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1、Workkingg Paaperr限制性定定价的产产业组织织理论述述评干春晖刘刘平联系地址址：上海海市国定定路7777号上上海财经经大学科科研处（200433）电话：886-221-66590036991 传真：86-21-6566517754E-maail: chhhgsinna.ccom 或 gaanchhhhhotmmaill.coom20033年10月限制性定定价的产产业组织织理论述述评干春晖刘刘平摘要限制性性定价作作为一种种非合作作策略性性行为，自自20世纪纪50年代代以来就就逐渐成成为产业业组织领领域的一一个重要要主题。本本文首先先对限制制性定价价的定义义、主要要内容、决决定因素素
2、及其规规制措施施等基本本理论进进行了系系统地论论述，然然后分别别从静态态、动态态和不完完全信息息的角度度出发，对对限制性性定价理理论领域域中的经经典模型型及其发发展进行行了详细细介绍和和相关评评价。关键词词限制性性定价进进入阻止止静态动态态不完全全信息 Reevieew oof TTheoory of Inddusttriaal OOrgaanizzatiion of Limmit PriicinngAbsttracct：As a uun-ccoopperaatinng sstraateggic acttionn,liimitt prriciing havve bbeenn ann immpo
3、rrtannt ttopiic oof tthe fieeld of inddusttriaal oorgaanizzatiion graaduaallyy siincee 19950ss. FFirsstlyy,thhe aartiiclee maakess a sysstemmatiic eexpoosittionn onn deefinnitiion,maiin cconttentts,ddeciisioon ffacttor andd Reegullatiion meaasurres of limmit priicinng.tthenn Reespeectiivelly ffromm
4、sttatiicall,dyynammic andd immperrfecct iinfoormaatioons aanglle, thiis aartiiclee giivess a minnutee inntrooducctioon aand rellatiive revvieww abboutt thhe cclasssiccal moddel andd itts ddeveeloppmennt oof tthe fieeld of limmit priicinng.Key worrds：limmit priicinng;eentrry-pprevventtionn;sttatiical
5、l;dyynammic;impperffectt innforrmattionn.自贝恩（Bain,1949）提出“限制性价格”的概念以来，限制性定价(Limit Pricing)就逐渐成为产业组织领域的一个重要主题。在此之前的相当一段时期内，经济学家意识到，在面临潜在进入威胁的产业中，索取短期利润最大化价格并不是一个理性在位厂商的最佳定价策略。这种思想是早期限制性定价理论的萌芽。一、限制制性定价价理论综综述（一）对对限制性性定价的的理解限制性定定价是一一种策略略性行为为，它通通过在位位厂商的的当前价价格策略略来影响响潜在厂厂商对进进入市场场后利润润水平的的预期，从从而影响响潜在厂厂商的进进入
6、决策策。对于上述述定义，人人们存在在着两种种不同的的理解。一一种是由由贝恩等等学者提提出来的的，他们们把限制制性定价价理解为为阻止进进入定价价，即在在位厂商商制定价价格策略略以完全全阻止潜潜在厂商商进入它它所在的的市场。该该定义下下的限制制性价格格是在位位厂商索索取的能能够完全全阻止潜潜在厂商商进入的的最高价价格。贝贝恩（119566）认为为，尽管管当前的的价格策策略对新新厂商的的进入决决策不起起直接作作用，这这是由于于预期进进入后的的市场价价格和市市场份额额都是潜潜在进入入者的战战略性行行为所致致，但是是潜在进进入者仍仍把价格格当作进进入后利利润的“指示器器”。另一一种理解解来自于于卡米恩恩
7、和施瓦瓦茨（KKamiien,Schhwarrts,19771）等等学者，他他们把限限制性定定价定义义为在位位厂商通通过跨时时期利润润现值之之和最大大化的价价格策略略以减少少或消除除潜在厂厂商的进进入，即即最优限限制性定定价。由由于该定定义涉及及到时间间因素，因因此，又又可称为为动态限限制性定定价（如如Gasskinns,119711;Fllaheertyy,19980;Juddd,119866）。与与第一种种理解相相比，此此种定义义下的限限制性价价格可以以不设在在完全阻阻止进入入的水平平。卡米米恩和施施瓦茨(19771)认认为，动动态限制制性价格格通常位位于短期期垄断价价格水平平之下和和完全
8、阻阻止进入入的水平平之上。（二）限限制性定定价的主主要内容容综合限制制性定价价的相关关文献，我我们发现现，限制制性定价价理论主主要包括括三方面面的内容容：1、静态态限制性性定价。贝贝恩(119499,19956)、索罗罗斯拉比尼尼(Syyloss-Laabinni,119622) 和和莫迪尼尼安利(Moddigllianni,119588)是对对早期静静态限制制性定价价理论进进行研究究的主要要学者。早早期的静静态限制制性定价价模型是是基于索索罗斯拉比尼尼假定(Syllos-Labbinii Poostuulatte)的的，即认认为潜在在的进入入者相信信新厂商商进入后后在位厂厂商不会会改变它它的
