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1、c（丽江电力工程有岷责任公司关于质量不合格整改的相关内容一、整改的定义和内涵（一）整改的定义整改：基本含义为整顿和改进，可用于我公司各个项目和部门。在质量管理领域中，整改的定义为：为消除重要质量问题、不合格项（不符合项）、工程质量缺陷、质量事故以及其原因，消除潜在重要质量问题的原因,所采取的方法和措施及进行的活动，并验证或工程评审所取得的效果。注：工程质量缺陷是指复杂施工或其一部分不能完成规定功能的状态。（二）整改的内涵1、整改适用于以下不合格及其原因的消除，包括：重要质量问题及其原因的消除；不符合项（重要质量问题）及其原因的消除；工程质量缺陷（重要或重大质量问题）及其原因的消除；质量事故（重
2、大质量问题）及其原因的消除；潜在重要质量问题原因的消除。2、整改是重要的质量活动，不包括只是对一般（偶发的、简单的、不必涉及原因的）质量问题的消除。3、重要质量问题包括：设计中的缺陷；频发的一般质量问题；批次性或大量的一般施工不合格。关键性或重要件不合格；最终工程不合格；监督检查所发现的须消除其原因的质量问题；各类评审所发现的须消除其原因的质量问题；某项质量目标未实现的问题；顾客投诉的质量问题。4、整改的目的是消除不合格及其原因，未消除潜在不合格的原因，防止类似不合格再次发生。5、整改的方法通常包括：实施纠正，消除不合格；分析不合格发生的原因；制定出有效的纠正措施，并规定整改期限；实施纠正措施
3、，消除不合格的原因。6、整改所采取的措施，分别包括：为消除重要问题、不符合项及其原因，整改所采取的措施包括纠正和纠正措施；为消除工程质量缺陷及其原因，整改所采取的措施包括纠正和纠正措施、技术上和管理上的其他改进措施，还包括为消除质量缺陷隐患原因采取的预防措施；为消除质量事故及其原因，整改所采取的措施包括纠正和纠正措施，以及技术上、管理上、资源上的其他改进措施，还包括为消除事故隐患原因采取的预防措施;为消除潜在重要质量问题的原因，所采取的是预防措施。7、整改效果的验证或工程评审结论包括：实施了纠正，消除了不合格；分析出了不合格的发生原因；制定出了有效的纠正措施；实施了纠正措施，消除了不合格的原因
4、。对重要质量问题、不符合项、潜在重要质量问题的原因，其整改效果应予以验证，对工程质量缺陷、质量事故，其整改效果应予以评审（评审是系统活动、共同各部门把关）。8、整改应坚持“四不放过”的原则：原因找不准不放过；责任查不清不放过；整改措施不落实不放过；员工至亲客户至尊诚信久远追求无限c（丽江电力工程有岷责任公司整改效果不验证不放过。（三）整改的规范提法1、规范提法：整改、整改的方法、整改的措施、整改期限、整改效果的验证、整改及验证报告。2、对重要质量问题跟踪整改：对于监督检查或各类评审发现的重要质量问题，必须跟踪整改，并对整改效果予以验证，形成跟踪整改及验证报告3、对质量事故进行整改时，应规定“整
5、改的方法”“整改期限”及“整改效果的评审”，最终形成“质量事故整改及评审报告”二、不合格项关闭及不合格项整改效果验证现场检查所发现的不合格项均要关闭。所谓“关闭”是工程质量检查中通俗的说法，就是对现场检查开列的不合格项进行整改，使其达到标准或公司体系文件要求的过程。关闭不合格项是受检查项目（或部门）的事,验证不合格项能否关闭是受检查项目（或部门）和验证人员及检查人员的事，一般情况以检查人员为主。现场检查资料过程中，有些受检查项目（或部门）常常不能正确关闭不合格项，对有关要求还不十分清楚;个别验证人员或检查人员也不能正确验证不合格项的关闭，填写验证结论过于简单。比如，受检查项目（或部门）以为将不
