《2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基金押题卷七题目》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基金押题卷七题目（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、基金押题卷七（题目）单选题(1) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A、水平 B、向右下方倾斜 C、向右上方倾斜 D、方向不能判断 (2) 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（ ）。A、合格境内机构投资者B、合格境外机构投资者C、合格境内、外机构投资者D、合格机构投资者(3) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。A、投资决策委员会B、风险控制委员会C、投资部D、研究部(4) 编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。A、明确管理人和托管人之间的关系B、证明基金管理人的专业资格C、让广大投资者了解基
2、金详情D、规范基金运作的权利义务关系(5) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。A、较小B、较大C、相同D、不确定(6) 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（ ）委托其他机构代为办理。A、管理人B、投资人C、发起人D、托管人(7) 封闭式基金份额净值由（）进行公告。A、基金公司B、证券交易所C、基金管理人D、证监会(8) 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。A、2,5 B、3,4 C、1,5 D、3,5 (9) 交易所资金清算在()日执行清算指令。A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0
3、(10) 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（ ）。A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任B、朱某不能接受聘任C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任(11) 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A、投资金额要求高B、投资者的资格和人数常受到严格限制C、可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广D、在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少(12) 根据对市场有效性
4、的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。A、增长型和非增长型B、大盘型和小盘型C、有效型和无效型D、积极型和消极型(13) 不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额 B、基金合同期限 C、最低募集份额总额 D、募集基金的目的和基金名称 (14) 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。A、简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似B、相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量C、时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值D、简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现(15) 以下哪类
5、资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖B、申购C、增发新股D、支付基金相关费用(16) 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。A、网上和交易所B、柜台和交易所C、网上和网下D、柜台和网上(17) 基金管理公司的督察长直接对（）负责。A、董事会B、股东大会C、中国证监会D、监事会(18) 关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B、只能采用前端收费模式C、采用前端收费和后端收费两种模式 D、以上说法都对(19) 一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率（ ）。A、无法判断B、较高C、
6、没有差异D、往往有一定折让(20) 以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（ ）。A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度B、有时也被称为简单过滤器规则C、是相对强弱指标的变形D、是技术分析指标BIAS的别称(21) 常用于对基金实际收益率衡量的指标是()。A、简单收益率B、年化收益率C、几何平均收益率D、算术平均收益率(22) 基金资金清算中的交易所资金清算，在( )日执行清算指令。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(23) 货币市场基金的收益（ ）计提。A、每月B、每周C、每日D、分红日(24) 从基金管理人的角度看，股票投资风格分类的标准通常不包括（）。A、按公司
7、规模B、按股票价格行为C、按公司成长性D、按公司净资产(25) 世界上第一只ETF是在（）推出的。A、美国B、加拿大C、英国D、澳大利亚(26) 以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。A、监管的连续性和有效性原则B、监管与自律并重原则C、审慎监管原则D、投资者利益优先原则(27) 关于两证券之间协方差与相关系数的描述,正确的是()。A、协方差与相关系数无关B、不相关和协方差为零是等价的C、协方差是相关系数的标准化D、协方差与相关系数的符号总是一正一负(28) 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A、有利于投资者获得盈利B、有利于防止利益冲突与利益输送C、有利于管理人管理基金D、有利于
8、托管人进行账户管理(29) A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40和60，该投资组合的预期收益率为（）。A、16%B、30%C、15%D、25%(30) 基金绩效贡献分析的目的在于（）。A、衡量基准组合收益率B、衡量基金收益率C、分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因D、衡量基金绩效表现优劣(31) 根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A、托管人B、管理人C、基金份额持有人D、基金(32) 常用于对基金过去收益率衡量的指标是（）。A、时间加权收益率B、年化收益率C、算术平均收益率
9、D、几何平均收益率(33) 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3 (34) （）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A、开放式基金份额不固定 B、开放式基金期限较短 C、流动性较弱 D、以上都不对 (35) （）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。A、签署基金合同阶段B、基金募集阶段C、基金运作阶段D、基金终止阶段(36) 在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往
10、表现出一些特定的规律。这被称为（）。A、小公司效应B、低市盈率效应C、日历效应D、短期趋势(37) 基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。A、垂直式B、综合式C、不定式D、水平式(38) 根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（ ）。A、基金管理公司董事长离任的B、基金管理公司总经理离任的C、基金管理公司督察长、基金经理离任的D、基金托管部门高级管理人员离任的(39) 基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。A、公司研究发展部提出研究报告B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划C、基
11、金投资部制定投资组合的具体方案D、风险控制委员会提出风险控制建议(40) 以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。A、半弱势有效市场B、弱势有效市场C、半强势有效市场D、强势有效市场(41) 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖B、申购C、增发新股D、支付基金相关费用(42) 如果投资者认为市场效率较强时，可采取（）策略。 A、指数化策略 B、免疫与现金流量匹配策略 C、积极投资策略 D、应急免疫 (43) 托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。A、净资产和资本充足率符合有关规定B、设
12、有专门的基金托管部门C、有安全保管基金财产的条件D、注册资本不低于3亿元人民币(44) 收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。A、0.2302B、0.3202C、0.046D、0.032(45) 根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D、按照规定监督基金管理人的运作投资(46) 根据证券投资基金运作管理办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得
13、超过该证券的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%(47) 以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A、开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量B、开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为C、交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等D、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结(48) 基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金公司(49) 公司型基金依
14、据（）设立并营运。A、公司法B、公司章程C、基金法D、基金合同(50) 目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A、日B、周C、月D、季度(51) 因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。A、不承担责任B、承担全部责任C、承担连带责任D、承担小部分责任(52) 衡量基金收益率的标准算法是（）。A、简单净值收益率B、几何平均收益率C、年（度）化收益率D、时间加权收益率(53) 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A、算术平均收益率B、几何平均收益率C、年化收益率D、时间加权收益率(54) ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元。A、1B、0.1C、0.01D、0.001(55) 股票投资的基本分析是建立在（ ）的基础之上的。A、否定弱式有效市场B、否定有效市场C、否定半强式有效市场D、否定强式有效市场(56) 需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（ ）。A、基金结算备付金账户B、TA账户C、基金证券账户D、基金资金专用存款账户(57) 基金管理公司的投资研究一般不包括（）。A、宏观与策略研究 B、微观与策略研究 C、行业研究 D、个股研究
