额准备金储蓄存款准备金A.、B.、C.、D.、正确答案：C14. 多选题：【2015年真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场
6、两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场正确答案：BCD15. 单选题：从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费正确答案：B16. 单选题：按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类正确答案：B17. 单选题：通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。.保险市场的发展壮大.货币市场的发展壮
7、大.增强证券市场与保险市场之间的协同.增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、正确答案：C18. 单选题：沪深300指数的基点为（）点。A.100B.500C.1000D.1200正确答案：C19. 单选题：金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B.15C.20D.30正确答案：C21. 单选题：基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.社会基金管理业务C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务正确
8、答案：C22. 单选题：债券的发行价格高于面值称为（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.超卖发行正确答案：B23. 单选题：下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。.应当公正地对待证券交易的参与各方.参与交易的各方应当获得平等的机会.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV正确答案：B25. 单选题：证券无纸质化的
9、核心，一方面是（），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（）。A.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的无纸化B.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的纸质化C.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的纸质化D.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的无纸化正确答案：A26. 单选题：债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV正确答案：B27. 单选题：中央银行可以通过（）手段来增加金融市场货币供应量。A.
10、提高再贴现率B.卖出有价证券C.买人有价证券D.提高法定存款准备金率正确答案：C28. 单选题：记名股票的特点不包括（）。A.转让相对复杂或受限制B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属记名股东D.安全性较差正确答案：D29. 单选题：金融衍生工具产生与发展的原因是（）。避险金融自由化金融机构的利润驱动新技术革命A.B.C.D.正确答案：D30. 单选题：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括（）。A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格正确答案
11、：B31. 单选题：利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 单选题：开放式基金的特点有()、没有固定期限、没有发行规模限制、基金份额资产净值每周公布一次、全部资金可用长期投资A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A.3B.4C.5D.6正确答案：A34. 单选题：【2018年真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值正确答案：D35. 单选题：下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（
12、）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票正确答案：A36. 单选题：下列关于债券票面价值的说法，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：D37. 单选题：【2018年真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5；、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；、为单一客户融券业务规模不得
13、超过净资本的5；、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20。A.、B.、C.、D.、正确答案：B38. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管正确答案：B39. 单选题：下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠道正确答案：C40. 单选题：在同一证券公司的不同席位之间，当13买人证券（）转托管，不同证券公司的席位之间，当日买人证券（）转托管。A.可以，可以B.可以不可以C.不可以，可以D.不可以，不可以正确答案：B41. 单选题：下列关于优先股的说法中，不正确的是()。A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时
