《反洗钱监管台账系统操作指引》由会员分享，可在线阅读，更多相关《反洗钱监管台账系统操作指引（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、反洗钱监管台账系统操作指引（金融机构版本）2010 年4 月10目录用户登陆 2系统主界面 2用户管理 2修改密码 2用户维护-修改 3通讯录 3通讯录-修改 3通讯录-删除 4通讯录-新增 4字典表 4字典表-金融机构信息修改 4非现场监管报表 5非现场监管报表-模板维护 5非现场监管报表-报表上传 5非现场监管报表-空表上传 6金融机构评估 7金融机构评估-评估结果新增 7监管措施 8监管措施-监管措施维护 8工作报告 9工作报告-工作报告新增 9检查已报送信息的准确性 9用户登陆1、功能描述：用户输入用户代号、密码，登陆系统2、访问方式：在浏览器地址栏录入：http:/ 9.72.47.
2、64/CMSS3、主界面：图 1 登陆界面4、操作说明：在第一个输入框输入用户代码，在第二个输入框输入用户密码，在第三个输 入框输入验证码，然后点击“登陆”按钮。操作结果：若用户输入了错误的信息，则系统要求用户重新输入；若用户输入无误，则 页面将转到系统主界面。系统主界面1、访问方式：登陆成功后，系统进入主界面2、说明：主界面分为三个部分：（1）最上方部分显示当前用户的id,所属机构，角色等信息。（ 2）左面部分是系统功能菜单，功能菜单具体显示的功能数目因用户登陆角色不同而相异 用户若点击“退出系统”，则转到系统退出页面；（ 3）右面部分为系统主窗口。用户管理功能说明：修改密码、用户维护、新增
3、用户。1、功能说明：修改用户密码2、使用者：所有用户3、访问方式：从功能菜单选择：系统权限修改密码4、操作说明：按要求填写原密码，修改新密码，点击“提交”用户维护-修改1、功能说明：修改用户信息2、使用者：授权用户3、访问方式：从功能菜单选择：金融机构用户维护，选中需修改的用户，点击“修改 用户”后进入修改界面13回因经济泅节市场监督4+会肖理公共月IM0金融机构用户D您好今夭是2010年04月06曰Q31 人民VRfrJS.洗伐!台輕系统 一 ieioKoft Internet HxplozexO可佶站点血画函S3武S 3 In.t.反洗戢Uft們；台账系统O石is - O 回 囹於|Q擅索
4、喊r收庆夹 O QQ 画匚I注:崔评估结果雉护1-画评估结果新増 自亡？通女口:1逋知雉护 B O罪孤场监它抿表t非现场监官推表橫扳.维 II3城监甘押击维护:-區非现场监営抿表上传:上j空表上伟苣理捷J空聂上传新増函非现场监営报表至新上 a o 土祚掘吿:刿工作报告堆护!-j工作报吿粪ai堆护 自u监昔措施: 监营措施维护B-1O熬ft权限:白O金融机构用户営理I金融机枸用户维护:匝j碣改密码回o至統配重白.曰宇典袤维护:槪金鬲虫机齿维护丄I金融机枸分支机构维 金融机构:分-支机构聖 :圖退出系统状玄:启用v俺区=r州市* |冇业S诸选所鹿机构=东北怔券厂州东风东跖莒业nry用尸S3* =4
5、40100002463001社名Ssst=s；ra :+再菇:入彌巧=”TT敎超姑时冋2U1U-0J-0Q OJ UJ:U0IThI *有效终止IH阿:-1耐*JAL SJEKfi :Zl磁承电话s1(020-11111111)手机:1禧连:-Hfid修改11 返回4、操作说明修改相关用户信息后点击“修改”按钮通讯录通讯录-修改1、功能说明：修改通讯录2、使用者：授权用户3、访问方式：从功能菜单选择：金融机构通讯录维护，选中要修改的记录，然后点击 “修改”按钮，单击后进入修改界面4、主界面5、操作说明 修改相应信息后，点击“修改”按钮通讯录-删除1、功能说明：删除通讯录2、使用者：授权用户3、
6、访问方式：选中需删除的记录后点击“删除” 按钮，删除该条通讯录记录通讯录-新增1、功能说明：新增通讯录2、使用者：授权用户3、访问方式：从功能菜单选择：通讯录金融机构通讯录新增4、操作说明 按照图 3 的格式录入相应信息后，点击“录入”按钮字典表字典表-金融机构信息修改1、功能说明：金融机构字典信息修改2、使用者：授权用户3、访问方式：从功能菜单选择：金融机构信息维护，从列表中打勾选中相应记录点击 “修改” 按钮4、主界面InI*OI*I口I口U|证券业1j Jki*y皿旳缶端|2口 1 CJ-gClB 口日:CIB: 05品入时冋机帖回URlfH2L旳令祕撇丟集计75也网点救倍亩申话軸蛰12
7、L旳代玛全Bt讦可iiEVfcM金汛 皿+MlA址HK4H全机轻兵别代码*t点A0可百站点口回凶反洗妙临代台贝长系统瓯圍SJ SJ0净iW才几柿用户,0您.圻，今夭是N010旱04月06 So|02001 22OODDB37B|石用“也估緒宋维护 粘苗侑细一眾新増 晅逓知维护白匕菲転!域监U报态非观堀监怯拆衣植饭堆: 非现墳监怯抿表強护 非现埔监tr抿农上佚 仝横上怙怯俚 空表上怙新埴; 4巨现域吐甘抿衷垃新上, 曰 j 士柞报皆AI工柞抠古维扩工柞抿古蔽増,j工作报兰央型维护H Q盧営描施1监m皆施维沪由j鼠鈿:权限； 申 j金斥由机枸用户世*:rj仝鬲m几初用户$性*户；偃就徑?？TT申3
