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1、董事会秘书工作手册董事会秘书(简称“董秘”)为上市公司高级管理人员，由董事会聘任并对董事会负责，是上市公司与证券交易所之间的指定联络人。今日我在这给大家整理了一些董事会秘书工作手册，我们一起来看看吧！董事会秘书工作手册第一章 总那么第一条 为标准公司行为，明确董事会秘书的职责权限，依据中华人民共和国公司法、本公司章程及有关法规，特制定本细那么。其次条 董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。其次章 任职资格第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业学问，具有良好的职业道德和个人品德，并取
2、得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有以下情形之一的人士不得担当公司董事会秘书：有公司法第一百零一四十七条规定情形之一的;自受到中国证监会最近一次行政惩处未满三年的;最近三年受到证券交易所公开责问或三次以上通报指责的;本公司现任监事;证券交易所认定不适合担当董事会秘书的其他情形。第三章 职责第四条 董事会秘书应当遵守公司章程，担当与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。第五条 董事会秘书的主要职责：董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人，负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的刚好沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取
3、得工作联系;负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作;协调公司与投资者关系，接待投资者来访，答复投资者询问，向投资者供应公司披露的资料;遵照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件;参与董事会会议，制作会议记录并签字;负责与公司信息披露有关的工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守隐私，并在内幕信息泄露时，刚好接受补救措施并向证券交易所报告;负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董
4、事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等;帮助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定的责任;促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程时，应当提示与会董事，并提请列席会议的监事就此发表看法;假如董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的看法记载于会议记录上，并立刻向证券交易所报告;公司法和证券交易所要求履行的其他职责。第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，那么该兼任董
5、事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。第七条 公司应当为董事会秘书履行职责供应便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、协作董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营状况，参与涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的全部文件，并要求公司有关部门和人员刚好供应相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当阻碍和紧要阻挠时，可以干脆向证券交易所报告。第四章 任免程序第八条 董事会秘书由公司董事会引荐，经过证券交易所的专业培训和资格考核并取得合格证书后，由董事会聘任。公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书，公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召
6、开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送证券交易所，证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。第九条 公司董事会聘任董事会秘书应当向证券交易所提交以下文件：董事会引荐书，包括被引荐人符合任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容;被引荐人的个人简历、学历证明(复印件);被引荐人取得的董事会秘书资格证书(复印件)。第十条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，帮助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当经过证券交易所的董
7、事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。第十一条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当刚好公告并向证券交易所提交以下资料：董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议;董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当刚好向证券交易所提交变更后的资料。第十二条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘董事会秘书：出现本细那么第三条所规定情形之一;连续三个月以上不能
8、履行职责;在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失;违反国家法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程，给投资者造成重大损失。第十三条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有足够理由，解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向证券交易所报告，说明缘由并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的状况，向证券交易所提交个人陈述报告。第十四条 董事会秘书离任前，应当承受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监视下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，
9、但涉及公司违法违规的信息除外。第十五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。第五章 法律责任第十六条 董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受损失的，除依照公司法第一百零一一十三条第(三)款规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会秘书也应担当相应的赔偿责任;但能够证明自己对所表决的事项提出过异议的，可免除责任。第十七条 董事会秘书
10、有本细那么第十条规定情形之一的，公司董事会将依据有关规定接受以下惩处措施：(一)建议证券交易所取消其任职资格，并免去其职务;(二)情节紧要者，建议证券交易所取消其今后从事上市公司董事会秘书的资格，并公告;(三)依据证券交易所或国家有关部门的惩处看法书进展惩处。第十八条 董事会秘书对所受惩处不服的，可在有关规定的期限内，如无规定的可在接到惩处确定通知之日起十五日内向中国证监会或该会指定的机构申诉。第十九条 董事会秘书违反法律、法规或公司章程，那么依据有关法律、法规或公司章程的规定，追究相应的责任。第六章 附那么其次十条 本细那么有关内容假设与国家公布的法律、法规不相同时，按国家规定办理。其次十一
11、条 本细那么由董事会负责说明，董事会批准后生效。其中本工作细那么中第五条的第(一)项、第(二)项、第(六)项，第八条，第九条，第十一条，第十二条，第十三条，第十七条，第十八条以及其他涉及信息披露或公告和向证券交易所报告或备案等内容的条款于公司公开发行股票并上市后执行。董事会秘书和董事长秘书的区分董事会秘书与董事长秘书，他们的差异很大。1、在公司中的地位不一样。董事会秘书是由董事会干脆聘任的公司高级管理人员，这是在股票上市规那么、上市公司章程指引等很多文件里规定的。而像董事长秘书等都是董事长等高管或公司人力资源部聘用的。2、工作职责和内容不一样。董事会秘书的职责和工作内容包括：负责组织筹备股东大
12、会和董事会;组织实施投资者关系管理;组织信息披露;协调与监管部门的关系，确保公司标准运作;筹划公司资本运作与企业干脆融资;联系股东、券商、媒体等日常事务;协调董事会，监事会及经理层的内部工作等等。而一般的秘书是听从领导的支配。3、效劳的对象不一样。董事会秘书由董事会聘任并对董事会负责，工作的主要对象包括董事会、管理层、公司股东、中小投资者、机构投资者、监管机构、中介机构等公司相关利益人，从中起到桥梁和纽带作用。而一般秘书根本是一对一的效劳。董事会秘书主要职责一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管，即遵照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料;负责保管公司股东名册、董事名册，大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，股东大会、董事会会议文件和会议记录等。二是负责公司股东资料的管理，如股东名册等资料的管理。三是负责办理信息披露事务。如督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，遵照有关规定向有关机构定期报告和临时报告;负责与公司信息披露有关的保密的工作，制订保密措施，促使董事、监事和高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守隐私，并在内幕信息泄露时刚好接受补救措施。董事会秘书工作手册
