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1、浅谈工程索赔起因与技巧谢巧 工程1141班 110703414137摘要：工程实践证明索赔是承包商谋取正当经济效益的重要途径。很多有经验的承包商都善于通过索赔来提高工程的效益和竞争力。因此，承包商应当加强对工程索赔技巧的研究，提高索赔管理水平。本文阐述了工程索赔定义，并通过对引起工程索赔因素的研究，从而得出工程索赔的技巧。关键词：工程索赔；工程索赔因素；索赔技巧工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效收手段。索赔管理以其本身花费较小、经济效果明显而受到承包人的高度重视。德国最大的项目管理公司德国国际工程项目管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根
2、据PIM公司索赔管理的经验，通过工程项目管理为工程增加额效益可达3%5%，而有效的索赔管理却能使工程利润增加 10%20%。在这些索赔中378项为单项索赔，49项为综合索赔。其中17项单项索赔和12项综合索赔因证据不足而被撤销，撤销率占6.8%，即索赔成功率达 93.2%。有80项索赔承包商在索赔费用的同时要求延长工期，结果每项工程平均工期延长20天。1 宁宗宇.建设工程索赔与反索赔M.同济大学出版社.2007. 因此,高度重视索赔工作,加强索赔管理,灵活运用索赔策略和技巧,可以有效地避免损失,提高工程承包经济效益。2 朱彤.国际工程索赔技巧的应用.石油化工管理干部学院学报.20031 工程索
3、赔的概念 建筑工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合理的行为。2 工程索赔发生的必然性分析3 宋新平.我国建筑业工程索赔对策分析.2010.3由于业主行为、设计变更等多方面不确定因素的存在导致在工程施工过程中,索赔的发生具有不可避免性,只有直面索赔,才能正确的对待索赔,以下列出几类在工程实施过程中常见可以引起索赔的几种情况：2.1
4、 业主的行为可引起索赔业主的行为往往是引发工程索赔的一个重要因素,主要体现在以下几个方面：1.由于业主在招标文件中对施工现场实际状况描述不详或有疏漏而导致承包商实际发生的工程造价突破原合同价款造成经济损失；2.业主没有在合同规定的期限内提供施工现场导致工期拖延；3.由于业主原因虽在合同规定的期限内提供了施工场地但是该场地不符合施工条件,如未及时完成土地征用、房屋拆迁、青苗补偿、清除障碍物等拖延了工期；4.业主未遵循合同约定及时将水、电、通讯线路等接至施工现场、或者虽己接入施工现场但供应量尚不能满足施工过程当中的需要导致工期拖延；5.业主没有按照合同规定保证施工场地内外的交通畅通，如没有接通施工
5、现场与城乡道路或者没有铺设施工现场场地内的主要交通干道，导致材料、机械运输不畅通,拖延了工期；6.业主没有按照合同的约定及时!准确地提供施工现场地质情况报告以及地下设施、管网线路的铺设情况报告,或者虽提供了以上报告但与真实情况有出入;7.业主未按照合同的约定及时办理施工所需证件、申报获批手续,导致工程搁置,影响了施工进度；8.业主没有按照合同约定及时以书面的形式将施工现场的水准点以及坐标控制点交给承包方,影响了施工进度；9.业主没有按照合同约定妥善的协调对临街建筑物、构筑物以及地下管网设施的保护；10.业主没有配合承包方的工作使得工期拖延,如:没有及时回复承包商的请求、拖延验收隐蔽工程、拖延施
6、工图纸的交付等等。2.2 设计变更可引起索赔由设计变更引起的索赔主要体现在以下几个方面：1.由于设计图纸上的失误及疏漏,引起人工、机械的闲置费用、建筑材料的堆放费用、改换材料费用、返修加固费用以及连带发生的其他费用；2.承包方按照图纸施工,发现图纸设计有误或者在实际施工中可操作性不强,经业主同意后采取补救措施及技术处理后引起的费用增加；3.由于设计方在施工现场考察后临时决定某些设计的变更、建筑材料的代换改用以及其他临时事件的处理事宜而导致的工程费用增加。2.3 合同文件的缺陷可引起索赔由于合同文件自身的缺陷引起的索赔主要体现在以下几个方面：1.合同文件中条款语言模糊、不够准确；2.合同条款存在
7、着漏洞,对某些将来可能发生的情况未做事先的约定与说明；3.同一合同文件中的条款之间存在着矛盾；4.合同文件中存在着不公平条款、风险不能正常转移。2.4 施工条件与施工方法的变化可引起索赔施工条件与施工方法在施工过程中也会产生较大影响,主要体现在以下几方面：1.加快施工进度导致人力资源、机械台班、周转材料的增加以及由于各工种交叉作业致使施工效率降低而引起的费用增加；2.由于施工场地内过于狭窄导致运输困难、运距增加而引起的运输费用增加；3.由于施工现场环境特殊或施工环境较为恶劣导致施工人员保健费用、现场保护费用增加以及劳动效率降低的损失；4.在严格按照经过甲方批准的施工组织设计施工的过程当中,由于
