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1、-证券期货根底知识一、证券根底知识1、证券及证券市场概述掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何正确理解多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望； 资本市场系统性风险的监测、预警与防X；如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用； 主板市场与创业板市场及“新三板市场的区别；债券市场。掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。掌握证券市场参与者的构成， 机构投资者的种类； 各类机构投资者投资证券市场的相关规定。掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。掌握证券公司的功能和主要业务种类；
2、证券公司内部控制的原那么、 目标与主要内容。掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、 律师事务所、 会计师事务所、 资产评估机构、 信用评级机构等证券效劳机构的职能、 业务X围与管理体制； 证券效劳机构及其从业人员的法律责任和行为标准。2、证券产品股票、债券、证券投资基金掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、 参与主体、交易方式等根本情况。掌握证券投资基金的定义、特征和作用。掌握契约型基金与公司型基金、 封闭式基金与开放式基金的定义与区别； 交易所交易的开放式基金的概念、特点。-掌握基金管
3、理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。-掌握基金资产净值的含义； 基金资产估值的概念及根本方法； 基金的投资X围与投资限制。3、证券交易掌握证券交易的含义、种类和方式。掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能； 证券的清算与交收的主要内容。掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。掌握主要国际证券市场及其股价指数。掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的根本内容。掌握回购交易的主要内容。4、证券市场监管体系掌握证券市场监管的意义、 原那么、目标和手段； 证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律管理的
4、主要内容。5、证券市场对外开放掌握境外上市外资股 H股的发行、上市条件。掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。“沪港通的主要内容。五期货根底知识1、期货市场概述掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的根本特征和功能。掌握期货交易所的性质与职能。掌握期货结算根本制度。-掌握期货中介机构的职能、性质和作用。-2、期货合约与期货品种掌握期货合约的概念、主要设计原理。掌握期货品种的分类；国内国际主要期货品种。3、期货交易制度与期货交易流程掌握期货交易制度及交易流程。4、套期保值掌握套期保值概念、原理与操作原那么；套期保值者的特点与作用。掌握套期保值的种类及适用对象和X围。5、期
5、货投机与套利交易掌握期货投机定义； 期货投机与套期保值以及股票投机的区别； 期货投机套利的作用、原那么与方法。掌握期现套利的概念及其应用。6、金融期货股指期货套期保值的种类及应用； 股指期货合约的理论价格； 股指期货期现套利的种类及应用。国债期货相关知识。7、期权与期权交易掌握期权的含义及特点； 期权的分类及各类期权的概念； 期货期权合约的主要内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。8、期货市场监管-?期货交易管理条例?内容。-证券期货法律1、证券法（ 1证券法的适用X围及根本原那么（ 2证券发行的条件、方式（ 3证券上市和暂停、终止交易（ 4证券交易的信息公开和制止行为（ 5上市公司收
6、购的方式和程序（ 6证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构、证券业协会（ 7证券公司的组织形式、设立条件、业务X围和根本业务规那么（ 8证券公司的法人治理构造、内部控制及监管（ 9证券监视管理机构的性质、职责、权限（ 10证券XX的法律责任及市场禁入制度2、基金法（ 1证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质（ 2基金管理人、基金托管人（ 3基金的组织形式（ 4公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易（ 5公募基金的运作和信息披露（ 6公募基金合同的变更、终止及基金财产清算（ 7公募基金份额持有人的权利及行使- 8私募基金-3、期货条例（ 1期货的概念、特征及其种类（ 2期货交
7、易所、期货公司、期货业协会（ 3期货交易的根本规那么二公司企业法律1、公司法（ 1公司的概念、特征和种类（ 2公司的设立、登记、章程、资本及股东出资（ 3股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度（ 4公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定（ 5股份发行及股权、股份的转让（ 6公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务（ 7公司的财务与会计制度（ 8公司债券（ 9公司的变更、合并、分立（ 10公司的解散、清算2、合伙企业法（ 1合伙企业的概念、特征和种类（ 2合伙企业的解散与清算3、企业破产法 1破产的概念、破产原因和破产案件管辖- 2破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务-（ 3破产重
8、整、和解及破产清算（ 4上市公司破产重组的相关司法政策三民事经济法律1、民法（ 1民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡（ 2民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限（ 3债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭2、合同法（ 1合同的概念、特征和分类（ 2合同的订立、效力、履行（ 3合同的变更、转让、终止和违约责任3、物权法（ 1物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护（ 2所有权、用益物权的概念、特征和内容（ 3担保物权的概念、特征、种类和内容（ 4占有的概念、性质、种类、取得和消灭4、侵权责任法（ 1侵权行为和归责原那么（ 2侵权责任的概念
9、、构成、方式与适用（ 3侵权责任的免责和减轻（ 4责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任- 5虚假陈述民事赔偿的相关司法解释-5、金融法律（ 1商业银行业务及根本规那么、对存款人的保护（ 2保险的概念、保险合同的分类、订立和履行（ 3票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使（ 4信托设立、信托财产、信托当事人（ 5反洗钱制度的概念、根本原那么和金融机构的反洗钱义务6、其他经济法律（ 1市场竞争原那么、限制竞争行为和不正当竞争行为（ 2垄断行为及其认定规那么、调查程序（ 3劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议四行政刑事法律1、行政法（ 1行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及
10、行政许可的撤销、注销（ 2行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序（ 3行政处分的种类与设定、实施机关、管辖及行政处分的决定、执行程序（ 4行政复议X围、行政复议的申请、受理和决定（ 5国家赔偿的X围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准（ 6行政监察机关的职责、权限和监察程序2、刑法（ 1犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由（ 2犯罪的预备、未遂和中止- 3共同犯罪、单位犯罪和罪数形态-（ 4刑罚种类、裁量、执行和消灭（ 5妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释（ 6破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释（ 7贪污贿赂罪、渎职罪（ 8侵犯公民人身权利、XX权利罪、侵犯财产罪五诉讼法律和其他法律制度1、民事诉讼的根本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判2、行政诉讼的受案X围、管辖、审判、执行以及证券行政处分案件的相关司法政策3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序5、人民调解的概念和原那么、调解程序、调解协议6、国家的根本制度、公民的根本权利与义务、国家机构7、立法体制、立法权限和立法程序8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办9、政府信息公开的X围、方式和程序-
