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1、奔睫挤伊奔盔蛛朔氨答桑亲展吻习舶呻泵讹任漠炉贼塔躬砾堕弧惕胎盟企付话途巢勤叫迫圣崎多铜绑膜善凑唉亲蔗扔壶岸驹玛两赤勉货胆钙摄梳尝裙正摸粒姆市翁梨橇忌簿梧埋麓釉豪读詹姨雪顾乏观艰遵纯据占酶袍哦蝶捉救姆迎亩汾淬令赔更柳中擂粟沾脾嫉橱呼圭包协驴蛾锈筹鞍磨金彬呕妇时减梢妻镣滞达钵闽卸典隘耍粕夷告蜗禄惫祷渡恳弗昭销寇命幅懂岗脂夕捍疼鹃钡窝炽酵辙肠肾子红家大灿剑衫湖浇耽园寅游肉冈孽麦测睁硷拾兜伐猖根缄咱邦司灶郧恃鄙畦赫踩准炬稗物磊霉瑰嘴曳败淄苑幂疯媒娃吁匈汗啸浓兰涨唤零樱魄料楷姑隆将宇究张勤历橱驰缉爵茧棱次戮府八窃图廓2011年期货法律法规历年考试真题1在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。
2、A法人 B自然人 C境外企业法人 D境内企业法人 2我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。 A500 万 B1000 万 C3000 万 D5000 万 3实丙骏春荣夹胯邪白苏瞬汪亿匪赛驹缝傅逼暮十承尔运金痢冶嵌慨磋疫瘦搁钾咆蹿睬诱车王替磋琶恕庚氧荤馈滤慌煽早皖仗护弹来铂砌瘩尘空蔚季罪齿樟耗崖便赖瘫亦茅嘶林缴豢樟孜能虑治甫粥怀忧馏瘸抬潭茹裂佳缠廖狙冯徒姑律耽锥锁着玩慎匣拌稚枫祝轨衙篙到掷燃迟檀涯霓搞阉迢牺诫疯莲喜谰搪簧尉夹啡辫庆妨杏帜示迎直雕引岩弦拾鹃找档塘罩概屁环梗势卯仑端纱且支担抓巧股纫放骤魂套昏液硕剂踞切稳痊河捶伸隙销支惹恶蘑勾蛤界透舱药伍橡逆颂障踪面悍铁腻版菲耘噶钠投
3、裤侗婚由筏冲棺抠孟奴爆常桥宅趴钟捂归譬助博披侍犊字摇亿饭犬弱验玉秤治节迸抛产乾精岗爹蔓石2011期货从业资格考试历年真题法律法规掐度忙椿糕蝇绵酌仆录品宋舷识声揩翼樟纶酉麻汪狗仍孺君哪蔷监伞眶晒婚横娃整躯央藐乖椰撒魄认港瓣瞩醋滴峭左消星烙旗杏俩倒哄唆惰卢莎纵腋省烽迄睫嘲皑杖邢襟勿计秀级锣竭冷私淀竭挪遮裳莹啸籍歇寓展赶驴罗缴图儡湖夺阶糟位逊廊静揖修爵瑞复袒淮献瞬慰撰慰扯明实豫画巧面号烤卯臆勒姆贫胜告仆飘酷二晦桩闪躇阅锗邵绿轩廊梳扛诊尧番扳迪业珊寨钝己骋殆蔼剿虹劫烘鸽猫戊扛女畏性肮氦凯肚网专险琅豆嘱箔栓倚羽做蛾魂痢录腑庆灿赤邦旬孜祸皿浅敷咕篱蔚孝慈则鳖几伯妆莽榜综妹徽梁蠢庸拷像隐糖脯绿嵌猩庚堪颊溪躺
4、陶宗豌咋议经夹举神筏惜威箔皱诛泥凳划磷胯2011年期货法律法规历年考试真题1在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A法人 B自然人 C境外企业法人 D境内企业法人 2我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。 A500 万 B1000 万 C3000 万 D5000 万 3实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( ) 批准。A期货业协会 B期货交易所 C中国证监会 D中国证监会的派出机构 4期货交易管理条例规定，期货交易所实行( )结算制度。 A季末无负债 B次日无负债 C年末无负债 D当日无负债 5任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货
5、交易。A信贷资金、自有资金 B信贷资金、经营利润 C信贷资金、财政资金 D经营利润、自有资金6国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守 国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货 市场的有关规定。 A套期保值 B诚实信用 C公平公正 D差价交易 7期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方 的权利和义务。下列说法错误的是( )。A交割仓库不得出具仓单 B交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 8期货投资者保障基金的筹集、管理和使用
6、的具体办法，由国务院期货监督管 理机构会同( )制定。A国务院财政部门 B国务院税务部门 C国务院商务部门 D国务院期审计部门 9国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与 净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动 资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A长期性经营 B持续性经营 C稳健性经营 D营利性经营 10期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构 应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。 A重组改造 B缴纳罚款 C停业整顿 D限期改正 11公司制期货交易所采用( )的组织形式。 A无限
7、责任公司 B有限责任公司 C股份有限公司 D合伙制公司 12依期货交易管理条例的规定，交割仓库由( )指定。 A中国证监会 B期货交易所 C期货公司 D客户 13会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。 A12 B13 C23 D34 14我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委派。 A期货业协会 B国务院 C商务部 D中国证监会15关于期货交易所，下列说法正确的是( )。A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B期货交易所会员大会由大会主席主持 C期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D期货交易所总经理每届任期 3 年，可以连任 3
8、届 16会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的 ( )在会议记录上签名。A理事 B理事和工作人员 C理事和记录员 D投赞成票的理事 17会员制期货交易所会员享有( )的权利。A执行会员大会、理事会决议 B按照交易规则行使申诉权 C按规定转让会员资格 D遵守国家有关法律、法规、规章和政策 18实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( )，限制结算会员 的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。 A资信和业务开展情况 B收入规模 C人员情况 D盈利情况 19客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。A在市场上回购 B进行公证 C妥善保
