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1、.企业的性质The Nature of the Firm (1937)科斯/文 陈郁/译过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。在建立一种理论时，经济学家常常忽略对其赖以成立的根底的考察。然而，这种考察不仅对于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不可少的，而且对于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的。例如，值得一提的是，“企业这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同。1【琼罗宾逊】由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开场分析的倾向性2【尼古拉斯卡尔多】，因此就更有必要不仅对“企业这个词给出明确的定义，而且要
2、弄清它与“现实世界中的企业的不同之处假设存在的话，就应该搞清楚。罗宾逊夫人曾说过：“对于经济学中的一系列假设，需要提出的两个问题是：它们易于处理吗.它们与现实世界相吻合吗.3【罗宾逊夫人】尽管正如罗宾逊夫人所指出的，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种那么是现实的，可能还有这样的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实的。下文将说明，一种不仅是现实的即能与现实世界中的企业含义相吻合，而且是易于处理的即能用马歇尔所开展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理，企业的定义是可以获得的。这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代概念4【凯恩斯】，当然，我们的定义必须“与能被
3、准确表达的正规表达相联系。5【L罗宾斯】1在探索企业的定义时，像经济学家通常所做的那样，首先考察经济体制或许是比拟适宜的。让我们来考察一下阿瑟索尔特爵士对经济体制的描述。6【D. H.罗伯逊】【阿诺德普兰特】“正常的经济体制自行运行【市场经济】。它的日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。就人类活动和人类需要的整个领域而言，供应根据需求而调整，生产根据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反响灵敏的。一位经济学家认为，经济体制是由价格机制来协调的，而社会是一个有机体而不是一个组织。7【F. A.哈耶克】经济体制“自行运行，这并不意味着没有私人方案。人们都在不同方案之间进展着预测和选择。
4、成熟的市场经济一定处于一定规那么的约束之下，这种规那么会保证绝大多数人的公平，而又不能抑制人们自发行动的动力假设要使经济体制有秩序的话，这就是不可或缺的。但这种理论假定资源的流动方向直接依赖于价格机制。确实，仅仅试图去做已由价格机制做完的事常常被认为是反对经济方案工作的一个理由。8【F. A.哈耶克】然而，阿瑟索尔特爵士的描述却给出了一个有关我们经济体制的非常不完整的画面。在企业中，这种描述根本不适用。例如，我们发现在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的。如果要素A的价格在X比在Y高，那么A就会从Y流向X，直到X和Y之间的价格差消失为止，除非存在着某种程度上的其他方面
5、的利益补偿。然而，在现实世界中，我们发现这种说法在许多地方并不适用。如果一个工人从部门Y流向部门X，他这样做并不是因为相对价格的变化，而是因为他被命令这样做。那些反对经济方案工作的人的理由是，问题已被价格机制解决了。对于这种观点，应该指出，我们的经济体制中存在的方案完全不同于上面所提到的私人方案，而类似于通常所说的经济方案。上面这个例子在我们的现代经济体制中具有大X围的典型意义。当然，经济学家们并没有无视这一事实。马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；JB克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特教授强调了经理的协调作用。正如DH罗伯逊所指出的，我们发现了“在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的
