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1、企业合同管理制度与流程目录第一节合同管理风险与关键控制环节3一、合同管理风险3二、合同管理的关键控制环节3第二节 合同授权审批制度 5一、总则5二、适用范围5三、授权审批职责5四、授权审批流程6五、附则6第三节合同编制与审核控制7一、合同对象选择控制流程7二、格式合同编制控制流程8三、合同文本编制控制流程9四、合同审核控制流程10五、合同会审制度11（一）总则11（二）合同的会审内容及要点11（三）合同会审管理规定12（四）附则12第四节合同订立控制13一、合同订立控制流程13二、合同印章使用控制流程14三、合同专用章管理制度15（一）总则15（二）合同专用章的使用15（三）合同专用章的保管1
2、5（四）附则16第五节合同履行控制17一、合同变更解除控制流程17二、合同违约处理控制流程18三、合同纠纷处理控制流程19四、合同违约及纠纷处理制度20（一）总则20（二）合同违约处理20（三）合同纠纷处理21（四）附则21第一节 合同管理风险与关键控制环节一、合同管理风险在合同设立、履行、变更、终止的过程中，企业面临的主要风险包括：（1）合同行为违反国家法律、法规，遭受外部处罚，导致经济损失和信誉损失；（2）合同未经适当审核或超越授权审批，因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失；（3）合同内容不完整、权利义务不明确或未签订合同，可能导致企业资产或股东 权益遭受损失；（4）合同条款未恰当履行或监控不
3、当，可能导致违约损失；（5）合同信息安全措施不当，可能导致商业秘密泄露；（6）合同纠纷处理不当，可能导致企业权益受损。二、合同管理的关键控制环节企业在实施合同管理内部控制过程中，至少应加强对如下表所示关键环节的控制， 以规避上述风险，避免给企业造成损失。序号合同控制岗位主要职责1董事长授权总经理代表企业使合同相关职权签署合同（协议）签章授权委托书审批超出总经理权限的重大合同（协议）2总经理审批企业合同管理制度审批企业主营业务格式合同和各部门合同文本审核超出各部门负责人审核权限的合同负责对外重大合同协议的谈判与签章3法务部经理审核企业合同管理制度审核企业格式合同和各部门合同文本参与重大合同的谈判
4、审核企业合同台帐；审核有关合同纠纷的法律诉讼文件4各部门负责人草拟与本部门业务相关的合同文本内容协助拟定企业主营业务格式合同负责超出业务经办人员权限的合同谈判初审业务经办人员与合同对方拟定的合同条款监督本部门合同的签订及履行情况5法律顾问草拟企业合同管理制度草拟企业主营业务格式合同和重大（特殊）合同监督、指导各部门起草及修订合同文本查证拟签约对象的合同身份及法律资格审查业务经办人员与合同对方拟定的合同具体条款参与法律关系复杂的合同谈判协助业务经办人员依法签订、变更和接触合同检查合同履行情况协助各部门处理合同的纠纷，负责合同纠纷仲裁及诉讼6业务经办人员对拟定签约对象进行资格调查与合同对方商谈合同
5、条款，负责拟定合同在授权委托的范围内签订合同定期汇报合同履行情况，与合同对方协商解决合同纠纷办理合同变更、解除手续7财务人员调查拟签约对象的资信状况按合同约定条款办理财务手续、收付款、履行赔偿责任8合同档案管理员设置企业合同台帐，建立和保管合同档案9印章管理人员保管合同专用章第二节合同授权审批制度一、总则第1条为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监 督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。第2条规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合中华人民共和国公司法 和中华人民共和国合同法等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行， 维护企业的合法权益
6、。二、适用范围第3条本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事 权利义务的合同或协议。第4条 本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括但不限于冠以合同、合约、 协议、契约、意向书等名称的规范性文件。第5条本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。第6条本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责 任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。三、授权审批职责第7条根据标的金额的大小，合同分为一般性合同和重大合同：(1) 一般性合同：合同标的在XX万元资金支出或XX万元资金收入以下的合同。(2) 重大合同：合同标的超出
