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1、-小企业群落式裂变衍生的机理模型分析内容提要：小企业演化开展可以沿循两种不同路径与图式。沿一种路径与图式小企业将成长为大中型规模企业；沿另一种路径与图式小企业将演化成众多小企业构成的专业化企业群落。人力资源是否外溢是决定小企业沿循哪种开展路径的一个关键控制变量。本文从人力资源外溢的角度对小企业裂变衍生现象及其内在裂变衍生机制进展了模型分析；从而真实地提醒了小企业长不大的原因和小企业群落快速衍生开展的奥秘。关键词：小企业群落；小企业分蘖；裂变衍生；内生式成长；李永刚*财经学院*经济研究中心主任、副教授 ：*市文华路269号，*财经学院经济系，310012联系：057188842976；。有关小企
2、业的研究文献涵盖了与小企业开展相关的金融支持、技术选择、内部管理、市场经营等主要领域。但是，小企业为什么长不大.同类型小企业在有些地区为什么成群落衍生之势.这个既有重要理论内涵又有深刻实践意义的问题却被理论界无视。小企业如果有优势就应该以更快速度获得成长。但事实上，多数小企业经过一段时期开展就停滞在既定规模水平，其成长机制似乎被*种力量所阻断。小企业如果没优势又何以形成群落衍生的格局.在*等沿海经济区域，专业性小企业群落已成为经济增长的主要驱动器。这背后明显存在一个理论悖论，并且至今没有得到有效解释。传统主流企业理论从规模效益论证了企业规模扩大的趋势；按照这种理论，大企业会最终形成垄断，小企业
3、将逐渐退隐消失马歇尔，1890 。舒马赫跳出这种学术传统，逆向分析了大企业的三种弊端，并系统阐述了小企业的生存与竞争优势舒马赫，1960 。新制度经济学家从交易费用与管理费用此消彼长的权衡变化来研究企业最正确规模决定的机理，避开了大企业与小企业孰优孰劣两难抉择的窘境科斯，1930 。哈佛商学院的波特教授从外部规模经济来论证小企业集群的市场合理性；认为知识信息传递、生产生活公共效劳、要素供给与产品销售的协同聚集效应是小企业集群存在的根底波特，1998。这些理论对不同规模企业开展虽然从不同侧面各自提供了一定的解释力，但对于解释世界许多地方存在的小企业群落式衍生开展的现象无疑过于粗浅和抽象，就像用屠
4、牛刀来解剖小麻雀显得笨拙而难以奏效。本文在综合现有关于小企业的理论研究成果的根底上，另僻一条研究蹊径，从对小企业“裂变分蘖现象及其背后机理的分析入手，建构了一个关于小企业群落式衍生内在过程的理论模型，从而析清了小企业群落衍生的内在奥秘也较好地答复了本文题首给出的问题，一、小企业演化开展的两种不同路径与图式小企业群落式开展展示了与传统知识并不十分吻合的企业与企业组织开展景观：*些专业化生产区域的小企业似乎不再成长，同类型小企业通过母企业裂变分蘖却大量繁衍复制；小企业集群的规模不断扩大，最终形成功能强大、辐射广远的专业化小企业群落。市场的优胜劣汰机制为什么没有导致以大型骨干企业为核心的产业组织群的
5、出现，而是选择了一大群规模几乎一样的小企业.单个小企业内在开展机制的阻断与同类型小企业的大量复制繁衍之间是否有一种内在的必然联系.为了研究和答复这个问题，我们首先给出小企业演化开展的两种不同路径与图式。（一） 小企业“裂变分蘖式衍生。小企业“裂变分蘖是指如下一种现象：小企业的管理技术骨干从原来企业辞职，利用掌握的管理技术知识和市场信息兴办与原企业技术产品市场类型根本一样的新企业。大量实证事实显示，企业“裂变分蘖是同类小企业大量衍生的一个主要原因。据一项对*义乌、上虞、嵊州等地近百家新办小企业的实际调查，85%的新办小企业的投资经营者都有曾在同类型小企业工作此后“跳槽自办企业的经历。许多家族企业