6、小岛，它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。9【DH罗伯逊】但既然人们通常认为统筹协调能通过价格机制来实现，那么，为什么这样的组织是必需的呢.为什么会存在“自觉力量的小岛呢.在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场构造被企业家所替代，企业家指挥生产。10显然，存在着协调生产的替代方法。然而，假设生产是由价格机制调节的，生产就能在根本不存在任何组织的情况下进展，面对这一事实，我们要问：组织为什么存在.为了在市场竞争中获取更大的优势当然，价格机制能被替代的程度有很大差异。在一个百货商店中，各种柜台在大楼里的空间配置既可以由管
7、理当局决定，也可以是为场地进展竞争性价格招标的结果。在兰开夏的棉纺织业中，一个纺织商能靠信用租到动力设备和店铺，获得织机和棉纱。11【纺织工业的调查】然而，这一系列生产要素的组织协调通常是在没有价格机制参与的情况下进展的。显然，作为替代价格机制的“纵向一体化的程度在不同产业和不同企业间差异悬殊。我认为，可以假定企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。当然，正如罗宾斯教授所指出的：“企业与外部的相对价格和相对本钱的网络有关，12【L. 罗宾斯】可重要的是发现这种关系的真正性质。莫里斯多布先生生动地描述了资源配置在企业中和在经济体系中的区别。他在讨论亚当斯密的资本家概念时写道：“人们开场看到存在着
8、比承包商主持的每一个工厂或单位的内部关系更加重要的事情；承包商与在他的直接活动空间之外的经济世界存在着联系承包商亲自忙于每一个企业内部的劳动分工，并且他自觉地进展着方案和组织，但是“他是与更大规模的经济专业化相联系的，在那里他自己不过是一个专业化的单位。可见，他在一个大规模的有机体中发挥着他作为一个单个细胞的作用，他几乎是不自觉地担任着一个重要角色。13【休伯特亨德森】就事实而言，虽然经济学家们将价格机制作为一种协调工具，可他们也成认了“企业家的协调功能，研究为什么协调在某一情况下是价格机制的工作，而在另一种情况下又是企业家的工作是极为重要的。本文的目的就是要在经济理论的一个鸿沟上架起一座桥梁
9、，这个鸿沟出现在这样两个假设之间：一个假设为了某些目的作出的是，资源的配置由价格机制决定；另一个假设为了其他一些目的作出的是，资源的配置依赖于作为协调者的企业家。我们必须说明在实践中影响在这两者之间进展选择的根底。14【德宾先生】2我们的任务是试图发现企业在一个专业化的交换经济中出现的根本原因。价格机制单纯从资源导向的方面考虑可以被替代，假设替代价格机制的关系正是其自身所期望的话。例如，如果一些人愿意在其他一些人的指挥下工作，这一情形就会出现。这些个人为了能在某个人手下工作会承受低报酬，企业便由此自然而然地出现了，但这不能成为企业出现的一个非常重要的现由，似乎更确切他说，还有一种相对立的倾向在
10、起作用，如人们通常趋向于寻求“成为自己的主人的好处。15【Harry Dawes】自然，如果这种愿望不是被人控制，而是控制别人和指挥别人，那么，人们为了能指挥别人可能会愿意放弃某些东西，那就是，他们将愿意支付给别人多于这些人在价格机制下所能得到的报酬，目的是为了能指挥这些人。但这意味着他们是为了能指挥别人而付钱，而不是以指挥别人而赚钱，在大多数情形下这显然是不真实的。16【 Harry Dawes】如果购置者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在；可是，即使在这种偏好假设它们存在的话的重要性可以忽略不计的X畴内，在现实世界中企业仍然存在。17【G. F. Shove】
