《2022年金融-证券从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第137期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第137期（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）1. 单选题根据证券法相关规定，下列关于证券交易场所的说法，错误的是（）。问题1选项A.国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院证券监督管理机构规定B.证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定C.国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次D.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理【答案】A【解析】证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交
2、易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散，由国务院决定。国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院规定。A错误证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次。按照国务院规定设立的区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施，具体管理办法由国务院规定。2. 单选题根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（）。.口头形式.书面形式.电子形式.现场汇报问题1选项
3、A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：1.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。2.严重危害国家安全或者影响社会稳定的。3.其他情节严重或者情况紧急的情形。、错误，不能口头或现场汇报，要白纸黑字留痕。3. 单选题证券经营机构落实证券期货投资者适当性管理办法规定时，不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有（）。.专业投资者在营业网点申请转为般投资者.证券公司根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级信息，并在公司网站告知投资者.
4、通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务.在营业网点向普通投资者销售高风险产品问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。其余三项均需要。4. 单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件
5、制作质量低下.未依法履行持续督导义务.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺.相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购
6、重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。项属于内幕交易，从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。5. 单选题根据证券法，下列属于证券交易内幕信息的有（）。.证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息.甲上市公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，投资者尚未得知该情况.乙上市公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
7、者相似业务的情况发生较大变化，投资者尚未得知该信息.丙上市公司分配股利、增资的计划及公司股权结构的重要变化，投资者尚未得知该信息问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】内幕信息主要是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；主要包括：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
8、要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（8）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进人破产程序、被责令关闭；（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
9、无效；（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。6. 单选题下列属于证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。.证券公司风险控制指标管理办法.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知.证券公司监督管理条例.证券公司内部控制指引问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括证券公司风险控制指标管理办法证券公司风险控制指标计算标准规定证券公司内部控制指引证券公司证券自营业务指引关于证券公司证券自营业务投资范围及有关
10、事项的规定关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知等。.证券公司监督管理条例属于行政法规。7. 单选题根据有关规定，中国证监会应当与之建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务统计信息共享的有（）。.发改委.中国银保监会.中国人民银行.商务部问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管
11、理业务的统计信息共享。发改委是负责国家的发展改革；商务部是是负责国家的商务发展的机构，都是国家战略层面的，与证券行业没有直接的关联。8. 单选题下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）。问题1选项A.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承B.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担D.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议【答案】C【解析】公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司合并时，合
12、并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司继承。公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。9. 单选题下列关于设立证券登记结算机构的条件，正确的有（）。.自有资金不少于人民币2亿元.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施.证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样.具有证券存管所必需的场所和设施问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：1.自有资金不少于人民币2亿元；2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；3.国务院证券监督管理机构规定
13、的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算”字样。10. 单选题内地与香港股票市场互联互通机制中，下列属于沪股通可交易证券品种的有（）。.上证180指数成分股.上证380指数成分股.上证综指成分股.A+H股上市公司的上交所上市A股问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。沪股通股票包括以下范围内的股票：（1）上证180指数成分股；（2）上证380指数成分股；（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股。在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票（即ST
14、、*ST股票和退市整理股票）、以外币报价交易的股票（即B股）和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。11. 单选题根据证券期贷投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者特别保护的说法，正确的是（）。问题1选项A.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护B.普通投资者在收益保障、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护C.普通投资者在信息告知、收益保障、适当性匹配等方面享有特别保护D.普通投资者在信息告知、风险警示、收益保障等方面享有特别保护【答案】A【解析】对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：（1）信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资
