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1、附件1水利工程质量检测单位“双随机一公开”抽查事项清单检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法检测资质检查1资质等级证书水利工程质量检测管理规定第六条、第十条资质等级证书中检测单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致现场检查、书面检查查阅资质等级证书、营业执照等相关材料，现场检查实际情况2资质认定证书水利工程质量检测管理规定第六条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告资质认定证书是否在有效期内；资质认定证书中地址与单位实际情况是否一致；资质认定证书附表中参数是否满足水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等
2、级标准的公告中对检测能力的要求现场检查、书面检查查阅资质认定证书，核对证书有效期、地址、附表中参数3人员配备水利工程质量检测管理规定第四条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告技术负责人是否具有8年（甲级资质为10年）以上从事水利水电工程建设相关工作经历，并具有水利水电专业高级以上技术职称现场检查、书面检查、网络检查查阅劳动合同、社会保险凭证、职称证书、资格证书等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息水利工程质量检测管理规定第四条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告检测人员是否具有水利工程质量检测员职业资格或者具备水利水电工程及相关专业中级以上技术职称，并
3、不少于10人（甲级资质不少于15人）现场检查、书面检查、网络检查查阅单位检测人员名册、劳动合同、社会保险凭证、职称证书、资格证书等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息4技术管理和质量保证体系水利工程质量检测管理规定第十三条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告是否具有健全的技术管理和质量保证体系，是否建立和保持人员管理程序，是否明确技术人员、管理人员的岗位职责现场检查、书面检查、询问核查查阅质量手册、程序文件、制度文件等相关资料，询问技术负责人、质量负责人、授权签字人等相关人员核查实际情况水利工程质量检测管理规定第十九条、第二十七条是否建立档案管理制度；检测合同、委托单、
4、原始记录、质量检测报告是否按年度统一编号，编号是否连续，是否存在随意抽撤、涂改的行为；是否单独建立检测结果不合格台账；是否存在档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯的行为现场检查、书面检查查阅制度文件、检测合同、委托单、原始记录、检测报告、检测业务台账、检测结果不合格台账等相关材料5场所环境水利工程质量检测管理规定第九条、第十三条、第二十一条，检验检测机构资质认定管理办法第九条是否具有固定的工作场所，工作环境是否满足检验检测要求现场检查、书面检查检查单位母体试验室；若单位承揽业务中有设立工地试验室的，可视情况抽查其工地试验室6设备设施水利工程质量检测管理规定第九条、第十三条、第二十一条，检验检
5、测机构资质认定管理办法第九条是否具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；设备设施是否满足检测能力的要求；仪器设备是否按照有关标准和规定要求运行、核查、检定和校准现场检查、书面检查检查设备设施配备情况，查阅仪器设备清单，以及运行、核查、检定和校准记录等相关材料，核对资质认定参数附表中参数对应的检测方法所需的仪器设备7信用信息水利建设市场主体信用信息管理办法第十二条是否依法依规在全国水利建设市场监管服务平台填报基本信息和良好行为记录信息，并对信息的真实性、及时性负责现场检查、书面检查、网络检查查询水利建设市场监管平台填报信息，现场检查实际情况8检测能力水利工程质量检测管理规定第三条、第二十二
6、条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告是否具备岩土工程类、混凝土工程类、金属结构类、机械电气类和量测类检测能力要求现场检查、试验操作根据抽查对象的资质类别，抽取每个类别中对工程质量安全影响较大的1-2个参数，进行现场检测或演示检测行为检查9检测资质使用水利工程质量检测管理规定第三条、第二十一条、第二十四条是否存在未取得相应资质，擅自承担检测业务的行为现场检查、书面检查查阅检测业务台账、检测合同、检测报告、付款记录等相关材料，与资质等级证书和资质认定证书进行对比核查水利工程质量检测管理规定第三条、第二十一条、第二十七条，检验检测机构资质认定管理办法第二十五条是否存在下列行为之一
7、：（一）超出资质等级范围从事检测活动的；（二）超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果的现场检查、书面检查查阅检测业务台账、检测合同、检测报告等相关材料，与资质等级证书和资质认定证书进行对比核查水利工程质量检测管理规定第十二条、第二十一条、第二十七条是否存在涂改、倒卖、出租、出借或者其他形式非法转让资质等级证书的行为现场检查、书面检查、网络检查、询问核查查阅资质等级证书、检测合同、检测报告、付款记录等相关材料，查询相关网络平台有无投诉举报等信息，询问相关人员核查实际情况水利工程质量检测管理规定第十四条、第二十一条、第二十七条是否存在下列行为之一：（一）转包质
8、量检测业务的；（二）未经委托方同意，分包质量检测业务的现场检查、书面检查、询问核查查阅检测合同、检测方案、检测报告、原始记录等相关材料，询问相关人员核查实际情况水利工程质量检测管理规定第二十五条、第二十六条是否存在下列行为：隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质的现场检查、书面检查、网络检查、询问核查查阅检测合同、检测报告等相关材料，检查单位实际情况是否满足资质等级要求，若不满足则与其申请资质材料对比，查询网站上资质申报材料，询问相关人员核查实际情况10检测报告水利工程质量检测管理规定第四条、第二十一条、第二十七条是否存在下列行为之一：（一）使用不符合条件的检测人员的；（二）未按照规定在质量检测
9、报告上签字盖章的现场检查、书面检查查阅检测报告、原始记录、职称证书、资格证书等相关材料，检查检测报告或证书签发人的姓名、签字或等效标识和签发日期，核查授权签字人、检测试验人员是否满足条件要求，核对授权签字人授权签字领域，检查检测报告或证书的盖章情况（检测专用章、单位公章、CMA章、骑缝章等）水利工程质量检测管理规定第十七条是否及时、准确地向委托方提交质量检测报告现场检查、书面检查查阅检测合同、委托单、检测报告、原始记录等相关材料，核对委托日期、取样日期、检测日期、报告签发日期水利工程质量检测管理规定第十七条、第二十条、第二十八条、第三十条是否存在编造虚假检测报告、伪造检测数据的行为现场检查、书
10、面检查、询问核查查阅委托单、原始记录、检测报告、检测报告、设备设施使用记录等相关材料，询问参与试验和报告签发等相关人员核查11检测活动水利工程质量检测管理规定第十五条是否按照国家和行业标准进行检测；无国家和行业标准的，是否由检测单位提出方案，经委托方确认后实施现场检查、书面检查查阅检测方案、检测报告、原始记录、设备设施使用记录等相关材料水利工程质量检测管理规定第十六条质量检测试样的取样是否严格执行国家和行业标准；对不负责抽样（如样品是由客户提供）时，是否在出具的报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品现场检查、书面检查查阅检测方案、检测报告、原始记录等相关材料水利工程质量检测管理规定第十八条、第二十七条是否按规定上报发现的违法违规行为和检测不合格事项现场检查、书面检查查阅检测报告、检测结果不合格台账、上报记录等相关材料
