《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案92》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案92（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定的责任承担者D.证监会视具体情况确定的责任承担者正确答案：A2. 单选题：【2016年真题】证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下正确答案：C3. 单选题：【2015年真
2、题】根据证券业从业人员资格管理实施细则中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A.2B.1C.3D.半正确答案：A4. 单选题：关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购正确答案：D5. 单选题：中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。.询价.定价.配售行为.网下投资者报价行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：证
3、券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所正确答案：C7. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。集合资产管理计划说明书；资产托管协议；合规总监的合规审查意见；风险揭示书。A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。、代理委托人从事证券投资；、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；、向投资人或
4、者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070元，时间是13：35；乙的买进价为1040元，时间是13：40；丙的买进价为1075元，时间是13：55；丁的买进价为1040元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙正确答案：B10. 单选题：契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人正确答案：B11. 单选题
5、：净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500正确答案：C12. 单选题：保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。没收业务收入；处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（）。.负责股东会会议的筹备.负责董事会会议的筹备.负责文件的保管.负责股东资料的管理A.、B.、C.、D.
6、、正确答案：B14. 单选题：下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5正确答案：B16. 单选题：上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（）。发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因发行人应列表
7、披露前次募集资金实际使用情况若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益应进行说明发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况A.B.C.D.正确答案：A17. 单选题：发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。A.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人正确答案：D18. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确答案：B19. 单选题：向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。A.50B.100C.150D.200正确答案：D20. 单选题：证券公
8、司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料。A.3B.5C.7D.10正确答案：B21. 单选题：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30正确答案：D22. 单选题：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.4亿元正确答案：B23. 单选题：【2018年真题】负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约
9、定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行正确答案：B24. 单选题：在基金管理公司组织架构中，（）拥有对管理基金的投资事务的决策权。A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会正确答案：D25. 单选题：下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案：C26. 单选题：（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证
10、券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师正确答案：C27. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表.证券业执业证书.申请报告.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.、B.、C.、D.、正确答案：D28. 单选题：【2018年真题】在从事融资融券交易期间，如果客户信用资
11、质状况降低，可能出现的情形有()。证券公司相应降低对其的授信额度；证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；可能会给客户造成经济损失；担保物被证券公司强制平仓。A.B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：A30. 单选题：下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D31. 单选题：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B
12、.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案：B32. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.进入其他证券公司营业场所劝导客户.接受客户委托，买卖证券.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：基金的运作方式可以
13、采用（）。A.开放式B.网上式C.契约式D.随机式正确答案：A35. 单选题：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A.60%B.50%C.40%D.30%正确答案：D36. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D37. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购
