《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案59》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案59（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25;丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序应为（）。A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲正确答案：A2. 单选题：会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（）人。A.100B.120C.150D.200正确答案：D3. 单选题：我国基金的年管理费率通常为基金资产
2、净值的（）。A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%正确答案：C4. 单选题：股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值正确答案：A5. 单选题：股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.期值理论B.票面价值C.现值理论D.清算价值正确答案：C6. 单选题：股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II正确答案：B7. 单选题：按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是
3、()。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项正确答案：C8. 单选题：下面关于债券的叙述正确的是（）。A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本
4、特点，所有的国债都是可流通的正确答案：A9. 单选题：在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。（）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金正确答案：B10. 单选题：我国发行金融债券的政策性银行包括（）。.中国进出口银行.国家开发银行.中国银行.中国人民银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A.公募债券B.私募债券C.付息债券D.贴现债券正确答案：A12. 单选题：在同一
5、证券公司的不同席位之间，当13买人证券（）转托管，不同证券公司的席位之间，当日买人证券（）转托管。A.可以，可以B.可以不可以C.不可以，可以D.不可以，不可以正确答案：B13. 单选题：政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、正确答案：C14. 单选题：【2017年真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权正确答案：A15. 单选题：下列不属于非法集资特点的是()。A.未经有关部门依法批准集资B.以合法形式掩盖其非法集资的实质C.承诺在一定期限内返还本金,还本付息的形式只能是货币形式D
6、.向社会公众(不特定对象)筹集资金正确答案：C16. 单选题：人民币特种股票也可以称为（）。.A股.B股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算正确答案：B18. 单选题：债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（）。A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时收益不变正确答案：A19. 单选
7、题：股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性正确答案：C20. 单选题：目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。.1年期定期存款利率.金融债利率.Shibor.国债回购利率A.、B.、C.、D.、正确答案：D21. 单选题：（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券正确答案：C22. 单选题：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具正确答案：A23
8、. 单选题：假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确答案：C24. 单选题：证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务正确答案：D25. 单选题：证券投资人是指()。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进
9、行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人正确答案：B26. 单选题：政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费正确答案：D28. 单选题：下列关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的B.
10、上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性正确答案：B29. 单选题：基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告正确答案：C30. 单选题：由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机
11、构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性正确答案：B31. 单选题：金融期权分为看涨期权和看跌期权，这是依据（）分类的。A.合约所规定的履约时间不同B.基础资产性质不同C.选择权的性质不同D.基础资产来源不同正确答案：C32. 单选题：根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.60%B.70%C.80%D.90%正确答案：C33. 单选题：股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。A.发起人、法人B.法人、个人投资者C.机构投资者、个人投资者D.发起人、个人投资者正确答案：A34. 单选题：利率衍生工
12、具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、正确答案：C35. 单选题：按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。.汇率联结型产品.商品联结型产品.利率联结型产品.股权联结型产品A.、B.、C.、D.、正确答案：B36. 单选题：债券的发行价格高于面值称为（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.超卖发行正确答案：B37. 单选题：属于公债的有（）I金融债券II地方政府债券III企业债券IV国家债券A.I、IIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV正确答案：C38. 单选题：【2015年真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证
13、券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资正确答案：B39. 单选题：对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、正确答案：A40. 单选题：以下关于股票流动性的说法正确的有()。、所有的股票都具有相同的流动性；、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性；、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。A.、B.、C.、D.、正确答案：D41. 单选题：下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起.种类众多、影响广泛、发生频繁.是各个经济主体
