《证券从业《保荐代表人》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案13》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《保荐代表人》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案13（27页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业保荐代表人考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。I由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司II持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某III持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某IV在甲公司中担任监事且持有乙公司2%股份的李某V持有甲公司30%股份且对甲公司有重大影响的某公司A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V正确答案：C2. 单选题：【2013年真题】根据简单过滤器规则，下列说法正确的是（）。A.股票价格相对
2、于参考基准上升了一定百分比，则卖出B.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则买入C.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则清仓D.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则减持正确答案：B3. 单选题：根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的有（）。外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让A.B.C.D.正确答案：C4. 单选题：关于被
3、并购境内公司债权和债务的处置，下列叙述正确的有（）。外国投资者股权并购的，并购后所设外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务外国投资者资产并购的，出售资产的境内企业承担其原有的债权和债务外国投资者、被并购境内企业、债权人及其他当事人可以对被并购境内企业的债权债务的处置另行达成协议，但是该协议不得损害第三人利益和社会公共利益出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少25日，向债权人发出通知书，并在全国发行的县级以上报纸上发布公告A.、B.、C.、D.、正
4、确答案：D5. 多选题：【2012年真题】在投资管理部门中，研究部主要从事的工作有（）。A.宏观经济分析B.产品的设计C.行业发展状况分析D.上市公司投资价值分析正确答案：ACD6. 单选题：向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反相关规定的，应向（）报告。A.证监会B.银监会C.证交所D.国家发改委正确答案：B7. 单选题：【2012年真题】下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（）。A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.基金募集申请材料是否齐备D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定正确
5、答案：C8. 单选题：非公开发行，发行股票价格不低于12元/股，发行数不高于2000万，募集资金2.4亿。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。配售价格甲乙丙丁报价15131212股数6004001200800则下列配售情况正确的是（）丙12元，配售1000万股乙13元，配售400万股丙丁12元，按比例配售600万、400万股甲12元，配售600万股甲15元，配售600万股A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：可以认定非公开发行违规担保已经解除的情形有（）。A.没有过股东大会，已经补充程序并公告B.法院判定担保合同无效C.总经理自己决定担保，已经立案并公告D.对方提供了反担保，
6、对方偿债能力强正确答案：B10. 单选题：乙公司2013年1月10日采用融资租赁方式出租一台大型设备。租赁合同规定：(1)该设备租赁期为6年，每年支付租金8万元；(2)或有租金为4万元；(3)履约成本为5万元；(4)承租人提供的租赁资产担保余值为7万元；(5)与承租人和乙公司均无关联关系的第三方提供的租赁资产担保余值为3万元。乙公司2013年1月10日对该租出大型设备确认的应收融资租赁款为（）万元。A.51B.55C.58D.67正确答案：C11. 单选题：国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有（）。A.合并、分立B.解散C.选任董事、监事D.决定经理人员报酬E.发行
7、公司债券正确答案：C12. 单选题：某股票为固定成长股，其成长率为3%，预期第一年后的股利为4元。假定目前国库券收益率为13%，平均风险股票的必要收益率为19%，该股票的贝塔系数为1.5，则该股票的内在价值为（）。A.21.05B.25C.26.67D.30正确答案：A13. 单选题：关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（）。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不能重分类为持有至到期投资以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资持有至到期投资可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产持有至到期投资可以重分类为可供出售金融资产A.、B.、C.
8、、D.、正确答案：D14. 单选题：【2012年真题】开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%正确答案：C15. 单选题：下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）。发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商同次发行的证券，保荐人必须是主承销商证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：某上市公司通过非公开的方式发行股票，则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分，应当根
9、据情况说明（）。本次股票发行对公司经营管理、财务状况等的影响本次股票发行相关的风险说明本次股票发行后，公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况本次股票发行后，公司业务及资产是否存在整合计划，公司章程等是否进行调整A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应该具备的条件有（）。具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没有重大违法、违规行为原来存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新
10、的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币根据国家有关规定完成重新登记3年以上已按照规定披露公司年度报告A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：通过下列措施可以提高销售息税前利润率的有（?）。提高安全边际率提高边际贡献率降低变动成本率提高利润敏感度A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：A19. 单选题：根据上市公司信息披露管理办法规定，年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。A.2B.4C.6D.12正确答案：B20. 单选题：下列各项交易或事项中，会影响发生当期营业利润的有（）。
11、处置长期股权投资处置固定资产净收益出租投资性房地产出售无形资产的净损失A.B.C.D.正确答案：A21. 单选题：以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。I最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据II本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%III最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息IV最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A22. 单选题：上市公司的下列各种行为中，不
12、适用于重组管理办法的是（）。A.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为B.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为C.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为D.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为正确答案：A23. 单选题：以下税费中，在承担该税费时应计入“管理费用”科目的有()。I车船税II土地增值税III矿产资源补偿费IV消费税A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：A24. 单选题：【2012年真题】开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。A.开放式基金成立后每年6月
13、30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日正确答案：A25. 多选题：【2014年真题】当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（）时，可以认为发生了巨额赎回。A.8%B.10%C.15%D.12%正确答案：BCD26. 单选题：【2012年真题】有效市场形式不包括（）。A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.半弱式有效市场正确答案：D27. 单选题：在收购上市公司时，以下哪些不属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形（?）。经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产
14、无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30已持有上市公司51股权，因认购上市公司非公开发行股份股权比例增加到58因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2A.B.C.D.正确答案：A28. 单选题：所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）发生后次日履行信息披露义务。I所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议II所属企业向中国证监会提交的境外