6、亦无法防止企业“裂变的结局。家族内部成员经过一段时间的共同经营之后，也逐渐分立成由各家族成员分头掌管的不同企业。能够持久维持家族成员共同经营的企业并不多见。非家族企业的经营技术骨干“跳槽单干的现象就更频繁。因为他们与企业主之间的关系完全靠交易性的雇佣和约来维系，缺乏家族伦理的根底，所以更容易发生裂解。生物界的植物演生现象给我们一种重要启示，通过分蘖衍生的草本植物其单株个体一般都难以长大，但群体蔓延丛生的势头却旺盛无比。而躯干硕大的乔木则无一通过分蘖来扩展自身，因为分蘖会导致累积生长能量的耗散。小企业群落的演化具有相类似的机理。小企业“裂变使原企业积累起来的开展动能从企业壳体内部外逸耗散。辞职离
7、去的企业经营技术骨干，带走了企业开展所依赖的各种重要的知识、技术、与信息资源。其中有些知识、技术与信息具有很高程度的个体私密性与垄断性，难以通过语言、符号等编码方式来显示与保存，因此无法在团体成员中传递与共享。这就致使企业继续开展的进程因人力资本和知识资源的流失而被阻断。与此同时，离开原企业的经营技术骨干，利用掌握的技术管理知识和市场信息，又成为新企业的创生源。所以从产业组织开展的宏观层面来看，虽然个别企业的规模并没有扩大，但整个产业组织集群却形成裂变衍生的高速增长链图一。二小企业的内生式成长。小企业裂变衍生的原因在于企业人 力资源从企业内部脱逸，在企业之外对原企业的技术市场信息和经营管理模式
8、图一加以移植和复制，从而形成裂变外生式的开展图式。与此相对应，小企业的另一种开展路径是“内生式成长。企业的开展因子在企业内部不断孕育蓄积扩*，图二使企业规模逐渐壮大图二。具体表现为企业制度性壳体包裹之下的企业内涵的三类增长性改变：第一物质资本规模由小变大；第二专业人才数量由少变多；第三企业拥有的技术管理知识和市场信息由稀缺变得丰富。在企业开展过程中，趋于扩*的企业内在开展因子会不断与企业的产权与组织制度性壳体发生冲撞与挤压，当且仅当，企业内部开展因子的外向冲力小于企业制度性壳体的内向规约力时，企业将选择“内生式成长的自我扩展路径。企业制度壳体的内向规约力，一方面取决于企业组织制度的柔轫性，另一
9、方面取决于企业组织制度的抗老化能力。前者指企业的产权制度和管理构造是否有较强的适应弹性和包容力；后者则指长期的管理摩擦是否会导致企业制度效率的减损。如果企业开展因子的外冲力大于企业制度壳体的内*力，企业的开展动能将逸出企业制度边界，新的企业将被复制创生，裂变式衍生的企业开展图式将由此显现。区分这两种不同的企业开展与衍生的路径与图式，具有很重要的理论和实践意义。它证明了小企业的衍生和小企业群落的形成并不是*种偶然变异形成的荒野怪物，而是有其独特的成因机制和演变规律。与大企业通过纵向一体化和横向一体化的规模扩*一样，小企业通过链式裂变而形成的群落式衍生开展模式，也是特定条件下对效率选择的结果。由以
10、上分析可以引出本节的一个重要结论：小企业不能成长为大企业的主要原因是，小企业开展到一定阶段出现“裂变，导致开展动能外逸耗散，内在成长过程中止。与此同时，小企业外生演化的过程却由此开场。二、小企业裂变衍生的内在动力模型。小企业经营技术骨干从原企业辞职独立兴办新企业的行为选择，导源于利益最大化取向的经济人理性。他们一旦预期到，独立创办企业所可能获的的收益大于原来的实际收益，就无疑会萌发从“打工者向企业主身份转换从而获取一个可观的利益剩余的行为冲动。上述两种收益的差距越大，小企业经营技术骨干心理失衡就会越严重，自己担纲主业当老板的主观动机就会越强烈。设R为企业经营者的现有收益集。R与正常工资收入W、
11、根据企业效益发给的奖金J、控制权收入N函数相关。显然有，R=R(W,J,N)=W+J+N。再设R*为经营者离开原企业自己创办新企业的预期收益集。则R*是以下变量的函数：S预期现金收益；F风险概率；H借贷资本金；银行利率可视为贴现因子。R*=R*(S,F,H,)。我们对上述变量作一些进一步的假定。假设S是创办企业成功且经营正常情况下可能得到的收益，如果新办企业失败，则设定S为零；F为新办企业失败的概率，考虑到F的存在，创办新企业的真实期望值收益应该对S进展风险扣除，即S-FS=(1-F)S；H为新办企业需要从银行或其它信用机构借贷的预付资本金，H的大小与自有资本的数量和企业的初始资本规模有关；是