9、产量量。因此此，潜在在厂商相相信，它它进入后后行业的的总产量量是它的的产量与与在位厂厂商现行行产量之之和，超超过需求求的产量量将导致致价格下下降。在在基于贝贝恩索罗斯斯假定的的早期模模型中，在在位厂商商为了达达到阻止止进入的的目的，会会调整它它的产量量水平及及相应的的价格水水平，从从而消除除导致潜潜在厂商商进入的的诱因。但是，从从理性角角度出发发，潜在在厂商在在已知成成本结构构和需求求函数的的情况下下，它完完全可以以做出是是否进入入的决策策，在位位厂商在在潜在厂厂商进入入前所采采取的定定价策略略与其进进入后的的均衡结结果并没没有必然然的联系系。同样样如此，在在位厂商商在潜在在厂商进进入后所所采
10、取的的利润最最大化策策略也不不是将产产量维持持在不变变的水平平。弗里里得曼（Friedman,1979）认为，在完全信息条件下，在位厂商的进入前价格政策与一个理性潜在厂商的实际进入行为无必然联系，在位厂商的产量维持不变的假定是不可置信的，理性的在位厂商也根本不会制定限制性定价策略。2、动态态限制性性定价。如如果在位位厂商设设定阻止止进入价价格，它它能够维维持它原原来的市市场地位位，并且且在长时时期内获获取相应应的利润润。当然然，在位位厂商也也可以设设置一个个较高的的垄断价价格，并并且获得得短期的的最高利利润，较较高的价价格将会会诱致潜潜在厂商商的进入入。但是是，由于于时滞的的存在，这这种进入入
11、不会立立即发生生，在位位厂商只只会慢慢慢地把市市场份额额让位于于新进入入厂商，在在位厂商商的市场场份额降降低会引引起利润润的损失失。因此此，在位位厂商面面临一个个选择：它要幺幺赚取短短期的高高利润，而而失去其其垄断地地位，要要幺长时时期地获获取较低低的利润润，而保保持其固固有地位位。但是是，就利利润最大大化厂商商而言，它它必须在在当前利利润与未未来利润润之间进进行平衡衡，进而而采取跨跨时期利利润总额额最大化化的定价价策略。主主导厂商商模型、结结团进入入模型(卡米恩恩,施瓦茨茨,19971;Debbonddt,119766)和连连续进入入模型(Gasskinns,119711;Baaronn,1
12、9973)分别揭揭示了新新厂商或或从属厂厂商在不不同进入入或扩展展速度下下，在位位厂商所所采取的的最优定定价策略略。主导厂商商模型表表明，一一个理性性的主导导厂商并并不会不不惜代价价地把所所有的竞竞争性从从属厂商商逐出行行业。如如果有大大量接受受价格的的厂商能能够自由由、即时时地进入入市场，并并且它们们的生产产成本并并不比主主导厂商商的成本本高出多多少，主主导厂商商就不能能索取比比完全竞竞争高出出太多的的价格。即即使没有有从属厂厂商们进进入市场场，它们们潜在的的进入威威胁也会会使得主主导厂商商的定价价要低于于垄断厂厂商。在在结团进进入模型型中，假假定从属属厂商在在决定进进入和实实际进入入之间存
13、存在一定定的时滞滞，经历历一个时时滞后，从从属厂商商同时进进入，此此时主导导厂商通通常把定定价在短短期垄断断价格之之下和能能完全阻阻止进入入的价格格之上。而而连续进进入模型型假定从从属厂商商随着时时间逐渐渐进入，此此时，在在位厂商商的最佳佳定价策策略和均均衡价格格要视市市场需求求状况、从从属厂商商的价格格敏感性性等因素素而定。3、不完完全信息息下的限限制性定定价。进进入800年代，随随着博弈弈论和信信息经济济学在策策略性行行为理论论中的广广泛应用用，不完完全信息息假设引引入了限限制性定定价理论论中，米米尔格罗罗姆和罗罗伯茨(Millgroom aand Robbertts,119822 )与与
14、哈瑞顿顿(Haarriingtton,19885)的的研究可可以证实实这一点点。米尔格罗罗姆和罗罗伯茨（1982）认为，在现实环境中，市场信息往往是不完全的，对手的成本函数及其战略性决策以及整个市场的需求状况对于厂商来说并不是完全知识，很多信息为私人所有，因此，在在位厂商与潜在厂商之间进行的限制性定价行为可以视为不对称信息博弈行为。在不完全信息的情况下，进入者不知道在位者的类型 (高成本或低成本)以及收益函数，只有一个先验概率对此进行估计，然后利用博弈过程中对在位厂商先前行动的观察按贝叶斯方式对先验概率进行修正，利用修正的概率估计在位者的类型和可能的收益函数。在此种情况下，在位厂商通过价格行为
15、向竞争对手传递有关成本的信息，影响竞争者对在位者类型的估计信念。米尔格罗罗姆和罗罗伯茨的的限制性性定价模模型，强强调了在在信息不不对称的的情况下下，进入入者不知知道在位位者的生生产成本本类型，在在位者试试图利用用限制性性定价手手段向进进入者显显示自己己是个低低成本的的厂商，以以区别于于高成本本的厂商商，使进进入者认认为进入入是无利利可图的的，高成成本的厂厂商制定定高的价价格，这这一结果果在博弈弈论中称称为分离离均衡。当当然，一一家高成成本的在在位厂商商为了扰扰乱进入入厂商对对他的成成本类型型的估计计，可以以利用在在位者的的先动优优势采取取限制性性定价手手段使进进入者产产生在位位者是低低成本厂厂
16、商的幻幻觉。对对于高成成本厂商商来说，这这也是一一种理性性决策，进进入者可可能把他他误认为为是一个个低成本本的厂商商，慑于于进入后后的价格格战，进进入厂商商只能望望而却步步。在这这种情况况下，限限制性定定价是一一种信号号干扰的的手段，不不是一种种确切的的信号显显示方式式，这一一结果在在博弈论论中称为为混同均均衡。尽管如此此，米尔尔格罗姆姆和罗伯伯茨模型型只考虑虑了在位位厂商的的成本与与进入者者无关且且在位者者已经知知道自己己的成本本函数的的情形。而而哈尔瑞瑞顿（119855）则进进一步放放松了这这些假设设，它假假定进入入者在进进入前并并不知道道其成本本是多少少，而且且它的成成本与在在位厂商商的成本本是正相相关的。在在此情况况下，得得出了与与米尔格
