能源管理体系认证机构要求

《能源管理体系认证机构要求》由会员分享，可在线阅读，更多相关《能源管理体系认证机构要求（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、能源管理体系认证机构要求前言本文件等同采用国际标准IS050003:2014能源管理体系能源管理体系审核认证 机构要求。本文件是 CNAS 对从事能源管理体系认证机构的专用认可准则，并与 CNAS-CC01:2011(idt ISO/IEC 17021:2011)共同构成对能源管理体系认证机构的 认可准则。考虑到我国认证认可行政管理部门对能源管理体系认证业务范围分类的行政要求， 我国能源管理体系认证规则中的认证业务范围可以作为IS050003: 2014中的技术 领域分类的细化。因此，CNAS将采用能源管理体系认证规则中的业务范围作为对 能源管理体系认证机构认可的技术领域分类，具体详见CNAS

2、-SC190:2015能源管理 体系认证机构认可方案。为了便于使用，本文件对ISO 50003:2014用“本文件”替代本国际标准”，对 于本文件6.2表1中涉及的“静态因素”增加了注释，对于6.3表2技术领域的替代情 况增加了注释，对于附录 A 中的表 A.1 增加了年度综合能耗的国际单位对我国常用单 位换算的注释。本文件代替CNAS-CC19 : 2012能源管理体系认证机构要求主要修订内容包 括：本文件采用独立的文件框架，与 CNAS-CC01 文件共同构成能源管理体系领 域的认可要求；修订了术语和定义；明确了能源管理体系审核的特性；修订了能源管理体系认证过程相关人员的能力要求；修订了能

3、源管理体系认证过程要求；修订了多场所抽样要求；修订了能源管理体系审核时间的计算方法；提供了能源绩效持续改进的示例。在本文件中，“应”表示要求，“宜”表示建议。引言本文件旨在与 CNAS-CC01: 2011 (idt ISO/IEC 17021:2011)共同使用。由于本文件是对ISO50003:2014标准的等同转换，该国际标准出版时，ISO/IEC 17021:2011 正在修订并将被 ISO/IEC17021-1 代替。对于该标准而言， ISO/IEC 17021:2011和ISO/IEC17021-1是等效的。ISO/IEC 17021-1发布后，在该标准中所 有对ISO/IEC 17

4、021:2011的引用将被认为是对ISO/IEC 17021-1的引用。因此，考虑到 ISO/IEC17021-1 发布后 CNAS 将对其进行等同转换，本文件目前 对CNAS-CC01:2011的引用未来将被认为是对ISO/IEC 17021-1等同转换后的文件的 引用。除了 CNAS-CC01: 2011( idt ISO/IEC 17021:2011)的要求，本文件规定了反映 能源管理体系(EnMS)特定技术领域的要求，以确保审核和认证的有效性。特别是，本 文件对审核策划过程、初次认证审核、实施现场审核、审核员能力、能源管理体系审核 时间和多场所抽样提出了必要的附加要求。第4章描述了能源

5、管理体系审核的特性，第5章描述了能源管理体系审核过程要求， 第6章描述了参与能源管理体系认证过程的人员能力要求。附录A、B和C提供附加信 息作为对CNAS-CC01: 2011( idt ISO/IEC 17021:2011)的补充。本文件用于以认证 为目的的能源管理体系审核，而不是用于为了建立有关能源消耗和能源使用的系统性分 析为目的的能源审计(能源审计的有关内容见ISO50002)能源管理体系认证机构要求1 范围本文件规定了能源管理体系(EnMS )审核与认证机构的能力要求，以及提供服务 过程中的一致性和公正性要求。为确保能源管理体系审核的有效性，本文件规定的内容 涉及审核过程、参与能源管

6、理体系认证过程的人员能力要求、审核时间和多场所抽样。本文件旨在与 CNAS-CC01: 2011( idt ISO/IEC 17021:2011)共同使用。CNAS-CC01: 2011的要求也适用于本文件。2 规范性引用文件 下列规范性引用文件对本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注 日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用，其最新版本(包括所有的修改单)适 用于本文件。CNAS-CC01:2011 管理体系认证机构要求(idt ISO/IEC 17021:2011)GB/T 23331-2012能源管理体系要求(idt ISO 50001:2011)注：ISO/IEC 17

7、021:2011将被ISO/IEC 17021-1代替。3 术语和定义GB/T 23331-2012和CNAS-CC01: 2011中给出的术语和定义以及下列术语和定 义适用于本文件。3.1 审核证据 audit evidence 与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。3.2 中心办公室 central office对能源管理体系活动进行全部或部分策划、控制或管理的地点、或多场所组织的地 方办公室或分支(即场所)组成的网络。注：中心办公室不一定是总部或一个单一地点。3.3 能源管理体系有效人员 EnMS effective personnel为满

8、足能源管理体系要求做出积极贡献的人。注1：能源管理体系有效人员对在能源管理体系的范围和边界内建立、实施或保持 能源绩效改进的要求有贡献。注2：能源管理体系有效人员影响能源绩效或能源管理体系的有效性，可包括承包 商。注3 :附录A包含有关能源管理体系有效人员”的更多信息。3.4 能源管理体系改进 EnMS improvement在管理体系有效性方面的改进。3.5 能源绩效改进 energy performance improvement能源效率、能源使用或能源消耗与能源基准比较得到的可测量结果的改进注：补充信息见附录c。3.6 严重不符合 major nonconformity影响管理体系实现预

