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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 【单选题】下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C2. 【单选题】首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A.2%B.3%C.4%D.5%【正确答案】D3. 【单选题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制
2、度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【正确答案】D4. 【单选题】融资融券业务客户的选择标准包括（）。I工作状况II账户状态III信誉状况IV关联关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B5. 【单选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）
3、询价对象，不得配售股票。.采用询价方式定价但未参与初步询价的.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6. 【单选题】基金份额持有人享有基金信息的权利不包括（）。A.知情权B.表决权C.收益权D.监督权【正确答案】D7. 【单选题】下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A.发起人住址B.发起人姓名C.发起人认购的股份数D.发起人出资种类【正确答案】A8. 【单选题】投资者持有或者通过
4、协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。报告和公告的内容不包括（）。A.持股人的名称、住所B.持股人的家庭背景C.持股达到法定比例的日期D.持股增减变化达到法定比例的日期【正确答案】B9. 【单选题】公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.累计债券余额不超过公司净资产的40%.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息.债券的利率不超过银行利率水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】A10. 【单选题】个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构
5、对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。I董事长II总经理III经理IV主任A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III【正确答案】A11. 【单选题】下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【正确答案】C12. 【单选题】下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、
6、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销【正确答案】C13. 【单选题】中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请
7、。A.10B.7C.5D.15【正确答案】D14. 【单选题】某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立15日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意决定清偿债务前将公司办公家具分给股东A.B.C.D.【正确答案】D15. 【单选题】基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处在基金的运
8、作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.监管机构C.结算机构D.注册登记机构【正确答案】B16. 【单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【正确答案】D17. 【单选题】按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日?B.10日C.15日D.30日【正确答案】B18. 【单选题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警
9、告，并处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下【正确答案】C19. 【单选题】下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【正确答案】D20. 【单选题】下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应
10、的文件资料【正确答案】B21. 【单选题】债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；90D.60；90【正确答案】C22. 【单选题】下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】C23. 【单选题】中国证监会撤销保荐代
11、表人资格的行为包括()。保荐代表人被吊销证券业执业证书保荐代表人被注销证券业执业证书保荐代表人受到中国证监会行政处罚保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.B.C.D.【正确答案】B24. 【单选题】【真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后【正确答案】A25. 【单选题】标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。.上市交易超过3个月.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元.基金持有人户数不少于4000户.上市交易超过2个月A.、B.、C.、D
12、.、【正确答案】C26. 【单选题】2003年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险【正确答案】D27. 【单选题】证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。I证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行II证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资III不得以他人名义开立多个账户IV证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、
13、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C28. 【单选题】证券公司向客户融资，应当使用()。自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金A.B.C.D.【正确答案】A29. 【单选题】下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。利用作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为A.B.C.D.【正确答案】B30. 【单选题】违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现
14、C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产【正确答案】D31. 【单选题】公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【正确答案】B32. 【单选题】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【正确答案】D33. 【单选题】下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施.对期货业协会的活动进行指导和监督A.、B.、C.、D.、【正确答案】B34. 【单选题】证券公司的实际控制人是指能够在法律上