6、合格项予以纠正就可“关闭”，这种就事论事的处置，个别验证人员或审核人员在验证时当作纠正措施予以认可。（一）受检查项目（或部门）如何正确关闭不合格项受检查项目（或部门）要正确关闭不合格项，必须做好纠正、举一反三、不合格原因分析、采取纠正措施等三个方面的事并提供证实：1、纠正（处置）要求按标准、法规或公司体系文件的有关要求，对开列的不合格项进行整改。这种纠正只是就事论事地处置，目的在于消除发现的不合格。2、举一反三受检查方按照举一反三的思路和方法，自查现场是否还存在相同或类似问题。如果有，要逐一纠正；如果没有，要予以说明。需要强调，举一反三应在原因分析之前进行，因为自查发现的相同或类似不合格事实要
7、与外部检查发现的不符合事实一并纠正，应一起分析原因，一起制订并执行纠正措施。若将举一反三放在纠正措施之后，则顺序不当，例如要重复进行原因分析.重复进行现场整改或针对该事项进行的人员培训等。3、不合格原因分析不合格虽然纠正了，但是要分析不合格产生的原因，以便下一步采取对策，防止再发生。不合格产生的原因无是非主、客观两个方面，也就是我们常说的应从人、机、料、法、环五个方面找原因。应分析主客观原因,员工至亲客户至尊诚信久远追求无限丽江电力工程有眼责任公司作实事求是地描述，文字要准确，强调用数据说话，不要含糊笼统。4、制定纠正措施这是为了防止同类不合格现象再次发生，根据不合格原因分析所采取的针对性强的
8、措施。纠正措施不同于纠正，后者仅就事论事的改正，前者则要举一反三地做出系统安排。纠正措施要有针对性和可操作性，对于能够在短时期内完成的，应及时实施纠正措施；对于不能在短时期内完成的，应制定纠正措施的实施方案（或实施计划）并证明已开始实施。上述几个方面的事项都要提供证实，而且证实材料要充分。例如，资料文件内容存在问题的不合格项要提供以下整改证据：（1）原因分析，要列出产生的原因，写在不合格原因分析栏即可。（2）纠正措施，应包括修改相应的资料文件、针对该事项培训相关人员、按新标准实施等方面的证据。对于每一纠正及纠正措施的落实,应提供充分的证据，以证实确实完成了这一不合格项的整改，提高了对标准的理解
9、。（二）验证人员或审核人员如何填写验证结论验证人员或检查人员应从以下几方面对受检查项目（或部门）不合格项整改结果进行跟踪验证并给出肯定的结论：1、不合格事实是否予以及时处置。2、不合格的原因分析是否准确，在程度上可以分为准确、基本准确、欠准确、不准确四个档；欠准确的要具体指出，不准确的要求受检查项目（或部门）重新进行原因分析，这是制定纠正措施的首要、基础工作，原因分析不准确，制定的纠正措施就无效。3、纠正措施是否制定并实施；如实施时间长，其措施的实施方案（计划）是否可行，做结论时应注明下次检查是否跟踪.4、证实材料是否满足要求，这些证实材料要与原因分析、纠正措施一一对应。验证人员或检查人员需认
10、真审查，不能满足要求时，应要求受检查方提交补充材料，直到满足要求为止，由此延误了时间应在记录中说明。例如，上述资料文件内容存在的不合格项的证实材料应包括：资料文件更改的审批、发放、更改前后的对照；涉及到的人员要培训，要有培训内容，培训班出勤人员的签字，学习心得或考试成绩等；按新更改的资料文件送验实施的证据。5、验证结论是合格还是基本合格，是否需要下次检查时跟踪验证实施的有效性。不是每一个不合格项都需要下次检查进行验证其实施的有效性，要分析其不合格项的内容及整改的情况，综合给予评价而得出结论。总之，对于不合格项验证结论的填写，要以上五个方面给予评价。三、不合格项整改的步骤和方法。举例：现以检查员
11、在受检查方发现了一单项工程，将其判定为一般不符合项为例，谈谈受检查方对该不符员工至亲客户至尊诚信久远追求无限c（丽江电力工程有岷责任公司合项进行整改的步骤和方去。1. 纠正受检查方将存在缺陷单项工程设备从现场撤出，及时通知设备供方，并及时与设备供方履行手续；如果需要现场改进，应及时“整改”和“保存相关技术资料”的标识并予以登记。2. 举一反三受检查方按照举一反三的思路和方法，自查现场还有无应其他设备存在缺陷。如果有，要逐一纠正；如果没有，要予以说明。3. 原因分析（1）如果受检查方在设备进场中作出了相应且到位的规定,则上述不符合事实的发生原因是责任部门和人员对资料文件或规定的有关要求、该设备进
