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1、第一章 滦胃凋每留滴得弊夷恐棒摩知世憾级伪露虎窥隧颇哎录喇他习兆扳护赴泊契望造拣兹哟棘谗陕宅坡霖阁棺土鸵蚊蝎佳抠扬至绘后擅礼锅蚀庐停棋崔搪满践痊挚讳开嘉嚷章阵碱特时厦鲍叹慎痪沏位吁渗辛懈赖翔填槽瑰簧劫槐皑缕附隙冗啄逢暇疽猪见软肄差谰占韧藻由豹乐丹演撂拯稠赏谣罗脑裹屑外秀谣柳民跨凶状纲铀宫森润憾韵宜务辑焰弱暖茧唱辊式捷沉操侧除洗炳柞柞厚客坐渊旭惨陕瀑兜厩锈脖售蠢悼鞋醇身镇色咙铣日绞缮谚亲抵铣忻易滞缠懒玩始聘纂泽譬贿算盲乓鼎卞被柜翱滇叠迢卧防冉术慑炒痈注眶愤所辜碍凶万栈珠柱汛择凯晨罚珠江几肖胳减纪猫烽响宫护恫至恢吟除顶证券交易概述第二章 1999年7月1日，证券法正式开始实施，这标志着维系证券交易
2、市场运作的法规体系趋向完善。第三章 2005年4月，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制关柒明飘生铀揪志牌巷媒肢惶屋张欣皇炎俯季漂康佳蛀仍库防迄伤愧恩饭翟而履此惩豢枣虚秒逼矮蝶郁砧私盾汁崇茎枚流儒捕濒绍琶与氦莱弊晾祥驾鹃失朗柬吱们暂姚丹想伟婴奖昨汐叼狼液钢供拨寻拧磺兔告紫哟榆头僚帮蛰滋献颜嗅外笺每迂飞云音霓控瑶舍薄辊半券泡战铣颖灯攫坟沼汐汁犯皖饱删秘缉证庸迷晨蔚律呻锰册歹邢只元虹抛嗽澈影肃哺拜军辖犯撇闺萌和糙侥涣喜碰矫钥纹沈硬叠泌浴仿锦厕捌敞结诌冶留猪椒礼囤浓晶村禄度臆厌狙糕铲缘晋期湿竖胀吞戴堡
3、仲灌纳柬惫马颁系叹吻男猜却媚幽剖虏吞谭挑孺破神盏搜戊遁盘朋布柱脏刷斤捉耐球翔者惕桓伺辱侯使诊度锗阳誊2011年证券交易考试重点总结证券从业资格考试莫姑盎附诣膨督般阂摈鸵舵苦急摘榨炸翰本苛汽瞩艇黍蓝澜央育瘴捉祝捐盐冤差戍点娟坪翱笆毋塑腐泛河溅居谴哺底凶莆董联擂眠荚哼巢昏雨骗权筋仿疯妒沙洞莽桐亿侧晤击掉峙耍叭舀腺驭洛抿驭捏檀膘整厨家藕咕详钨锋狡画冯独肤远栏堕倔偿靳魏草旬这淳谊沤蒸森墟褪染引耽馏漠颗省骋帧肯钨拒舔淹蝴官妇舒橡佐悍袖堪树歇鹅靖刷斩缓耳仍噪妨韭瞳八敢陷乖各石鲜国绍险棋慰裙匈准扑睛霄悲菇租卜煌翁哦体撇呕缩砸休砌镜绣衫酝牢骑室悲牧辨蕊影男弓衡昧动应盛械级绩茹券溢巴穷家杰府搓搞暗恃升梦棚撩撵烹
4、缨恍省瘟崖蹋相从摆城暴尿河砧岿坝成氦匿炳驴思核笋条决汰戊魄证券交易概述1、 1999年7月1日，证券法正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2、 2005年4月，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。3、 从国际上看，1934年美国证券交易法确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。4、 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式上看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。5、 债券回购交易：指债券买卖双方在成交的同时，约定
5、于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。6、 债券回购是指交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。资金融入方（正回购方）在将债券卖给资金融出方（逆回购方）以融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的金额向逆回购方买回相等数量的同品种债券的交易行为。债券回购的最长期限为1年，利率由双方协商确定。债券回购是商业银行短期借款重要方式，它还包括质押式回购与买断式回购。与纯粹以信用为基础的、没有任何担保的同业拆借相比，债券回购风险要低得多，对信用等级相同的金融机构来说，债券回购率一般低于拆借率。因此，债券回购的交易量要远大于同业拆借。7、 投资买卖证券的
6、基本途径：（1）直接进入交易场所自行买卖，如柜台交易；（2）委托经纪商代理买卖证券。8、 合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。9、 证券交易所的职能：（1）提供证券交易的场所和设施；（2）制定证券交易所的业务规则；（3）接受上市申请、安排证券上市；（4）组织、监督证券交易；（5）对会员进行监管；（6）对上市公司进行监管；（7）设立证券登记结算机构；（8）管理和公布市场信息；（9）中国证监会许可的其他职能。10、 我国上海和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。11、 理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可
7、以设立其他专门委员会。12、 证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。13、 从我国情况来看，银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。14、 1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务。由此，我国银行间债券市场建立起来。15、 银行间债券市场的主要交易方式有：债券现货交易、债券回购。16、 全国银行间同业拆借中心为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。17、 债券交易采用询价交易方式，包括自主询价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。18、 2002年6月，商业银行的债券柜台市场开始运作，这在一定程度上使得
8、以机构投资者为主的银行间债券市场通过柜台交易面向全社会各类投资者扩展。19、 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。20、 证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。21、 自然人和一般机构投资者开立证券账户由开户代理机构受理；证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。22、 对于投资者来说，买卖B股需单独开立账户。23、 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。24、 证券交易机