11、因此，必定存在其他相关的因素。建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有本钱的。通过价格机制“组织生产的最明显的本钱就是所有发现相对价格的工作。18【尼古拉斯卡尔多】随着出卖这类信息的专门人员的出现，这种本钱有可能减少，但不可能消除。市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在内。19【厄舍教授】再者，在某些市场中如农产品交易可以设计出一种技术使契约的本钱最小化，但不可能消除这种本钱。确实，当存在企业时，契约不会被取消，但却大大减少了。某一生产要素或它的所有者不必与企业内部同他合作的一些生产要素签订一系列的契约。当然，如果这种合作是价格机制起作用的一个直接结果，一系列的契约就是
12、必需的。一系列的契约被一个契约替代了。在此阶段，重要的是注意契约的特性，即注意企业中被雇佣的生产要素是如何进入的。通过契约，生产要素为获得一定的报酬它可以是固定的也可以是浮动的同意在一定限度内服从企业家的指挥。20【professor Batt】契约的本质在于它限定了企业家的权力X围。只有在限定的X围内，他才能指挥其他生产要素。然而，利用价格机制也存在着其他方面的不利因素或本钱。为某种物品或劳务的供应签订长期的契约可能是期望的。这可能缘于这样的事实：如果签订一个较长期的契约以替代假设干个较短期的契约，那么，签订每一个契约的局部费用就将被节省下来。或者，由于人们注重防止风险，他们可能宁愿签订长期
13、契约而不是短期契约。现在的问题是，由于预测方面的困难，有关物品或劳务供应的契约期越长，实现的可能性就越小，从而买方也越不愿意明确规定出要求缔约对方干些什么。对于供应者来说，通过几种方式中的哪一种来进展物品或劳务的供应，井没有多大差异，可对于物品或劳务的购置者来说就不是如此。但由于购置者不知道供应者的几种方式中哪一种是他所需要的，因此，将来要提供的劳务只是以一般条款规定一下，而具体细节那么留待以后解决。契约中的所有陈述是要求供应者供应物品或劳务的X围，而要求供应者所做的细节在契约中没有阐述，是以后由购置者决定的。当资源的流向在契约规定的X围内变得以这种方式依赖于买方时，我称之为“企业的那种关系就
14、流行起来了。21【professor Batt】因此，企业或许就是在期限很短的契约不令人满意的情形下出现的。购置劳务、劳动的情形显然比购置物品的情形具有更为重要的意义。在购置物品时，主要工程能够预先说明而其中细节那么以后再决定的意义并不大。我们可以将这一节的讨论总结一下。市场的运行是有本钱的，通过形成一个组织，并允许某个权威一个“企业家来支配资源，就能节约某些市场运行本钱。企业家不得不在低本钱状态下行使他的职能，这是鉴于如下的事实：他可以以低于他所替代的市场交易的价格得到生产要素，因为如果他做不到这一点，通常也能够再回到公开市场。不确定性问题常常被认为是与对企业均衡的研究密切相关的。如果没有不
15、确定性，企业的出现似乎是不可思议的。但是，那些认为支付方式是企业的特征的人如奈特教授一个承受剩余的和浮动的收入的人保证那些参加生产的人有固定的收入，似乎提出一个与我们所考虑的问题无关的观点。一个企业家可以将他的劳务出售给另一个企业家以获得一定的货币收入，而他支付给雇员的钱那么主要或完全是其利润的一局部。22【奈特教授】重要的问题看来是，资源的配置为什么没有直接通过价格机制来完成。另一个应该注意的因素是，有管制力量的政府或其他机构常常对市场交易和在企业内部组织同样的交易区别对待。如果我们考察一下销售税的课征就会看到，显然，它是一种有关市场交易而不是在企业内部组织的同样交易的税收。既然现在有两种不
16、同的可供选择的“组织方法，通过价格机制或通过企业家，那么这样的政府管制便会导致企业的存在，不然企业的存在就没有任何理由和目的。这为在一个专业化的交换经济中企业的出现提供了一个理由。当然，对于企业已经存在的情形而言，诸如销售税这样的措施只不过会使企业变得比原来更大。同样，意味着定量配给的配额和价格控制的方法对于那些为自己生产产品的企业是没有作用的，这等于给那些在企业内部组织生产而不通过市场的企业以好处，必然鼓励企业规模的扩大。但是，上述这些作为监视、管理的措施会导致企业的出现，这一点是令人难以置信的。然而，如果企业的存在没有其他理由，那么这些措施会产生这样的结果。因此，以上这些就是在一个通常被假定由价格机制“组织资源分配的专业化交换经济中，诸如企业这类组织存在的原因。所以，当资源的导向依赖于企业家时，由一些关系系统构成的企业就开场出现了。这种初具轮廓的观念看来会有助于对企业规模扩大或缩小