12、由不同时期的宏观金融环境和国家金融政策决定的外生变量，决定借贷资本的本钱和预期收益的现值。新办小企业的真实预期收益，应该等于风险扣除后的预期收益1-FS，减去资金借贷本钱H，然后再对时间贴现除以(1+)。即R*=(1-F)S-H/(1+)。(为简化起见，假设新办企业从投资到收益的时间为一年)。当R*R,即自己办企业的贴现真实期望值收益时大于作为代理人或“打工者的实际收益时，企业经营者就可能萌发从原企业退出自己创办企业的动机。由此，可以引出本文的第一个重要模型方程小企业“裂变必要条件方程：(1-F)S-H/(1+)W+J+N1由方程1经过下述整理可以得到方程2；(1-F)S-H(1+)(W+J+
13、N) (1-F)S(1+)(W+J+N)+HS(1+)(W+J+N)+H/(1-F)22式不等号左边是未作风险扣除的新办企业的预期现金收益，右边中括弧内的第一项为哪一项时机本钱即必须放弃的现在的各种收益，第二项是资本借贷的利息本钱，1/(1-F)是风险升水系数。也就是说，只有当不考虑风险的预期现金收益大于时机本钱和资本借贷本钱的风险升水值之后，原来小企业的经营技术骨干才会抛弃现有既得利益，独立创办新的企业。小企业经营技术骨干对创办新企业的未来收益预期S，是以现有小企业的实际经营收益设为S*为依据的。小企业现有实际经营收益S*越高，作为潜在小企业主，对自己将来创办企业的收益的预期S也会越高。因为
14、他们具体参与并且在很大程度上主导了现有小企业经营收益的实现，拥有企业生产经营过程需要的知识、技术和信息；因此可以自信能获得一样水平的业主经营收益。所以，在方程2中，用S*近似地取代S不会影响分析的有效性。这样可以得到下式：S*(1+)(W+J+N)+H(1-F)(3)(3)式给出了小企业经营技术骨干辞职自己办企业，由此导致小企业链式裂变开展的一个新的必要条件方程。这个条件方程不依赖于对未来的收益预期S，而是依赖现在小企业的实际收入S*；因而更具有确定性和可操作性。根据3式，可以对影响小企业裂变的诸相关因素进展分析。首先，小企业经营技术骨干自己当老板办企业的主观动机的强度与风险概率F值的大小负相
15、关。F值越小(0F1),则(1-F)值越大，3式不等号右边的值就越小。在其它相关参数不变的条件下，3式越容易得到满足。因此小企业经营技术骨干自己当老板的主观动机越强，小企业越容易出现裂变。相反，F值越大，(1-F)值越小，3式不等号右边的值越大，3式就越不容易得到满足。小企业经营技术骨干自己当老板的主观动机就会越弱。显然，上述分析与实证经历事实十分吻合。其次，小企业的经营技术骨干自己当老板办企业的主观动机的强度与他们的现有收益集合负相关。他们实际得到的工资奖金及控制权收入W+J+N越大 ,(3)式不等号右边的值就越大，因而必要条件方程3就越难以得到满足。反之亦然。既有的各种收入，是他们重新作出行为选择的时机本钱；时机本钱越高，重新选择的可能性就越小。再次，是与现有小企业主的收益流S*正相关。S*值越大，必要条件方程3越容易满足；S*值越小，方程3越不容易满足。因为S*的大小，直接决定了小企业的经营技术骨干对自己独立办企业的收益预期的大小。最后，是与资本借贷本钱H负相关。H由资本借贷规模H和利率两项因素决定。新办企业的资本起始规模越大、借贷利率越高，企业经营最终的收益剩余就会越少。这会降低企业经营技术骨干自己独立办企业的动机强度。如果新办企业的资本需求规模较小、借贷利率较低，企业“裂变的