7、XX万元资金支出或XX万元资金收入的合同。第8条 企业对外签订合同由董事长授权总经理或其他负责人代表企业行使职权。第9条总经理的合同管理相关职责：(1) 审批企业所有格式合同和各部门的合同文本；(2) 负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同；(3) 授权业务经办人员代表企业签订合同。第10条 法务部经理审核企业格式合同和各部门合同文本。第11条各部门负责人合同管理相关职责：（1）负责草拟与本部门业务相关的合同文本；（2）协助法律顾问拟定企业主营业务格式合同；（3）初步审核业务经办人员与合同对方商定的合同具体条款。第12条 法律顾问合同管理相关职责：（1）草拟企业主营业
8、务格式合同或企业重大、特殊合同。（2）监督、指导各部门起草及修订合同文本。四、授权审批流程第13条原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制 定的格式合同或部门合同文本。第14条 法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书 面，变更程序亦同。第15条各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批， 然后形成正式书面，变更程序亦同。第16条 业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、 法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。第17条 业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法 律顾问审查、
9、法务部经理审核、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。五、附则第18条本制度由XX部制定并负责解释。第19条本制度报XX审议批准后生效。第20条本制度自XXXX年XX月XX日实施。第三节合同编制与审核控制一、合同对象选择控制流程部门步骤、总裁法律顾问财务人员各部门负责人业务经办人合同协议对方业务谈判并签订合同总裁 法务部经理法律顾问各部门负责人合同档案管理员三、合同文本编制控制流程总裁法律顾问各部门负责人 合同档案管理员 业务经办人合同对方当事人合同存档五、合同会审制度（一）总则第1条为防范和控制合同可能的风险，加强对合同制定的监督，规范企业合同制 定行为，制定本制度。第2条本制度适用于
10、企业各类格式合同、部门合同文本的制定，以及对业务经办 人员与合同对方拟定的合同的会审。第3条本制度所称会审，指合同在拟稿以后、正式生效之前，由合同关键条款涉 及的其他专业部门（如技术、财务等相关部门）会同企业法务部对合同文本进行审核。（二）合同的会审内容及要点第4条合同拟定1. 法律顾问会同各部门起草企业格式合同、各部门拟定本部门合同文本以及业务 经办人与合同对方拟定合同的，分别由法律顾问、各部门负责人及业务经办人负责合同 在会审过程中的传递。2. 合同拟定者须按企业规定在“合同会审单”上填写合同会审部门及人员名称。3. 合同拟定者负责合同连同“合同会审单”在整个会审过程的传递，直到合同盖 上
11、合同专用章后结束。第5条合同会审主体及内容如下：（1）法务部主要负责对合同对方当事人身份和资格的审查及合同争议解决方式的 审核。（2）技术部门主要负责对合同标的物是否符合国家各项标准（产品质量、卫生防 疫等）、企业技术标准等进行审查。（3）财务部主要负责合同对方资信情况、价款支付等的审查。（4）法务部和财务部负责违约责任条款的审查，包括违约金的赔偿及经济损失的 计算等。第6条 合同会审要点包括:（1）合法性：包括合同的主体、内容和形式是否合法；合同订立程序是否符合规 定，会审意见是否齐备；资金的来源、使用及结算方式是否合法，资产动用的审批手续 是否齐备等。（2）经济性：主要指合同内容是否符合企
12、业的经济利益。（3）可行性：包括签约方是否具有资信及履约能力，是否具备签约资格；担保方 式是否可靠；担保资产权属是否明确等。（4）严密性：包括合同条款及有关附件是否完整齐备；文字表述是否准确；附加 条件是否适当合法；合同约定的权利义务是否明确；数量、价款、金额等标示是否准确。（三）合同会审管理规定第7条参与合同会审的部门应根据会审职责安排人员按时参加会审工作。第8条会审人员应对合同中相关内容认真仔细审查，发现疑问之处，应及时与合 同拟定部门进行沟通。第9条会审中发现合同中确有不妥之处的，应责成合同拟定部门修改或重拟，直 至确认无误。第10条 各会审部门对合同的会审工作时间累计不得超过乂乂个工作
13、日。第11条根据法律规定及企业需要，会审通过后的合同文本应及时报经国家有关主 管部门审查或备案。第12条会审通过的合同报总经理审批后，应统一进行分类连续编号，并由合同档 案管理人员专人保管。（四）附则第13条本制度由XX部制定并负责解释。第四节合同订立控制部、门总裁 各部门负责人 业务经办人 印章管理员 合同档案管理员 合同对方当事人步骤 、总裁 各部门负责人印章管理员业务经办人合同对方合同印章使用与保管三、合同专用章管理制度（一）总则第1条 为加强对企业合同的专用章管理，规范企业合同专用章的使用及保管，制 定本制度。第2条 本制度适用于企业合同专用章的使用、保管等。（二）合同专用章的使用第3条 合同专用章由企业综合管理部统一印制，并指定专人保管。第4条 企业因业务发展需要对外签订合同由企业董事长或其授权的人（总经理等） 签章，同时加盖合同专用章。第5条 合同专用章仅限用于有关