8、承统酹皆-| Q宇J&褻维护J直耐机林曲户仝AWl*几柿好支机梅斗 , |金鬲电初，临分支机恂帝L.j 逼出不貌V卜Lis：齿 戸V也比5、操作说明修改相应的信息后，点击“修改”按钮非现场监管报表非现场监管报表-模板维护1、功能说明：非现场监管报表-模板维护2、使用者：授权用户3、访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-非现场监管报表模板维护4、操作说明：鼠标右键选中相应的附件，选择“目标另存为”选项下载相应模板或文 件（1）非现场监管报表格式必须使用最新的模板，最新模板在本模块上下载，模板为 10 张 excel 表格。（2）上传的非现场监管报表的文件名只能使用模板的名称，不能更改。（3）
9、非现场监管报表由两部分组成：报表头和报文，报表头由报表前 3 行组成，必须 完整填写，“填报单位类别代码”为各机构总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易 和可疑交易报告时使用的“总对总”代码，长度为15 位阿拉伯数字，“数据类别”和“数据 来源”字段为默认固定内容，不需要自行填写。非现场监管报表-报表上传1、功能说明：非现场监管报表-非现场监管报表上传2、使用者：授权用户3、访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-非现场监管报表上传4、主界面监管摘表卜祐图5报表上传5、操作说明上传信息内容：1）10张非现场监管报表（excel报表）：（1）年报（附表 1-5）反洗钱内控制度建设情况统计表、
10、反洗钱机构与岗位设立情况统计表、反洗 钱宣传活动情况统计表、反洗钱培训情况统计表、反洗钱内部审计情况统计表（ 2）季报（附表 6-10）识别客户情况统计表、重新识别情况统计表、涉及可疑交易识别情况统计表、 可疑交易报告情况统计表、协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表。 其中：“反洗钱监管台账系统”全年开放附表1-5的上传功能，金融机构可以及时 将本机构本年度内控制度、组织架构、宣传培训、内部审计等报表和附件内容上 传台账。报表内容如有变更，先将之前上载的报表删除，再上传新的报表及相关 附件。2）非现场监管报告（word文档）：非现场监管报告的命名规则：“年度+季度+机构代码+反洗钱非现
11、场监管报 告”，年度长度为4位，季度长度为2位，使用01/02/03/04分别代表第一/第二/第 三/第四季度，机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的机构代码，长 度为12位阿拉伯数字。报告的内容要求：应包括反洗钱内控制度建设和执行情况、 反洗钱机构和岗位设立及运行情况、反洗钱培训宣传情况、反洗钱内部审计情况、 反洗钱客户识别工作情况、反洗钱可疑交易报告情况、反洗钱协助打击洗钱活动 情况等。3）相关附件（内控制度正文、组织架构情况报告、宣传培训情况报告、内部审计 报告中与反洗钱工作有关的内容等）上传方法：（1）非现场监管报表、非现场监管报告：选择“非现场监管报表上传”，点击“浏 览”按
12、钮选择上传文件，点击“继续”按钮增加下一个文件，选择完成后点击“上传” 按钮。（ 2）相关附件：如内控制度：点击“非现场监管报表维护”，选择“附件一”打勾， 点击“查看”，打勾选择相应的内控制度，点击“查看”，再点击“浏览”，选择文件后点 击“上传”，组织机构建设、宣传、培训、审计等情况的附件上载方式和内控制度的附 件上载方式一致。非现场监管报表-空表上传1、功能说明：非现场监管报表-空表上传2、使用者：授权用户3、访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-空表上传新增4、 主界面rzirs图传.寺.匹回”KJ：51 人民就 4A1K：旨令転亦统- ioxowof 工 xvtQHncrt Ex
13、plorerIGI IS)1 21 I矢 1反洗钱险 倚台 贝长 系 统LjH 3审,.收TO!夹Q一画 |注r |评彳古结尿维护； |评估緒杲撕皆訂|评f古士古杲統计衣维沪 ,; （评g古易计表:新1W1 斛MtRjlft GI评结杲统计 由LZP迪却口 肛|適实口啣护4逋知新増 |-1- |壬邙击日曲”虹I操件曰审吕-0罪缸!域曲世报祗盘WC机估I庞洗妙:伎洁利g况轨计褻金融机扌勾血洗磧培i.ll|h*况境计衣页次:iut/iut 护 条记*;BF. J冷广 经济调节 市场监目 社会背理 公选拇全雷t出* :i. 炷捋金;机杓年HI 5 寥廃:71 III W 7年报4G K_L 1金釉机构反洗戏机构m闵位设立I况烦计税5、操作说明对于整张表格均无数据的以下几张表格可以进行空表上传操作：附表 2：融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表附表 3：金融机构反洗钱宣传活动情况统计表附表 4：金融机构反洗钱培训情况统计表附表 10：金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表 对所确认的空表打勾，然后点击“保存” 其余表格不能进行空表上传操作，必须要通过“非现场监管报表上传”模块上传，报文所 有数据项为必填项。若无数据，数字型字段填“0”，其他类型字段填“无”。金融机构评估