9、期结果能力的不符合。注：严重不符合的情况如下： 审核证据表明未实现能源绩效改进； 严重质疑实施了有效的过程控制； 存在一定数量的针对相同要求或问题的一般不符合，表明体系出现系统性失效，由此构成严重不符合。3.7 场所 Site其能源种类、能源使用及能源绩效在组织控制下的具有边界的地点。4 能源管理体系审核特性能源管理体系使组织遵循一种系统的方法实现能源绩效（包括能源效率、能源使用 和能源消耗）的持续改进。本文件在CNAS-CC01:2011基础上提出了补充要求，以便 认证机构对能源管理体系实施有效的认证审核。5 审核过程要求5.1 总则CNAS-CC01: 2011和本文件确定的全部要求都应适

10、用于能源管理体系审核过程。5.2 确认认证范围组织应界定能源管理体系的范围和边界，而认证机构应在每次审核中确认其界定的 范围和边界的适宜性。认证范围应界定能源管理体系的边界，包括与能源管理体系相关的活动、设施、过 程和决策。该范围可以是一个完整的多场所组织、或组织的某一个场所、或一个场所的 一部分或几部分，例如一座建筑物、设施或过程。界定边界时，组织不应排除能源种类。5.3 确定审核时间5.3.1 审核时间在确定审核时间时，认证机构应考虑下列因素：a) 能源种类；b) 主要能源使用；c) 能源消耗；d) 能源管理体系有效人员的数量。审核时间包括在组织现场审核的时间，以及审核策划、文件评审和审核

11、报告的时间。 确定审核时间应使用附录A提供的审核时间用表。附录A也给出了审核时间的计算方 法。在依据实际过程和组织架构对审核时间进行缩减时，认证机构应提供这样决定的理 由并确保其予以记录。如果组织已经将能源管理体系与其他已认证的管理体系整合，则审核时间可以缩 减。因其他已认证的管理体系而对审核时间进行的调整，其缩减量不应超过 20%。审核人日是基于一天8 小时工作时间来确定的，可以依据地方、区域或国家的法律 法规要求进行调整。5.3.2 能源管理体系有效人员能源管理体系有效人员的数量和复杂程度准则(见附录A的定义)是计算审核时间 的依据。认证机构应规定并有形成文件的过程，用于为认证范围内及审核

12、方案中的每次 审核确定能源管理体系有效人员的数量。该过程应确保所有为满足能源管理体系要求做 出积极贡献的人员均被包括在内。当法规要求识别出参与运行和维护能源管理体系活动 的人员时，这些人员应作为能源管理体系有效人员的一部分。5.4 多场所抽样多场所认证可以采用抽样的方式，并应遵守附录B中规定的多场所抽样要求。5.5 实施审核在实施现场审核时，审核员应收集和验证与能源绩效相关的审核证据，至少包括：能源策划(所有部门)；运行控制； 监视、测量和分析。当审核员判定不符合时，可能会用到能源管理体系严重不符合(见3.6)的定义。5.6 审核报告审核报告应包括：a) 所审核的能源管理体系的范围和边界；b)

13、 对能源管理体系持续改进成果和能源绩效改进成果的陈述，以及支持这些陈 述的审核证据。5.7 初次认证审核5.7.1 第一阶段审核第一阶段审核应包括：a) 确认拟认证能源管理体系的范围和边界；b) 评审组织设施、设备、系统和过程的图表或文字说明，以确定范围和边界；c) 确认能源管理体系有效人员的数量、能源种类、主要能源使用和年度综合能耗， 以确定审核时间；d) 评审能源策划过程形成文件的结果；e) 评审经识别的能源绩效改进机会的清单，以及相关的目标、指标以及实施方 案。5.7.2 第二阶段审核第二阶段审核期间，认证机构应收集必要的审核证据，以便在作出认证决定之前确 定组织的能源绩效改进是否已得到

14、证实。对能源绩效改进的确认是授予初次认证的条 件。附录C给出了组织如何证实其能源绩效改进的示例。5.8 监督审核监督审核期间，认证机构应评审必要的审核证据，以确定能源绩效的持续改进是否 已得到证实。5.9 再认证审核再认证审核期间，认证机构应评审必要的审核证据，在作出再认证决定之前确定能 源绩效的持续改进是否已得到证实。再认证审核也应考虑到设施、设备、系统或过程发 生的重大变化。对能源绩效持续改进的确认是授予再认证的条件。注：能源绩效改进可能受到设施、设备、系统或过程变化、业务变化、或其他条件（导致能源基准的变更或产生变更需求）的影响。6 能力要求6.1 总则本文件6.2和6.3规定了审核员和

15、参与能源管理体系认证过程人员的能力要求。6.2 通用能力参与能源管理体系审核和认证活动的所有人员应具备一定水平的能力，包括在CNAS-CC01: 2011中描述的通用能力，以及在本文件表1中描述的能源管理体系通用 知识。表1中X表示认证机构应确定相应的准则。表 1 能源管理体系通用知识要求知识认证职能实施申请评审以确定所需的审核组能力、选择审核组成员并确定审核时间复核审核报告并做出认证决定审核能源管理体系原则XXX能源专业术语XXX基本能量原理XXX能源相关的法律法规和其他要求XXX能源绩效参数、能源基准、相关变量和静态因素XX能源绩效评价和相关统计XX学基础知识通用能源系统如：蒸汽系统、制冷系统、 动力系统、过程加热等XX能源绩效改进措施(EPIA)XX能源绩效改进技术XX通用的测量和验证方法(M&V)XX能源数据的监视、测量和分析XX注：静态因素是指识别出的影响能源绩效但是不经常发生变化的因素。例1：设施尺寸、安装设备的