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1、安全标准化评审程序文件安全标准化评审质量控制体系安全标准化评审管理制度（危险化学品）手 册二O一一年九月公司安全标准化评审程序文件（2011年修订版）、安全标准化评审质量控制体系（2011年修订版）、安全标准化评审程管理制度（2011年修订版）经xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx总经理办公会审查通过，并经公司法定代表人批准，于2011 年9 月1 日正式执行。 法定代表人（签字）： xxxxx（盖章）2011年8 月25日目录前 言1安全标准化评审程序文件51 风险分析61.1 主要负责部门和参与部门及其职责61.2项目基础信息61.3风险分析61.4 相关风险分析记录表92 评审
2、合同签订112.1职责与权限112.2 合同签订程序112.3 标准化评审合同帐的建立122.4 标准化评审合同的保管122.5 标准化评审合同的查阅122.6 标准化评审合同和委托书样本123实施标准化评审183.1 项目标准化评审组任命183.2 标准化评审计划作业指导书203.3 作业指导书22安全标准化评审质量控制体系331 标准化评审工作后勤保障341.1 概况341.2 现场核查、资料收集和整理35标准化评审现场核查记录表372 安全标准化评审报告审核382.1 职责与权限382.2 审核要求及内容382.3审核结果的流转和处理392.4 企业意见402.5报告审核员的确定40安全
3、标准化评审报告审核记录表413 档案管理423.1 职责与权限423.2 程序内容423.3相关记录表格434 法律法规及技术标准文件的管理454.1 职责与权限454.2管理内容455文件资料控制管理475.1目的和适用范围475.2 职责475.3 程序475.4文件的评审与更新485.5 文件的发放和管理485.6 文件修改和现行修改状态的标识495.7 外来文件的控制495.8 文件的作废、回收496 纠正和预防措施控制程序506.1 目的506.2 范围506.3 职责506.4程序506.5 纠正和预防措施提出的方式516.6 纠正和预防措施的评审526.7纠正和预防措施的批准52
4、6.8 纠正和预防措施的实施536.9考核奖惩53安全标准化评审管理制度54评审人员和技术专家管理制度55业绩考核管理制度57业务培训制度58信息通报制度60跟踪服务制度61保密制度62资质和印章管理制度63安全标准化评审收集资料及档案管理64报告审核（内审）管理制度66矿山标准化工作(小型砂石厂) 实施规定68安全标准化评审管理制度安全标准化评审程序文件、安全标准化评审质量控制体系（2011年修订版）前 言本公司的安全标准化评审程序文件安全标准化评审质量控制体系是根据金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南（AQ2007.2-2006）、国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全
5、标准化评分办法的通知（安监总厅管一2011177号）的要求，结合本公司进行标准化业务的实际情况编写的。自本手册发布之日起，必须使本手册涉及与标准化评审业务有关的部门及人员了解、执行本手册。本手册是公司标准化评审活动的基本纲领。本手册由总经理授权总工程师办公室编写、分发、登记、修订、回收和管理，由总经理批准后颁布。本手册遇到下列情况时要组织更改、修订，必要时组织换版。（1）国家管理规定增加、变更、修订；（2）公司评审业务发生变化；（3）其他必要时。1评审程序方针标准化评审程序和质量控制体系必须以国家的法律法规及有关技术标准为指导依据，严格遵循权威性、科学性、公正性、严肃性、针对性的原则，确保标准
6、化评审程序满足要求，持续有效。 2标准化主要依据1、主要的法律法规及技术标准 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国劳动法 中华人民共和国消防法中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国矿山安全法实施条例金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法尾矿库安全生产标准化评分办法小型露天采石场安全生产标准化评分办法建筑设计防火规范金属非金属矿山安全规程小型露天采石场安全管理与监督检查规定金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南2、业主提供的相关资料3评审程序目标通过标准化评审程序，提高标准化考评报告的质量
7、，提高企业管理水平和本质安全程度，真正起到指导企业安全生产的作用，并使标准化考评报告为各级安全生产监督管理部门的管理决策和监督检查提供有力的技术支撑，从而达到减少安全事故的最终目的4机构设置公司标准化业务涉及部门主要有：工程技术部、信息档案室、市场部、办公室、财务部等。总经理技术负责人（总工程师）、评审程序负责人办公室财务部工程技术部档案室文印室保管室业务部5职责1、标准化评审人员：是经过相关部门组织考试取得标准化评审资格证的人员。其职责是：参加标准化工作，具有签字权，并对其评审项目负责，承担相应的法律责任。2、项目负责人：是由公司总工程师委任的，具有较全面的标准化知识、有较强组织协调能力，有