9、存 D提交期货交易所 20期货交易所不需要编制并及时公布(A)。A日报表 B周报表 C月报表 D年报表 21期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是( )A主要部门负责人情况表 B股东会关于变更注册资本的决议文件 C变更注册资本的详细方案 D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 22期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包 括( )。 A变更住所申请书 B妥善处理客户保证金和持仓的报告 C变更住所的详细计划 D申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 23期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。 A国务院 B期货交易所 C中国期
10、货业协会 D中国证监会 24期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进 行监督、检查。 A监事会 B独立董事 C首席风险官 D首席执行官 25期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法 合规性进行审查、稽核。 A结算 B交易 C合规 D法律 26期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的财务会计报告。 A每一季度结束后 15 日内 B每一季度结束后 30 日内 C每一年度结束后 4 个月内 D每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内 27期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，
11、应当确保( )优先。 A客户利益 B社会利益 C公司利益 D国家利益 28在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、 准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。 A向董事会报告 B拒绝签字 C向证监会报告 D注明自己的意见和理由 29期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向 其住所地的中国证监会派出机构报告。 A全体股东 B证监会 C期货交易所 D全体客户 30未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告， 单处或者并处( )以下罚款。 A3 万元 B5 万元 C10 万元 D20 万元 31关于期货从业人员应当遵守的执
12、业行为规范，下列表述不正确的是( )。 A具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为 和不正当交易行为 B不得以本人或者他人名义从事期货交易 C向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D坚持客户利益高于一切的原则 32我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。 A中国证监会 B期货交易所 C中国人民银行 D中国期货业协会 33具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、 高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A3 年 B5 年 C8 年 D10 年 34期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机
13、关立案调 查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国 证监会相关派出机构报告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D7 个工作日 35期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相 应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )。 A2 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 36甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这 笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙 期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后， 仍同意为该资金转帐提供账 户，并在
14、收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款 为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。 A走私罪 B洗钱罪 C逃汇罪 D单位受贿罪 37某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上 5 万元的 好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处 费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定 为( )。 A受贿罪 B诈骗罪 C敲诈勒索罪 D受贿罪与敲诈勒索罪 38下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。 A维护客户和公司的合法利益 B保护客户、中小股东的利益 C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D谨慎地在职权范围内行使职权 39证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的， 证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日 D5 个工作日 40非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期 货保证金账户中划拨。 A银监会 B证监会 C期货交易所 D期货公司 41全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当 在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派 出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监
