《证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷1附带答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷1附带答案（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。I.客户资产的种类和数额II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【正确答案】B2. 【单选题】公开发行公司债券应当具备的条件不包括（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平D.筹集的资金投向符合国家产业政策【正确答案】B3. 【单选题】合格境外投资者业务资格应
2、经中国证监会审批，应当具备以下条件()。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.【正确答案】B4. 【单选题】下列关于发行人和承销商在发行过程中披露的信息的说法中，正确的有（）。.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载.不得有重大遗漏.可适当夸大吸引投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5. 【单选题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市
3、值不得超过该股票总市值的（）。A.5%B.15%C.20%D.30%【正确答案】C6. 【单选题】有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070元，时间是13：35；乙的买进价为1040元，时间是13：40；丙的买进价为1075元，时间是13：55；丁的买进价为1040元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【正确答案】B7. 【单选题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致.
4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8. 【单选题】下列不属于基金市场营销特殊性的是()。、专业性、一次性、持续性、服务性A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9. 【单选题】下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚【正确
5、答案】D10. 【单选题】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定【正确答案】A11. 【单选题】基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。.姓名.从业资质证明.年龄.所在营业网点A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12. 【单选题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当
6、设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B.,C.,D.,【正确答案】C13. 【单选题】（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利【正确答案】A14. 【单选题】对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I造成股东、债权人或者其他人直接经
7、济损失数额累计在50万元以上的II致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的III其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D15. 【单选题】证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.经营管理的主要负责人C.董事、高级管理人员D.财务负责人【正确答案】C16. 【单选题】下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关
8、系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权【正确答案】B17. 【单选题】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B18. 【单选题】下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。I国家对证券市场的管理制度II股东的合法权益III债权人的合法权益IV公众的合法权
9、益A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【正确答案】C19. 【单选题】证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C20. 【单选题】基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【正确答案】A21.
10、 【单选题】集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。.时间.方式.价格.程序A.、B.、C.、D.、【正确答案】B22. 【单选题】证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。.公司增资的计划.公司股权结构的重大变化.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%.上市公司收购的有关方案A.、B.、C.、D.、【正确答案】D23. 【单选题】下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外
11、的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【正确答案】D24. 【单选题】中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.10%B.20%C.35%D.50%【正确答案】C25. 【单选题】股份有限公司采用募集设立方式的，发起人认购的股
12、份不得少于公司股份总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.25%B.35%C.40%D.50%【正确答案】B26. 【单选题】证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。.终止区域性市场业务的报告.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议.与区域性市场签订的业务终止协议A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27. 【单选题】证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.
13、持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、【正确答案】B28. 【单选题】下列属于证券行政法规的有（）。.证券、期货投资咨询管理暂行办法.证券公司监督管理条例.中华人民共和国证券投资基金法.证券发行与承销管理办法A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29. 【单选题】下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票【正确答案】A30. 【单选题】向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.4亿元【正确答案】B31. 【单选题】有限责任公司的权力机
14、关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【正确答案】A32. 【单选题】公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【正确答案】B33. 【单选题】下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【正确答案】C34. 【单选题】（）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。A.证券法B.证券交易所管
