《2022年证券从业资格-金融市场基础知识考试题库_1》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格-金融市场基础知识考试题库_1（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、米宝宝科技2022年证券从业资格-金融市场基础知识考试题库题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A. 每个交易日B. 每三个交易日C. 每两个交易日D. 每五个交易日正确答案：A,2.作为普通股股东行使公司重大参与权的途径有（）。A参与公司经营活动 B参与股东大会 C优先股股份认购 D修改公司章程正确答案：B,3.有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 商业证券正确答案：C,4.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。A. 基金资产总值B. 基金负债C. 基金份额净
2、值D. 基金资产净值正确答案：C,5.投资基金面临的风险为（）。I.市场风险；II.管理能力风险；III.技术风险；IV.巨额赎回风险A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B,6.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。资金证券账户密码A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B,7.证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。A. 90%；80%；70%B. 100%；70%；50%C. 100%；70%；30%D. 90%；70%；50%正确答案：B,8.头连着货币市场，一头连着资本市场，一
3、头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是（）。A. 股票B. 债券C. 基金D. 信托正确答案：D,9.公司发行记名股票应当记载的事项包括（）。 .股东的姓名 .各股东所持股份数 .各股东所持股票的编号 .各股东取得股份的日期A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D,10.()又称长期金融市场，是期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。A外汇市场 B货币市场 C资本市场 D金融衍生品市场正确答案：C,二.多项选择题(共10题)1.股票价格指数的编制步骤包括（）。A. 选定某基期，并计算基期平均股价或市值B. 计算计算期平均股价或市值，并作必要修正C
4、. 选择样本股D. 指数化正确答案：A,B,C,D,2.在我国，按流通受限与否分类，可将股票划分为，除了（）A. 国家股B. 有限售条件股份C. 无限售条件股份D. 外资股E. 社会公众股正确答案：A,D,E,3.可转换债券的双重选择权是指（ ）。A. 投资者可自行选择是否修正转股价B. 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权C. 转债发行人可自行选择是否修正利率D. 投资者可自行选择是否转股正确答案：B,D,4.金融衍生工具的基本特征包括（）。A. 杠杆性B. 跨期性C. 不确定性或高风险性D. 联动性正确答案：A,B,C,D,5.下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。A. 股票市场B.
5、融资租赁市场C. 信托市场D. 股权投资市场正确答案：B,C,D,6.我国证券交易所管理办法第十一条规定，证券交易所的职能包括：（）A. 提供证券交易的场所和设施B. 制定证券交易所的业务规则C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D. 通过公开竞价的方式决定交易价格E. 对会员进行监管正确答案：A,B,E,7.中国证券监督管理委员会的主要职责不包括：（）A. 监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。B. 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场。C. 防范和化解系统性金融风险，维护国家金融稳定。D. 监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算
6、；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。E. 监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。正确答案：B,C,8.下列属于股票非交易过户的类型（）。A. 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户B. 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户C. 经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证D. 收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存E. 经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用正确答案：A,B,9.中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。A. 控制权B.
7、 监管权C. 现场检查权D. 非现场检查权正确答案：B,C,10.下列关于证券投资基金费用的说法中，正确的有（ ）。A. 我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等B. 基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等C. 基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费D. 基金管理费率通常与基金规模成反比正确答案：B,C,D,三.判断题(共10题)1.保险市场是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品（货币、债券、股票等）的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具，如期货、期权、互换及远期等。（）正确答案：B,2.财政部和中国人民银
8、行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。 （)正确答案：A,3.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品小得多，但是，在交易所市场上则正好相反。 （）正确答案：B,4.债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。 ( )正确答案：B,5.在股票融资中，股票投资者可以随时决定买卖股票的品种和数量等。（）正确答案：A,6.一行三会是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会这四家中国的金融监管部门的简称，他们都实行水平管理。（）正确答案：B,7.风险规避策略是一种积极的风险管理策略。（）正确答案：B,8.证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记领取营业执照，然后向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 ()正确答案：A,9.转融通公司对转融通担保账户内记录的证券行使对证券发行人的权利，应事先征求证券公司意见。（）正确答案：A,10.根据我国货币市场基金管理暂行规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日迸行收益分配。（）正确答案：A,
