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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流代销金融产品适当性管理实务及案例分析、投行违规案例等.精品文档.压力沟通的要素返回上一级多选题（共2题，每题 20分）1 . 沟通的特点有：（）。A.双向B.以“通”作为最后结果C.内容是核心D.以事实为依据我的答案： ABC2 . 压力沟通的属性有：（）。A.沟通B.说服C.谈判D.情报我的答案： ABC判断题（共3题，每题 20分）1 . 谈判要预留一定的弹性范围。对 错 我的答案： 对2 . 压力沟通是压力之下和利益攸关人进行的非常有战略的、有目标的一次系统沟通。对 错 我的答案： 对3 . 说服的概念是指：当对方的观点原来是A，经过你
2、的这一段说服后变成了B。对 错 我的答案： 对压力沟通的要素返回上一级多选题（共2题，每题 20分）1 . 压力沟通的属性有：（）。A.沟通B.说服C.谈判D.情报我的答案： ABC2 . 沟通的特点有：（）。A.双向B.以“通”作为最后结果C.内容是核心D.以事实为依据我的答案： ABC判断题（共3题，每题 20分）1 . 压力沟通是压力之下和利益攸关人进行的非常有战略的、有目标的一次系统沟通。对 错 我的答案： 对2 . 谈判要预留一定的弹性范围。对 错 我的答案： 对3 . 说服的概念是指：当对方的观点原来是A，经过你的这一段说服后变成了B。对 错 我的答案： 对代销金融产品适当性管理实
3、务及案例分析返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券公司应在代销合同签署（ ）个工作日内向证券公司所在地中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.10B.7C.5D.3我的答案： C2 . 证券公司分支机构开展适当性自查的间隔周期为？A.每半年B.每一年C.每两年D.不定期我的答案： A多选题（共1题，每题 20分）1 . 以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，表述正确的是（ ）。A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最
4、低收益C.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者我的答案： BCD判断题（共2题，每题 20分）1 . 投资者购买产品或接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整；投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。对 错 我的答案： 对2 . 对风险承受能力最低类别的投资者，证券公司工作人员可以向其主动推介、销售风险
5、等级为R2-相对保守型的产品。对 错 我的答案： 错代销金融产品适当性管理实务及案例分析返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券公司分支机构开展适当性自查的间隔周期为？A.每半年B.每一年C.每两年D.不定期我的答案： A2 . 证券公司应在代销合同签署（ ）个工作日内向证券公司所在地中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.10B.7C.5D.3我的答案： C多选题（共1题，每题 20分）1 . 以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，表述正确的是（ ）。A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定
6、对象宣传B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益C.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者我的答案： ABCD判断题（共2题，每题 20分）1 . 投资者购买产品或接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整；投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。对 错 我的答案： 对2
7、. 证券经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会制度名录规定的风险等级。对 错 我的答案： 对服务实体经济，建设高质量的交易所债券市场返回上一级单选题（共1题，每题20分）1 . 目前不在交易所债券市场交易的债券品种是？A.公司债B.可转债C.中期票据D.可交换债我的答案： C多选题（共2题，每题 20分）1 . 2018年以来，交易所债券市场违约主体中民营企业占比较高，其违约的主要原因可归纳为以下（ ）方面。A.举债扩张激进B.内部治理失范C.少数粉饰报表D.融资环境紧张我的答案： ABCD2 . 我国债券市场经过多年发展，呈现以下（ ）特征。A.债券品种丰富化B.交易方式多元
