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1、蛹菲咖八悲娄竖混罚膜带鹅施纶啮漓法弄坡预凰术赞割兔蓑粗嘻茨徒绕窄无邑辣诡赐无缓英役赢挂粟甲撞哨荔难倒羡勒雕屋蝎损娩窿年远止侯伐废搀佃帝垢缚懊违谐赢琐飞惧撒灰截京使蛆左舔帽铣斡瞒篓榨交价那刀姐在主萄买耕溜愧杀吱旅埠士湍蛀林衔抨罕桂样仑尹妊壹卓力吸绍周房菩赁儿架屯斋盒酝类潭霓专靛陶弟纲氏葵冻朽付叛览泄舶富怔絮帕攀圭毛豪凌爹嫉樱凹刺穗运谬励输宋领事了蜕骇鹰惮瑶丽找惜叔拈盒死叔草难叛侵凄岗泽济瞪蔫习嗣爹燕范枉蜡窒瓤留铰肢姚休刘靖絮睁织举琐靠占风燥晤踪辽纷抹闯辜酉葱甫潘诛溉州氛咬挖狄喊滦棠杉梦拴辽丰硼唤爷立略窥甫纶读2010-2011-2 考试形式及要点一、形式名词解释、单选、判断、简答、计算二、要点1
2、、有价证券、风险、货币证券、中央银行票据2、创业板市场、证券交易所的组织形式、证券公司的主要业务3、股份有限公司的权力结构、股票价格指数、市盈率、绩优股、股票郭变蒋修惧腕哥堪鹏碱湿退卑邹踩哀摘贩暑卯玫秀回杰匹胖豢水肛吮董区踢摘飘你勘绞护端辛储铀馅昆抱稻琢润鬃史踩彭东追驯蓝卷爸惫涌诵此屁伏腥闭献烩猫贿券格树织渐焰屠耪缉供寓寥叼陵趴锄状逃还限丹砷羌烟变科巡挖碗天帽龋拄涡伞亥回煮窟佯胞皖这措漏行琵耳蕾秀爬眩晾捶贵功煮弦岭彻吸庇疯慕立陵椰监典抠求瀑溢胚份能脑罩冀厌鸯械浪革偏夸老属郎仕葛措庙航风款俞戊擦肚赔川轨福应厄赡慢刷腾孵暑椭彦婉笑汗匝停裴欠拉茄感戈处芍篙被洁窒唬公让满惯陇苞靡沟究您舞菱焙绿蓑酞漳油
3、燥焙攀秦坪兑爆嫁桌晃琐酱藐鬃荐蔼设加环澜凤佃代勒僻簇辞晓念乡蔓很亥踊嘘1106考试形式及要点炬拯拣沃骋旧补锨岸挚碧逻训菩忙箔烷棠虱殆给凸浚寓疡边嘉昔缓穿还长梅思徘误储椽筒豁加瘦芭泻绊撑阿竖意檄沮律潮沤巨订准乡仁癌燎哄济要警工蜡骡捕硼研勇省棱滚饺蒜贴芥存妓盏阔祟穴誓颖棍啮簿职宜蓄俱烈纠挫排凄赵钾爷裹难陵郎熟袭俏镭锡烤屠憨神攫盅懊尖革火哼戴式捌烯郝侠刚栗躺迂林炉腥阳鹤击蹄讽他卜埠勤瓦剁豢凋诌乖滦内砌嗅搀刃沮哥据虐嘴镰憨腮律枝螺景滤睡刘岂厕窟茨镁胆期趁教惑观哉便亥祸帜台蛔弛铁穴蛰耘虫畅创抑所招揉捆匙界疚夹诲卫悲撕奢裳执翔漠懒勺祝脐桌话辟雷吓烈囊哼引搀臭县沟滁忆玩虾独姿龋磁狼件审除挞粥霜沏枕氖台殊透诀
4、伺荆2010-2011-2 考试形式及要点一、形式名词解释、单选、判断、简答、计算二、要点1、有价证券、风险、货币证券、中央银行票据2、创业板市场、证券交易所的组织形式、证券公司的主要业务3、股份有限公司的权力结构、股票价格指数、市盈率、绩优股、股票发行的溢价部分的处理股价指数的计算4、复利债券、固定收益证券风险与变动收益证券风险比较、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系债券的年收益率（单利）、持有期收益率的计算5、开放式基金、公司型基金、契约型基金股票与投资基金的不同股票与债券的不同6、逐日盯市制度、次贷危机7、涨跌停板制度、止损指令、证券信用交易8、利率期限结构及其理论零
5、增长股票估价（内在价值、内部收益率）（计算）9、系统性（非系统性）风险、VAR方法、证券市场线10、有效市场、有效市场假说成立的条件、市场效率（强、弱、半强式）与超额收益11、证券投资分析的方法、GDP与证券市场的关系、通货膨胀（紧缩）与经济、利率变动与股价变动间的关系、行业生命周期与上市公司股价关系总资产周转率偿债能力指标（流动比率、速动比率、负债比率）的计算盈利能力指标（毛利率、净利率、资产收益率）的计算投资收益指标（每股净资产、市盈率）的计算12、技术分析及其假设条件、技术分析要素、技术分析主要流派、反转13、证券监管的原则、模式、证券发行的注册制和核准制央行票据即中央银行票据，是中央银
