《C14036资本市场的中小投资者保护制度 100分测试》由会员分享，可在线阅读，更多相关《C14036资本市场的中小投资者保护制度 100分测试（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一、单项选择题 1. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（ ）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。 A. 监管机构 B. 上市公司 C. 中介机构 D. 证券期货经营机构2. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（ ）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。 A. 建立保险计划 B. 自有资产 C. 在监管机构进行担保 D. 计提的风险准备金3. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应
2、当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（ ），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。 A. 登记备案制度 B. 定期教育制度 C. 投诉公开制度 D. 上市公司报备制度4. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，（ ）须依法赔偿投资者，（ ）也应当承担相应责任。 A. 中介机构；监管机构 B. 责任主体；中介机构 C. 监管机构；中介机构 D. 中介机构；责任主体二、多项选择题 5. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交
3、易场所和有关主体有及时履行（ ）的义务。 A. 提示风险 B. 信息披露 C. 报告 D. 自查6. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（ ）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。 A. 上市公司 B. 证券期货经营机构 C. 会计师事务所 D. 监管机构三、判断题 7. 国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。（ ） 正确 错误 8. 国办发110号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监事，上市公司有权对征集投票权提出最低持股比例限制。（ ） 正确 错误 9. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（ ） 正确 错误 10. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。（ ） 正确 错误
