《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案100》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案100（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C2. 单选题：上市公司信息披露的主要内容有（）。.招股说明书.上市公告书.定期报告.临时报告A.、B.、C.、D.、正确答案：A3. 单选题：股份有限公司股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。A.5B.10C.15D.20正确答案：D4. 单选题：下列关于公司股东的规定，说法不正确的是（）。A.公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益
2、B.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益C.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应承担对公司造成的损失，但不对公司债务承担连带责任正确答案：D5. 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司可以先替客户垫付资金C.证券公司不
3、分享客户买卖证券的差价D.证券公司不承担客户的价格风险正确答案：B7. 单选题：（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。A.客户交易结算资金第三方存管B.第三方存管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管正确答案：A8. 单选题：根据证券法的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）。A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住房D.必须用于核准的用途正确答案：D9. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度
4、正确答案：C10. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。I证券公司及其相关人员II资产托管机构及其相关人员III证券登记结算机构及其相关人员IV代理推广机构及其相关人员A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C11. 单选题：有限责任公司的业务执行机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：B12. 单选题：下列选项中，不属于信息披露的原则的是（）。A.真实性原则B.准确性原则C.准时性原则D.完整性原则正确答
5、案：C13. 单选题：期货交易所的职责包括（）。.提供交易的场所、设施和服务.设计合约，安排合约上市.组织并监督交易、结算和交割.按照章程和交易规则对会员进行监督管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：根据公司法的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。.检查公司财务.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正.向股东会会议提出提案A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：【2018年真题】在从事
6、融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有()。证券公司相应降低对其的授信额度；证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；可能会给客户造成经济损失；担保物被证券公司强制平仓。A.B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购正确答案：B17. 单选题：证券公司的股东和实际控制人不得（）。.占用证券公司的资产.占用客户的资产.损害证券公司或者客户的合法权益.滥用权利A.、B.、C.、
7、D.、正确答案：B18. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C19. 单选题：擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。A.处3万元以上30万元以下罚款B.处3万元以上60万元以下罚款C.处10万元以上60万元以下罚款D.处3万元以上20万元以下罚款正确答案：A20. 单选题：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%正确答案：C21. 单选题：融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括（）。.政策风
8、险.市场风险.系统风险.违约风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5正确答案：D23. 单选题：中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()诀议，公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。.理事会.股东大会.董事会.股东会A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（）。股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D25. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务
9、规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A26. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动正确答案：D27. 单选题：对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属
10、于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：C28. 单选题：我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.8%C.10%D.20%正确答案：C29. 单选题：下列不属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是（）。A.解散B.托管C.接管D.行政重组正确答案：A30. 单选题：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、C
11、C、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司正确答案：C31. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认，其中，风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券公司正确答案：A32. 单选题：行为恶劣、严重扰乱证券市
12、场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.35B.310C.510D.25正确答案：C33. 单选题：下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员正确答案：D34. 单选题：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。.自愿原则.有偿原则.无偿原则.诚实信用原则A.、B.、C.、D.、正确答案：B35. 单选题：人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）日内行使优先购买权
13、。A.10B.15C.20D.30正确答案：C36. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。A.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C37. 单选题：在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者正确答案：A38. 单选题：证券公司应建立与（）项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计事务所、评估机构等中介机构的协调配合。A.商业银行B.投资银行C.期货公司D.政府正确答案：B39. 单选题：下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B.违反保密制度或者未履行保密责任的C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述