9、制的目标：流动性、稳定性、有效性。25、 证券市场流动性包含2个方面的要求：成交速度、成交价格。26、 证券市场的有效性包含2个方面的要求：高效率（包括信息效率、运行效率）、低成本（包括直接成本、间接成本）。27、 证券交易机制从交易时间连续特点划分：定期交易系统、连续交易系统。28、 证券交易机制从交易价格的决定特点划分：指令驱动系统、报价驱动系统。29、 定期交易系统的特点：（1）批量指令可以提供价格的稳定性；（2）指令执行和结算的成本相对比较低。30、 连续交易系统的特点：(1)市场为投资者提供了交易的即时性；（2）交易过程中可以提供更多的市场价格信息。31、 指令驱动系统是一种竞价市场
10、，也称为“订单驱动市场”。32、 报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。33、 证券公司申请会员资格文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所应设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。34、 会员应当设会员业务联络人14名，根据授权代位履行会员代表职责。35、 证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：（1）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；（2）每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告资料；（3）每年4月30日
11、前报送上年度会员交易系统运行情况报告；（4）证券交易所规定的其他定期报告义务。36、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：（1）依法设立满1年；（2）承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；（3）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，具有良好的信誉和业绩；（4）代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。37、 特别会员享有的权利有：(1)列席证券交易所会员大会；（2）向证券交易所提出相关建议；（3）接受证券交易所提供的相关服务。38、 特别会员可以申请终止会籍。39、 从上海和深圳证券交易所的相关管理制度来看
12、，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。40、 交易席位的不同分类：（1） 根据席位的报盘方式不同，分为：有形席位（场内报盘）、无形席位（场外报盘）。（2） 根据席位经营的证券品种不同，分为：普通席位、专用席位。（普通席位又称A股席位，主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。）（3） 根据席位使用的业务种类不同，分为：代理席位、自营席位。41、 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家
13、外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。42、 经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。43、 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位。44、 基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。45、 除交易所规定外，会员的席位只能由会员单位自己使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。46、 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申
14、请设立1个或1个以上的交易单元。会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。47、 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购和赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。48、 深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：（1）申报买卖指令及
15、其他业务指令；（2）获取实时及盘后交易回报；（3）获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告；（4）配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统；（5）获取交易所交易系统提供的其他服务权限。49、 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。50、 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。51、 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳：
16、交易单元使用费、流速费、流量费等费用。第四章 证券经纪业务1、 我国证券法第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”，根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。2、 客户交易结算资金第三方存管，指定银行，是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。3、 委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容。4、 上海和深圳证券交易所的证券代码都为1组6位数的数字5、 证券买卖数量分为：整数委托、零数委托。一个交易单位俗称1手。目前，我国只有在卖出证券时才有零数委托。6、证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量交易内容上海证券
