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1、证券从业金融市场基础知识资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资【正确答案】A2. 【单选题】【真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是()。、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3. 【单选题】下列关于上证5
2、0指数的叙述中，错误的是()。A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选排名前50位的股票组成的样本股C.指教以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性【正确答案】B4. 【单选题】证券投资基金业协会成立于()年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A5. 【单选题】下列关于风险的说法中，错误的是（）。.地震
3、、旱灾、战争、虫灾属于自然风险.政治风险和战争属于技术风险.空气污染、噪音属于技术风险.政治风险属于国家风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6. 【单选题】()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日【正确答案】C7. 【单选题】我国发行的国际债券品种主要有（）。.政府债券.金融债券.可转换公司债券.熊猫债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8. 【单选题】直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问
4、；财务管理。A.B.C.、D.、【正确答案】D9. 【单选题】关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是（）。A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中
5、期报告【正确答案】A10. 【单选题】基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。.安全保管基金财产.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】C11. 【单选题】有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】B12. 【单选题】【真题】证券投资者保护基金的资金可以运用于()。、银行存款；、购买国债；、中央银行债券；、中央级金融机构发行的金融债券。A.、B.、C.、D.、【正确答
6、案】B13. 【单选题】目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.【正确答案】C14. 【单选题】在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。A.7个B.5个C.3个D.10个【正确答案】B15. 【单选题】股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券【正确答案】C16. 【单选题】按照市场功能的不同，资本市场可分为()。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.
7、场外市场和发行市场【正确答案】B17. 【单选题】深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。A.深证成分股指数B.深圳新指数C.深证A股指数D.深证B股指数【正确答案】A18. 【单选题】证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括（）。A.受到证券交易所谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检【正确答案】A19. 【单选题】下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）。.本金和收益的安全性最大.本金和收益的安全性最小.受经济形势影响的程度较小.收益水平较低，筹资成本也低A.、B.、C.、D.、【
8、正确答案】B20. 【单选题】金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【正确答案】A21. 【单选题】调节货币市场资金供求的杠杆是（）。A.利息B.利率C.汇率D.购买力【正确答案】B22. 【单选题】【真题】改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。、构筑多元化的投资基金群体；、积极推进保险资金入市；、发展公募基金；、吸引海外资金入市。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23. 【单选题】中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。.筹集、管理和运作基金.监
9、测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作.管理和处分受偿资产，维护基金权益.对证券公司进行监督管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24. 【单选题】有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）I账面价值II票面金额III票面价值IV股票面值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B25. 【单选题】股东权利中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利【正确答案】A26. 【单选题】下列选项中，不属于
10、宏观经济风险特征的是（）。A.潜在性B.或然性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B27. 【单选题】某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票50万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。应付资金总额是()元。A.5800万元B.600万元C.500万元D.480万元【正确答案】A28. 【单选题】（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资D.间接融资【正确答案】D29. 【单选题】关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。委托指令有效期可以分为当日
11、有效与约定日有效委托指令部分成交后委托指令失效委托有效期满委托指令自然失效我国现行规定的委托期为当日有效A.B.C.D.【正确答案】B30. 【单选题】上市公司公开发行新股包括（）。向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份向特定对象发行股票向原股东公开募集股份A.B.C.D.【正确答案】A31. 【单选题】连续竞价时，确认成交价格的原则不包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即
12、时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价【正确答案】A32. 【单选题】非系统风险包括（）。.信用风险.财务风险.经营风险.市场风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33. 【单选题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.25【正确答案】C34. 【单选题】衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（）。A.基金面值B.基金资产总值C.基金净值增长率D.基金份额净值【正确答案】D35. 【单选题】基金管
13、理人由依法设立的（）担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【正确答案】D36. 【单选题】列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D37. 【单选题】根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。企业债券可转换为股票的公司债券股票法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A.B.C.D.【正确答案】C38. 【单选题】证券市场融资活动的特征有（）。.证券融资是一种直接融资.证券融资是一种强市场性的金融活动.证券融资是一种短期融资.证券融资是一种长期融资A.、B.、C.、D.、【正确答案】B39. 【单选题】风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A40. 【单选题】个人收入、国
