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1、2011 证券从业证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题05分，共30分)第1题 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（ ）。A资产收益率视为盈利性指标B销售利润率视为盈利性指标C周转率视为安全性指标D杠杆比率视为安全性指标第2题 自律性组织包括证券交易所和（ ）。A证券公司B证券业协会C证券信用评级机构D会计师事务所第3题 （ ）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券第4题 从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（ ）。A核准制B审批制C注册制D备案制第5题 在资本市场上占有重要地位的国债是（
2、 ）。A短期国债B国库券C长期国债D无期限国债第6题 一般情况下，下列证券中，（ ）是没有期限的。A封闭式基金B股票C国库券D可转换公司债券第7题 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。A支配公司财产的权利B营销权C基本权利和义务D特种经营权第8题 （ ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A风险性B收益性C流动性D参与性第9题 由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家嗨学网-学习是一种信仰 1同时承销的国际债券是（ ）。A龙债券B外国债券C欧洲债券D亚洲债券第10题 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公
3、司（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总股数B总股本C总资产D净资产第11题 相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。A政府债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的债券第12题 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）。A财政部在国外发行的债券，属于政府债券B我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期第13题 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（ ）演变成股份公司。A独资经营企业B家庭型C合伙经营企业D个体工商户第14题 （ ）于2004年1月31日发布关于推进
4、资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A国家发展和改革委员会B国务院C国务院证券委员会D中国证监会第15题 我国的商业银行债券不包括（ ）。A在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C商业银行混合资本债券D商业银行次级债券第16题 股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（ ）。A固定盈利优先股票B固定利息率优先股票C参与型优先股票D股息率固定优先股票第17题 以下关于股票合并的说法，错误的是（ ）。A股票合并是将每10股合并为1股嗨学网-学习是一种信仰 2B股票合并常见于低价股C股票合并是将若干股股票合并为1股
5、D股票合并又称并股第18题 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（ ）的公司股本。A中期B中短期C短期D长期稳定第19题 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（ ）个月内不得上市交易或转让。A24B6C12D18第20题 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（ ）。A可以一次或分次缴纳出资B转让相对简单C安全性较差D认购时要求一次性缴纳第21题 股票是一种（ ）。A债券证券B物权证券C综合权利证券D设权证券第22题 经纪类证券公司最低注册资本限额为（ ）元人民币。A5千万B1亿C2亿D3亿第23题 股票是一种有价证券，它是（
6、 ）签发的证明股东所持股份的凭证。A合伙企业B有限公司C股份有限公司D注册公司第24题 目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。A净额结算B全额结算C定期结算D随时结算第25题 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（ ）。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回嗨学网-学习是一种信仰 3第26题 下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（ ）。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部第27题 证券市场按照品种结构分为（ ）。A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场第28题 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是
7、对（ ）的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险第29题 “一手交钱、一手交货”体现的是（ ）的特征。A现货交易B远期交易C期货交易D期权交易第30题 世界上第一家股票交易所是（ ）。A1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆B1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所C15世纪的意大利商业城市中的证券交易D1970年成立的费城证券交易所第31题 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值第32题 目前，我国基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。A2.5%B1.5%C1%D0.33%第33题 我
8、国金融债券的发行主体不包括（ ）。A中国进出口银行B国家开发银行C中国工商银行D中国农业发展银行第34题 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。A社会保障税；社会保险基金嗨学网-学习是一种信仰 4B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金第35题 首次公开发行股票以（ ）方式确定股票发行价格。A协商定价B询价C累计投标询价D上网竞价第36题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）个阶段。A4B3C2D1第37题 （ ），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管
9、框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。A沪、深交易所成立B深圳特区证券公司成立一C国务院证券管理委员会和中国证监会成立D中国证监会的成立第38题 下列说法正确的是（ ）。A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降第
10、39题 储蓄国债(电子式)是指（ ）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。A国家发改委B财政部C中国人民银行D证监会第40题 证券投资基金在我国香港地区称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D信托基金第41题 只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。A看跌期权B欧式期权C看涨期权D美式期权嗨学网-学习是一种信仰 5第42题 无记名股票与记名股票的差别在于（ ）。A股东权利B股票记载方式C转让方式D安全性第43题 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。A市盈率B市净率C现值D必要收益率第44题 根据我国证券投资
11、基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A5亿元B3亿元C2亿元D1亿元第45题 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（ ）。A不高于50%B不低于50%C不低于40%D不低于10%第46题 按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（ ）。A债券B凭证证券C股票D商业本票第47题 下列有关红筹股的表述，错误的是（ ）。A红筹股不属于外资股B红筹股在中国境内注册C红筹股大部分股东权益来自中国内地D红筹股在香港上市但主要业务在中国内地第48题 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（ ）。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券第49题 我国股份有限公司的股东大会由（ ）组成。A全体股东B全体职工C全体董事D全体监事第50题 贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率嗨学网-学习是一种信仰 6C标明折价D不标明折价第51题 下列关于利率风险的描述，错误的是（ ）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D一般而言，优先