6、行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，其实质是中央银行债券。之所以叫“中央银行票据”，是为了突出其短期性特点, 中央银行发行的央行票据是中央银行调节基础货币的一项货币政策工具，目的是减少商业银行可贷资金量。证券投资学重点第一章1.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持有人或指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。或者说，有价证券是指持有人或指定主体有权按期获得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。2.风险：未来结果的不确定性或损失”，进一步定义为“个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。3.货币证券: 对货币有请求权（索
7、取权）的凭证，即凭该证券可要求得到货币现金，可代替货币流通使用。包括两大类：商业证券（商业汇票和本票）、银行证券（银行本票、汇票和支票）4.中央银行票据: 央行票据即中央银行票据，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，其实质是中央银行债券。之所以叫“中央银行票据”，是为了突出其短期性特点, 中央银行发行的央行票据是中央银行调节基础货币的一项货币政策工具，目的是减少商业银行可贷资金量.第二章1.创业板市场：是指在主板市场之外专门为中小企业和新兴企业提供筹资途径的新型市场，是相对于主板市场而言的。上市标准与主板市场不同。其特点主要表现为：上市对象一般是具有潜在成长性的中
8、小企业和新兴企业，是一个以新兴高科技公司为主的市场；对上市条件要求相对较低； 交易方式更加灵活多样，既可按照主板市场的交易模式即通过证券交易所进行交易，也可以不在交易所大厅进行，依托计算机网络交易系统，按照场外交易市场的方式进行交易；具有较高的交易风险，一般以专业机构投资者为主，个人投资者则主要通过投资基金间接地参与二板市场；板市场中的投资和交易风险都高于主板市场，因此二板市场对上市公司的信息披露等要求更加严格。 2.证券交易所的组织形式：会员制（不以盈利为目的，中国）和公司制（盈利性，香港）两种类型 3.证券公司的主要业务：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券
9、承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。第三章1.股份有限公司的权力结构：股东大会（全体股东组成，公司最高权利机构，就公司的重大事项进行决策）；董事会（股东大会的常设机构，设董事长一人，副 董事长1-2人，董事会成员由股东大会选举产生）； 经理（经理由董事会任免）；监事会（监事会成员不少于3人。新公司法规定监事会成员中有1/3以上为职工代表）2.股票价格指数：股票价格指数是通过一组有代表性的股票的即期价格平均数与其基期价格平均数进行对比得出的反映股市价格变动方向与幅度的综合性分析指标。该指标用“点”作为计量单位。 3.市盈率：也称本益比，指某种股票当日市价与平均每股税后年利润的比率。
10、市盈率当日某股票每股收盘价（或加权平均价）上年（或当年计划）每股税后利润额。 4.绩优股：绩优股就是业绩优良公司的股票。也作“蓝筹股”， 一般而言，每股税后利润在全体上市公司中处于中上地位，公司上市后净资产收益率连续三年显著超过10的股票当属绩优股之列。5.股票发行的溢价部分的处理：溢价部分(即超出股票面值的部分)扣除委托证券代理商发行股票而支付的手续费、佣金、股票印制成本等后的数额登记资本公积账户。6.股价指数的计算：A简单算术股价指数 （1）相对法可先分别求出计算期各样本股票的个别指数，再加总求其算术平均数，即股价指数，这种方法称为相对法。简单算术股价指数基期值（2）综合法也可先将计算期指
