《2022年基金从业资格证考前冲刺押题卷含答案130》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年基金从业资格证考前冲刺押题卷含答案130（95页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年基金从业资格证考前冲刺押题卷含答案1. 单选题 关于基金托管人，下列说法错误的是()。 .基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离 .基金财产必负独立于基金托管人的自有财产 .基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 .基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离 A.、 B.、 C.、 D.、答案 D解析 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。基金管理人与基金托管人不可以为同一机构。2. 单选题 在下列
2、哪种市场中，证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息（）。 A、半强有效市场 B、弱有效市场 C、强有效市场 D、无效市场答案 【B】解析 略3. 单选题 最早的私募股权投资公司成立于（）。 A、1955年 B、1968年 C、1976年 D、1982年答案 【C】解析 略4. 单选题 中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。 A、7；12 B、12；12 C、15；15 D、12；24答案 【C】解析 略5. 单选题 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证
3、券投资的基金是指（）。 A、QD基金 B、ETF基金 C、ETF联接基金 D、QF基金答案 【A】解析 略6. 单选题 自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（）。 A、根据宏观经济研究决定大类资产配置 B、从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益 C、运用量化分析寻找被低估或者高估的股票 D、转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益答案 【C】解析 略7. 单选题 中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。 A、涉嫌非法集资、非法经营证券业务 B、承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违
4、规、侵害投资者利益行为 C、公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题 D、登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题答案 【D】解析 略8. 单选题 在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是（）。 A、公司公告 B、内部信息 C、历史业绩 D、盈利预测答案 【B】解析 略9. 单选题 关于估值责任，以下表述错误的是（） A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任
5、 B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序 C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 D.基金估值的责任人是基金管理人答案 A解析 基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值，也不能免除管理人的相关责任。10. 单选题 在进行（）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 A、积极债券组合管理 B、消极债券管理 C、积极债券分散管理 D、消极债券组合管理答案 【A】解析 略11. 单选题 在新的全球性（）框架下，公司型基金的具体项目投资决策等经营层面
6、的决策可通过公司章程约定。 A、董事与股东分权 B、股东与经理分权 C、董事与经理分权 D、董事与监事分权答案 【C】解析 略12. 单选题 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括（）。.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案.对私募基金管理人进行公开谴责.给予私募基金管理人行政处罚 A、. B、. C、 D、.答案 【B】解析 略13. 单选题 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。 A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪
7、行为，则可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任 C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任 D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任答案 【B】解析 略14. 单选题 早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，该企业符合的条件包括（）。.成立不满60个月.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人.根据会计事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元.根据会计事务所审计的年度合并会计报表，资产总额不超过2亿元 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略15. 单选题 在关于利率期限结构的
8、各种理论中，认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是（）。 A、完全预期理论 B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论答案 【C】解析 略16. 单选题 在基金的费率中，不属于基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用包括（）。 A、管理费 B、销售服务费 C、托管费 D、律师费答案 【D】解析 略17. 单选题 债券的发行人包括（）。.中央政府；，地方政府；.金融机构；.公司；.企业。 A、 B、. C、.、 D、答案 【C】解析 略18. 单选题 在确定目标市场与投资者时基金销售机构要分析投资者的真实需求，这一过程需要分析的内容不包括（） A、投资者的投资规模 B、
9、投资者投资时间的长短 C、对投资资金流动性的要求 D、对投资基金安全性的要求答案 【B】解析 略19. 单选题 我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在()日 ，资金交割是在()日完成 A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1答案 A解析 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。20. 单选题 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决（）矛盾和流动性而产生的市场。 A、资本供求 B、资本供给 C、资本需求 D、资金流通答案 【A】解析 略21. 单选题 中国证券投资基金业协会
10、于（）召开第一次会员大会。 A、2012年6月 B、2010年10月 C、2012年7月 D、2001年8月答案 【A】解析 略22. 单选题 证券的开盘价格通过（）产生。 A、集合竞价方式 B、前一日收盘价 C、连续竞价方式 D、交易所决定答案 【A】解析 略23. 单选题 风险价值(VaR)采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是（），因此具备广泛适用性. A.可测是投资组合的风险并通过一个数值表示 B.可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示 C.可准确测量投资组合的风险是否符合预期 D.可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示答案 B解析 VaR采用概率论和数理统
11、计的方法对风险进行量化和测度，其最大的优点是可用于测量不同市场的不同风险并用一个数值表示出来，因此具有广泛的适用性。VaR已成为计量市场风险的主要指标，巴塞尔银行监督委员会、美国联邦储备银行、美国证券交易委员会、欧盟都接受VaR作为风险度量和风险披露的工具。最常用的VaR估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。24. 单选题 在公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金中，投资者拥有权利最大的是（），可能会造成所得税双重征税的是（），不用进行工商登记的是（）。 A、公司型基金，信托型基金，契约型基金 B、信托型基金，契约型基金，公司型基金 C、信托型基金，公司型基金，契约型基金 D、公司
12、型基金，公司型基金，契约型基金答案 【D】解析 略25. 单选题 在开展基金服务业务之前，基金管理人应当（）。.建立针对业务外包的风险管理制度.对外包服务机构开展尽职调查.设立独立的业务团队.向所有投资者进行披露 A、 B、. C、. D、答案 【D】解析 略26. 单选题 在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。 A、按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式 B、按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体 C、根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件 D、参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益答案 【B】解析 略27. 单选题 基金产品风险评价应当
13、考虑以下哪些因素?() .招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 .基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 .基金管理人的净资产水平 .基金的历史规模和持仓比例 A.、 B.、 C.、 D.、答案 C解析 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。28. 单选题 关于基金托管人应当履行的职责,以下表述错误的是（） A.监督基金管理人的投资运作 B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告 C.安全保管基金财产 D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格答案 B解析 基金托管人职责包括：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业