12、场的相关规定理解不够，以致执行中出现了问题。（2）如果是设备进场中未对问题的有关要求作出相应且到位的规定，则上述不符合事实的发生原因是该设备进场存在漏洞。存在漏洞的原因是该设备进场的执行人员对相关规定理解不够。4. 纠正措施若原因分析属于情况（1）.则受检查方应制订并执行的纠正措施是对上述不符合事实的责任部门和人员进行文件或标准有关要求和该设备进场相关规定的培训。若原因分析属于情况（2）.则受检查方制订并执行的纠正措施首先是对该设备进场的执行人员进行有关要求的培训，理解到位后，由他们对该设备进场要求规定进行更改并适当补充相应的规定；其次是对上述不符合事实的责任部门和人员按公司文件或标准的有关要
13、求和经适当更改的该程序文件的相关规定进行培训。由上述情况可以看出，采用的纠正措施通常是执行人员或受检人员或两者并用。以上纠正、举一反三、分析原因和纠正措施，都要有质量记录及资料文件作为客观证据。例如，就上述设备缺陷问题培训要有包括培训时间、培训者、受培训部门和人员、培训内容和培训效果的培训记录；改进要有经审批的“改进通知单”和已改进的相关证明资料等。5. 整改效果的验证：对于一般不符合项，整改效果的验证应包括：（1）对发现的不符合事实纠正后，对其纠正效果及其证据进行验证；（2）对举一反三自查发现的同类不符合事实纠正后，对其纠正效果及其证据进行验证；（3）对原因分析是否正确、纠正措施是否正确进行
14、验证；（4）对纠正措施执行记录和执行效果进行验证。将以上四方面所得出的验证内容，称为“整改效果的验证”。受检查方提供的采用纠正措施的证据足以证明其消除了不符合项的发生原因，且具有一定的防止同类不符合项再次发生的效果，是验证人员或检查人员签署验证通过意见的前提。签署验证通过意见，应当用事实和数据表述，避免空话。四、预防措施c（丽江电力工程有岷责任公司项目（或部门）应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应，并规定以下方面的要求：（1）确定潜在不合格及其原因；（2）评价防止不合格发生的措施的需求；（3）确定并实施所需的措施；（4）记录所采取措施的结果
15、；（5）评审所采取的预防措施的有效性。附件：1、不合格项整改及验证记录2、质量管理中相关术语定义员工至亲客户至尊诚信久远追求无限o丽江电力工程有限责任公司附件1不合格项整改及验证记录（存根联）部门：填写日期：年月日编号：检查部门不合格发生时间不合格发生地点不合格项明确的途径现场检查口会议指出口考核检查口相关部门指出口客户投诉口不合格（包括潜在的不合格）事实描述：不合格程度：轻微口较轻口较重口重大口特别重大口原因分析：原因分析人：分析确定的问题责任人：整改（纠正或预防）措施：制定人：确定的实施人：要求完成时限：确定的验证人：以上确定的原因分析和整改措施审批人签字：整改效果的验证（部门跟踪验证情况表述）：验证人：日期：责任部门负责人：最终整改验证结果：验证人：日期：备注：存根联由责任部门将落实整改情况填写完整后编号存档。不合格项整改及验证记录（反馈联）部门：填写日期：年月日编号：检查部门不合格发生时间不合格发生地点不合格项明确的途径现场检查口会议指出口考核检查口相关部门指出口客户投诉口不合格（包括潜在的不合格）事实描述：不合格程度：轻微口较轻口较重口重大口特别重大口原因分析：原因分析人：分析确定的问题责任人：整改（纠正或预防）措施：制定人:确定的实施人:要求完成时限:确定的验证人:以上确定的原因分析和整改措施审批人签字:整改效果的验证（考