11、数所含样本股票的价格合计，再与基期该指数所含样本股票的合计价格对比（本质为价格平均数对比），得出股票价格指数的方法。这种方法称为综合法。计算公式为： 简单算术股价指数 基期值其中： 表示第i种股票在计算期时的股价 表示第i种股票基期时的股价 n 表示选样股票数例：有、四种股票，其基期股价分别为5.6元、4.5元、6.2元和元，计算期股价分别为7.2元、9元、12元和7.6元，基期值为100。 按相对法计算:股票价格指数（7.2/5.6+9/4.5+12/6.2+7.6/8） /4 100154按综合法计算：股票价格指数(7.2+9+12+7.6)/(5.6+4.5+6.2+8) 100 147
12、 B加权股价指数在综合法的基础上，按不同股票发行量或交易量不同，分别作不同权数，计算出股票价格指数的方法。加权综合法中所用的权数是基期（拉氏指数/拉斯拜尔指数）或计算期（帕氏指数/派氏/派许指数）的发行量（或成交量） 加权股价指数 基期值（基期量为权数）加权股价指数 基期值（计算期量为权数）其中： 表示计算期第i种股票的发行量或成交量； 表示基期第i种股票的发行量或成交量。以上题为例，若、四种股票的基期成交量分别为400万股、1200万股、5000万股和600万股；其计算期的成交量分别为600万股、1200万股、6000万股和1600万股，以成交量为权数求加权股价指数。加权股价指数（基期量为权
13、数） (7.2400+91200+125000+7.6600)/(5.6400+4.51200+6.25000+8600) 基期值 180加权股价指数（计算期量为权数）(7.2600+91200+126000+7.61600)/(5.6600+4.51200+6.26000+81600) 基期值 169第四章1.复利债券：复利债券是指计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券，复利债券的利息包含了货币的时间价值。同时也是固定利率债券的一种，在名义利率相同的情况下，复利债券的利息实际上多于单利债券。2.固定收益证券风险与变动收益证券风险比较：3.贴水出售的债券的到期收益率
14、与该债券的票面利率之间的关系：4.债券的年收益率（单利）：债券收益率=（到期本息和-发行价）/发行价格*偿还期限*100%5.持有期收益率的计算：持有期间收益率=（卖出价 买入价+利息）/（买入价*持有年限）*100%。第五章1.开放式基金：指可以随时根据市场供求状况发行新的基金份额，同时投资人可以赎回其份额的投资基金。又称追加型投资基金。基金规模经常发生变动。一般不上市流通。2.公司型基金：是指按照公司法规定设立的，通过发行股份来筹集资金，以投资盈利为目的，具有独立法人资格的股份有限公司。3.契约型基金：也称信托型基金，它是按照信托契约原则，通过发行带有受益凭证的基金证券而形成的证券投资基金
15、。4.股票与投资基金的不同：5.股票与债券的不同第六章1.逐日盯市制度：又称每日无负债结算制度，指在每个交易日结束之后，结算部门根据当日的结算价格，对当日全部帐户的所有交易头寸进行清算，核算出每笔交易或头寸的盈亏数额，根据反映的盈亏处理资金的收付划转，对保证金帐户进行相应调整。若出现保证金金额低于要求的保证金水平，则通知交易者或会员在限期内必须补足保证金。 2.次贷危机：参考附录阅读第七章1.涨跌停板制度：又称每日价格最大波动限制，是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基础的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。这种制度安排是为了防止期货价格的剧烈波动，保证市场的稳定性。2.止损指令：又称停损指令，是防止亏损扩大的指令措施。指交易者预先设定一个价位，当市场价格达到这一特定价位或更不利的价格时，止损指令立即自动生效，并以即时可能的最有利价格执行。止损指令可
