《2022-2023年基金从业资格证试题库带答案第6期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证试题库带答案第6期（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证试题库带答案1. 单选题 在我国，证券交易所是（）。 A、实行自律管理的法人 B、以营利为目的的法人 C、不以证券营利为目的的机关 D、实行自律管理的机关答案 【A】解析 略2. 单选题 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（） A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员 B.协会章程需报中国证监会备案 C.权力机构为理事会 D.证券投资基金行业的自律性组织答案 C解析 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。3. 单选题 基金职业道德的核心规范是（） A.诚实守信 B.自觉自律
2、C.保守秘密 D.互相监百答案 A解析 诚实守信是基金职业道德的核心规范。4. 单选题 资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（）。 A、基金 B、债券 C、现金和货币市场工具 D、混合工具答案 【C】解析 略5. 单选题 在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用（）。 A、证券法 B、证券投资基金法 C、信托法 D、公司法答案 【B】解析 略6. 单选题 政府监管的法律依据不包括（）。 A、私募投资基金监督管理暂行办法 B、证券投资基金法 C、私募投资基金管理人登记和基金备案办
3、法（试行） D、证券公司法答案 【D】解析 略7. 单选题 指数型股票基金的主要投资对象为（）。 A、指数所包含的成分股票 B、所有上市流通的股票 C、已发行但未上市的股票 D、指数成分股及一定比例的债券答案 【A】解析 略8. 单选题 中国证券投资基金业协会的职责包括（）。.办理私募投资基金管理人登记.办理私募投资基金备案.对私募投资基金活动进行自律管理.对私募投资基金活动进行行政管理 A、 B、. C、 D、答案 【D】解析 略9. 单选题 张家村一共有一百户人家，首富老张资产过亿元，某调查小组调查老张的资产后得出结论，张家村户户都是百万富翁，此时，估值张家村每户人家的资产，取的是（）。
4、A、最大值 B、中位值 C、平均值 D、最小值答案 【C】解析 略10. 单选题 在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。 A、方便交易 B、增加交易量 C、增加收益 D、规避风险答案 【D】解析 略11. 单选题 在证券投资基金当事人中，负责基金资产运作的机构是（）。 A、托管银行 B、基金管理公司 C、基金销售机构 D、交易所答案 【B】解析 略12. 单选题 债券基金与债券的区别（）。.债券基金的收益不如债券的利息固定.债券基金没有确定的到期日.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测.投资风险不同 A、 B、 C、. D、.答案 【C】解析 略13. 单选题 在
5、马柯威茨均值方差模型中，在不允许卖空的情况下，由四种风险证券构建的证券组合的可行集是（）。 A、直线 B、无限区域 C、有限区域 D、曲线答案 【C】解析 略14. 单选题 某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措地有（ .建立风险导向的反洗钱防控体系 .建立符合行业特征的客户风险识别机制 .制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定建立投资者适当性原则 A.、 B.、 C.、 D.、答案 C解析 根据基金管理公司风险管理指引(试行)，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格
6、的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。15. 单选题 证券投资基金的主要风险包括（）。.投资者自身的风险.基金收益风险.管理人风险.基金价格波动风险 A、 B、. C、. D、.答案 【C】解析 略16. 单选题 在业务尽职调查中，成熟阶段企业更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及（）等。 A、公司行业 B、产品服务 C、职业经理人 D、风险分析答案 【D】解析 略17. 单选题 小李购买了100股
7、A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）. A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权 B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利 C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配 D.公司召开股东大会时，享有表决权答案 B解析 优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动。18. 单选题 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（）人。 A、1 B、2 C、3 D、5答案 【B】解析 略19. 单选题 在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是（）。 A、公司公告 B、内部信息 C、历史业绩 D、盈利预测答案 【B】解
8、析 略20. 单选题 在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）。 A、被动投资策略对交易频率的要求更低 B、被动投资策略给基金经理带来的报酬更高 C、被动投资策略的经风险调整后收益更高 D、被动投资策略所需要处理的信息更少答案 【C】解析 略21. 单选题 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。 A、QD基金 B、ETF基金 C、ETF联接基金 D、QF基金答案 【A】解析 略22. 单选题 中国证券投资基金业协会会员类别包括（）。 A、普通会员、联席会员、专业会员 B、普通会员、
9、专业会员、特别会员 C、专业会员、联席会员、特别会员 D、普通会员、联席会员、特别会员答案 【D】解析 略23. 单选题 资产证券化是以（）为基础发行证券。 A、特定的资产池 B、特定的股票池 C、特定的债券池 D、特定的基金池答案 【A】解析 略24. 单选题 转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、3/4答案 【C】解析 略25. 单选题 在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。.基金合同.基金招募说明书.风险揭示
10、书.风险调查问卷 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略26. 单选题 在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。 A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息 B、反映了历史价格信息外 C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、对任何内幕信息的价值持否定态度答案 【D】解析 略27. 单选题 中国证券投资基金协会从（）年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。 A、2012 B、2013 C、2014 D、2015答案 【C】解析 略28. 单选题 证券的开盘价格通过（）产生。
11、 A、集合竞价方式 B、前一日收盘价 C、连续竞价方式 D、交易所决定答案 【A】解析 略29. 单选题 作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过（）以对基金的投资活动产生影响。 A、可能参与董事会 B、可能参与监事会 C、关联关系 D、诉讼答案 【A】解析 略30. 单选题 证券投资咨询机构应具备的条件中注册资本不低于（）万元人民币。 A、20万元 B、200万元 C、2000万元 D、20000万元答案 【C】解析 略31. 单选题 资产1的预期收益率为3%，资产2的预期收益率为5%，两种资产的相关系数为1.875。按资产1占30%，资产2占70%的比例构建组合，
12、则组合的预期收益率为（）。 A、4.4% B、5.4% C、6.4% D、7.4%答案 【A】解析 略32. 单选题 中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照（）。.证券投资基金法.私募投资基金监督管理暂行办法.私募投资基金募集行为管理办法.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 A、. B、 C、. D、答案 【B】解析 略33. 单选题 中国证监会修订了试行办法，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QD设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。 A、完善外汇额度管理的有关表述 B、调整QD产品投资金融衍生品的市场范围 C、根据实践情况调整QD产品的业绩披露标准 D、QD资格准入条件更加严格答案 【D】解析 略34. 单选题 职业关系具有的特点不包括（） A、单一性 B、社会性 C、专业性 D、复合性答案 【A】解析 略35. 单选题 在计算基金的期望回报率时，我们可以用一定时间的（），或者采用数学模型，对未来回报率的可能分布做出预测。 A、历史平均回报率 B、历史最高回报率 C、历史最低回报率 D、预测回报率答案 【A】解析 略36. 单选题 在有限合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任（）。 A、以认缴出资为限 B、以实缴