8、二级安全评审师资格、有标准化评审资格的人员。其职责是：负责组建项目组，主持编写标准化作业计划，组织项目组实施项目标准化工作，对项目组实施的标准化项目负责，承担相应的法律责任。3、技术负责人：是具有二级安全评审师资格、工程类高级工程师职称和注册安全工程师的标准化评审资格的人员。其职责是：对标准化项目的技术负责，承担标准化技术方面相应的法律责任。4、技术专家：是公司进行标准化工作需要而聘请的具有高级技术职称或具有10年以上安全生产工作经验的外单位人员。其职责是：参与标准化项目重大问题、方案的研究和讨论，提出合理性建议。5、工程技术部：是公司下属专门从事标准化工作的一个部门。其职责是：配合业务部承接
9、标准化项目，协调和组织本部门职工从事标准化工作。对标准化项目的进度、质量和成品负责。6 其他本文件由办公室管理，由总工程师办公室起草和解释。起草人：汤世义审核人：杜 昱批准人：欧阳兵安全标准化评审程序文件（2011年修订版）xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二O一一年九月1 风险分析为了规范标准化工作，指导相关部门按照规定程序进行作业，保证标准化工作风险分析过程顺利实施，制定本规定。风险分析应在标准化项目合同签订之前进行。1.1 主要负责部门和参与部门及其职责主要负责部门：业务部职责：牵头对将要承接的标准化项目基本情况和委托方要求进行初步判断，并提出相应建议。参与部门：工程技术部和
10、财务部职责：配合业务部对项目所涉及的技术相关风险和项目经济性进行风险分析和判断，并提出相应建议。分管经理根据各项分析要素及部门建议得出可行性结论。1.2项目基础信息通过现场调研、口头交流、电话、传真及网络等方式，初步掌握项目的概况，形成风险分析的基本资料：1、项目的行业内型、行业风险特性和投资及生产规模。2、项目地理位置、周边环境、重大危险源及生产和建设状况。3、项目类别、完成时间及标准化建设范围等。4、项目单位对标准化工作的其他要求。1.3风险分析风险分析依次从评审委托单位、标准化评审单位(本公司)、项目的经济性、项目的可行性等角度展开分析、论证，并形成分析结论。1、评审委托单位1）项目或委
11、托单位的合法性。项目或委托单位是否经有关部门批准设立，项目是否符合国家及当地产业政策及规划等，若此项不合符，则直接否定该项目。判断依据：（1）委托单位是否具有营业执照（或名称预先核准通知书）及其他相关许可证照。（2）项目是否取得相关部门的批复文件，是否符合国家或当地产业规划等相关文件。2）项目和委托单位基本概况。该项决定了标准化评审机构的资质业务范围是否符合有关规定，根据项目及单位概况判定其所属行业，并按照标准化评审机构的资质业务范围进行划分。3）项目地理位置、周边环境。4）安全生产经营运行状况在评审前一年生产经营运行期内是否发生过重大生产经营事故和人员伤亡事故。参照安全生产标准化评分办法中的
12、基本要求条件进行分析，达不到规定的条件便否决该项目5）行业风险特性。项目行业风险特性决定了项目潜在的风险性，是标准化评审机构权衡服务收费和是否有能力承担的重要参考指标。5）企业类别确定企业类别，以便于项目的实施。2、标准化评审单位1）根据资质范围判断是否具备开展标准化评审所需的资质条件，若不具备相应的资质条件，直接否定该项目。2）根据项目所属行业及评审单位范围判断是否具备开展该项目标准化所必须的各类专业技术人员及技术专家，专业人员配备是否满足需要。（1）是否具备相应的分析软件。（2）是否具备相应的通用设备及专业装备。（3）是否需要通过寻求技术支撑合作单位的协作，外聘技术专家，从而弥补自有人员专
13、业配备的不足。（4）是否具备项目所涉及的相关法律法规和技术标准。以上不足是否通过其他途径得以解决。3、项目经济性1）根据项目基本情况，估算公司开展标夜化工作的人力、物力和财力投入，并预计公司因承担项目风险而带来的潜在损失。2）根据项目风险特性及项目投资规模，按照服务收费标准、行业竞争等情况，估算公司的预期收入。3）根据估算公司的预期收益，并针对项目潜在的风险性，衡量开展评审项目的经济性。4、项目可行性根据以上的分析结果，论证委托方提出的评审要求（价格、质量、进度、服务等）能否与公司的意愿和要求达成一致，公司决定放弃还是接受该项目，做出最终决策。1.4 相关风险分析记录表评审项目风险分析表单位名
14、称项目名称项 目 地 址企 业 类 型时 间评审类型主持参加会议人员序号分析内容分析依据分析检查结果分析结论1评审委托单位1.1项目或委托单位是否经有关部门批准设立，项目是否符合国家及当地产业政策及规划等1）委托单位是否具有营业执照（或名称预先核准通知书）及其他相关许可证照。2）评审项目是否取得相关部门的批复文件，是否符合国家或当地产业规划等相关文件。1.2项目和委托单位基本概况根据项目及单位概况判定其所属行业，并按照评审机构资质业务范围进行划分1.3项目地理位置、周边环境。地理位置及项目周边建筑、设施、工矿企事业等与项目的距离1.4安全生产经营运行状况在评审前一年生产经营运行期内是否发生过重大生产经营事故和人员伤亡事故1.5行业风险特性主要危险危害因素，是否具有高危险特征