8、实际情况的改变导致施工情况变化而引起的费用增加。2.5 国家的政策法规的变更可引起索赔1.由于每个季度我国工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格变更而引起的费用增加；2.由于国家银行政策的调整增加的贷款利息；3.由国家有关部门发布的对于某种建筑材料或者设备停用的通知而导致的工程费用增加；4.由国家有关部门发布的在工程项目中推广某些技术及设备的应用的通知引起的工程费用的增加；5.由国家有关部门发布的对某些材料设备的进出口限制或关税提升而导致的工程费用增加；6.由国家外汇政策导致的某些外资项目工程费用的增加。2.6 不可预见因素的发生可引起索赔1.在施工过程中发现地下存在某些具有考古价值以及地
9、质研究价值的古董文物、古建筑等而导致的保护费用；2.异常恶劣的气候环境导致的工效降低引发的损失。2.7 分包商违约可引起索赔1.甲方指定的分包商工程质量不合格引起的损失；2.甲方指定的分包商出现工期延误情况引起的损失。以上总结的多种情况在施工过程中均潜在着索赔机会,虽然这些索赔机会都是客观存在的,但这并不意味着如若发生以上情况承包商就一定能够获得工期顺延或者费用补偿,其关键还在于索赔管理人员的业务水平以及实践经验。3 工程索赔技巧3.1 工程索赔技巧分类我们知道, 承包商提出索赔的依据是业主签定的施工合同, 索赔发生在合同签定后的履行期间。如果我们以签订施工合同为分界线, 把承包商完成一个施工
10、项目划分成两个阶段签订合同期阶段与履行合同期阶段, 就不难看出, 索赔与这两具阶段工作密不可分, 前阶段工作是索赔的依据与基础, 后阶段工作是索赔的手段与途径。索赔技巧也据此可分为埋伏技巧与作战技巧。4 刘弼华.浅谈施工项目索赔技巧.施工企业管理.200243.1.1 埋伏技巧埋伏技巧是指承包商在签定合同阶段期间为以后能提出索赔和进行索赔而做的一些隐蔽性工作。主要体现在承包商的投标过程中，编制工程量报表时和在商签合同过程中等。索赔目标分析技巧也可以对埋伏技巧进行很好的说明，因为其中包括了充分论证和分析索赔目标，慎重选择选择索赔值计算方法和合理确定索赔金额的大小等。5 付凌云.工程索赔方法及技巧
11、研究.湖北水利水电职业技术学院院报.200953.1.2 作战技巧作战技巧是指承包商在履行合同期间发现索赔提出索赔与实施索赔过程中的工作技巧。主要体现在及时确认口头变更指令，及时发出“索赔通知书”，注意并重视索赔资料的收集与准备，编写好索赔报告，力争单项索赔并且避免一揽子索赔，搞好索赔谈判和注意公共关系合作等。3.2 工程索赔技巧的运用6 袁剑芳.施工索赔费用和索赔技巧分析.西部探矿工程.20067施工索赔是一项要求严格、综合性极强的管理工作,要获得理想的索赔效果,不仅要明确索赔费用构成,合理、全面列举已发生的额外费用,还要灵活运用各种索赔技巧,并且遵守处理工程索赔合法性、必要性、补偿性、最小
12、化、时效性和单件性的基本原则7 刘庭.工程项目管理过程中施工索赔的起因于索赔技巧分析.科学之友.2010，才能提高索赔的成功率。(1)主动创造索赔机会。投标报价时不平衡报价法的运用,为日后获得较高索赔额提供依据。(2)及时抓住索赔机会,索赔事件发生后,应及时按程序提交索赔文件。(3)主动配合搞好工程项目管理工作。主动积极地配合业主及其工程师搞好项目管理工作,无违约行为,使业主和工程师满意。在干扰事件发生后,及时采取有效措施,减少工程损失。(4)坚持友好协作的立场。避免形成对立情绪,促进合同的履行。(5)索赔的灵活性。第一,着眼于重大索赔,把重大索赔作为工作重点,对某些小索赔可适当放弃,但需及时
13、向对方发出谅解通知,以表达友好合作诚意。第二,合理让步,让步是为了达到索赔目标,取得更大的经济利益而做出的局部牺牲。但应在让步时机、条件、内容等方面做出周密的计划,避免陷入被动。要提高施工索赔成功率,还要做好以下几方面工作:(1)靠信誉和事实取胜。承包商要首先严于律己,对业主、监理、设计院、社会环境和非自身过错所造成的损失,要出据人证、物证,要通情达理,不要轻易流露施工索赔意向。当事实确凿、理由及证据充足时,也要把握时机,切忌操之过急。(2)重视索赔条件的培养。获取一项施工索赔的成功,需要时间和空间。对一些数额较大或者造成损失事实不明显和有争议的项目,不要急于提出索赔,要注意收集和积累索赔证据
14、,待时机成熟将其促成。施工索赔成功是属于正常计量支付与合同仲裁的中间产物,故人情关系很浓。对于那些事实清晰,损失价值不大,应作短、平、快处理,或按变更设计程序处理。但对短、平、快施工索赔项目,要尽量妥协,目的是培养大额索赔项目成功。因为大额施工索赔成功在一定程度上可以起到以一当十的作用,过多小额索赔项目,会造成工程师和业主反感,影响大额施工索赔的成功。(3)防范施工反索赔,是施工索赔的基础工作。做好施工索赔工作的同时,要做好反索赔准备。以严谨的工作作风,优良的工程产品,客观、合理、合法地列举业主违约事实,防范反索赔于未然,一举夺取施工索赔胜利。4 结语索赔既是一门科学，同时又是一门艺术。它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、法律、财会、贸易、公共关系等在内的众多学科知识。同时也是一项专业性、知识性、政策性、技巧性很强的工作。8 武彦芳.浅谈工程索赔.科技资讯.20098因此索赔人员在实践过程中，应注意对这些知识的有机结合和综合应用，不断学习，不断体会，不断总结经验教训，这样才能提高索赔管理水平，更好地开展索赔工作。参考文献