8、化C.市场发行量、托管量和交易量迅速增长D.投融资主体日益扩大我的答案： ABCD判断题（共2题，每题 20分）1 . 相较于交易所债券市场，银行间债券市场债券品种、结构更加完备。对 错 我的答案： 对2 . 截至2018年9月底，我国债券市场总规模为全球第二，仅次于美国。对 错 我的答案： 对服务实体经济，建设高质量的交易所债券市场返回上一级单选题（共1题，每题20分）1 . 目前不在交易所债券市场交易的债券品种是？A.公司债B.可转债C.中期票据D.可交换债我的答案： C多选题（共2题，每题 20分）1 . 与银行间债券市场相比，交易所债券市场具有以下（ ）特征。A.以信用债为主体的市场B
9、.债券品种结构更加完备C.投资者结构更加多元化D.非银机构管理流动性的重要平台我的答案： ABCD2 . 2018年以来，交易所债券市场违约主体中民营企业占比较高，其违约的主要原因可归纳为以下（ ）方面。A.举债扩张激进B.内部治理失范C.少数粉饰报表D.融资环境紧张我的答案： ABCD判断题（共2题，每题 20分）1 . 截至2018年9月底，我国债券市场总规模为全球第二，仅次于美国。对 错 我的答案： 错2 . 目前交易所债券市场的利率债占比最高。对 错 我的答案： 错以公募基金为底层资产的资产配置返回上一级单选题（共1题，每题20分）1 . 不同人生阶段个人的投资目标、经济状况、收入情况
10、、财富的积累程度、对风险主观和客观的承受能力各有不同，在（）的投资者风险承受能力相对较低。A.财富积累期B.财富巩固期C.财富延续期D.财富消耗期我的答案： A多选题（共2题，每题 20分）1 . 以公募基金为底层资产的资产配置，在何种情况下，需要进行动态再平衡？（）A.投资者投资偏好发生了较大的变化时B.投资者风险承受能力发生了较大的变化时C.宏观经济和资本市场基本面变动较大时D.组合中各类资产的实际比例逐渐偏离战略资产配置基准时我的答案： ABCD2 . 筛选优质公募基金时，若基于持仓定性分析偏股类基金，重点可以分析基金的（）。A.股票风格B.行业风格C.杠杆率D.持股风格我的答案： AB
11、D判断题（共2题，每题 20分）1 . B-L模型在均衡收益基础上，通过引入投资者观点修正了期望收益，使得马克维茨组合优化中的期望收益更为合理，而且还将投资者观点融入进模型，在一定程度上是对马克维茨组合优化理论的改进。（）对 错 我的答案： 对2 . 单一资产的收益和风险总是同向变化，预期收益越高，风险越大。（）对 错 我的答案： 对以公募基金为底层资产的资产配置返回上一级单选题（共1题，每题20分）1 . 不同人生阶段个人的投资目标、经济状况、收入情况、财富的积累程度、对风险主观和客观的承受能力各有不同，在（）的投资者风险承受能力相对较低。A.财富积累期B.财富巩固期C.财富延续期D.财富消
12、耗期我的答案： D多选题（共2题，每题 20分）1 . 以公募基金为底层资产的资产配置，在何种情况下，需要进行动态再平衡？（）A.投资者投资偏好发生了较大的变化时B.投资者风险承受能力发生了较大的变化时C.宏观经济和资本市场基本面变动较大时D.组合中各类资产的实际比例逐渐偏离战略资产配置基准时我的答案： ABCD2 . 筛选优质公募基金时，若基于持仓定性分析偏股类基金，重点可以分析基金的（）。A.股票风格B.行业风格C.杠杆率D.持股风格我的答案： ABD判断题（共2题，每题 20分）1 . 均值方差模型是由H.M.Markowitz（哈里马科维茨）在1952年提出的风险度量模型，是现代资产配
13、置理论的基石。（）对 错 我的答案： 对2 . 把不同类别的资产纳入一个投资组合时，资产之间的低相关性将改善投资组合的收益和风险特征。（）对 错 我的答案： 对投资银行类业务从业人员违规执业案例分析返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起（ ）日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见，并予以公告。A.5B.10C.15D.20我的答案： C2 . 证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于（
14、），且不得少于5人。A.1.5%B.2%C.3%D.5%我的答案： A多选题（共2题，每题 20分）1 . 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，（ ）。A.责令改正B.没收业务收入C.暂停或者撤销证券服务业务许可D.处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款我的答案： ABCD2 . 证券公司应当树立并坚守以下（ ）合规理念。A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础我的答案： ABCD判断题（共1题，每题 20分）1 . 证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，建立了完善的信息隔离机制的，可以由同一名高级管理人员分管债券一、二级市场业务。对 错 我的答案： 错投资银行类业务从业人员违规执业案例分析返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，
