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1、第一章 概 述第一节 工程项目管理一、工程项目(一)工程项目的定义工程项目是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，并形成固定资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置。 (二)工程项目的特征1工程项目具有一般项目的典型特征(1) 唯一性(2)一次性。每个工程项目都有其确定的终点，(3)项目目标的明确性(4)相关条件的约束性2 工程项目与一般项目比较，更具复杂性（1） 工程项目交易及生产过程的复杂性，具有先交易、后生产的典型特征。（2） 工程项目组织的复杂性。（3） 工程项目环境的复杂性。二、工程项目投资建设周期及阶段划分工程项目投资建设周期可以划分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、
2、实施阶段和投产运营阶段。三、工程项目管理的概念及内涵工程项目管理的内涵可从主体、课题和环境三个维度进行分析。（一） 工程项目管理主体工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部管理。工程项目内部管理是指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位，对工程项目投资建设活动实施的管理。工程项目外部管理是指各级政府部门按职能分工，对项目进行的行政管理。业主方的项目管理是工程项目管理的核心。(二)工程项目管理的环境 1上级组织的影响 2社会经济，文化、政治，法律等方面的影响 3.标准、规范和规程的约束四、工程项目的主要利害关系者及其要求和期望 (1)业主投资少，收益高，时间短，质量合格 (2)咨询部门合理
3、的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，及时支付工作报酬。 (3)承包商优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，及时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。 (4)供应商规格明确，从订货到发货的时间充裕，有很高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。 (5)生产运营部门按质量要求，按时或提前形成综合生产能力，培训了合格的生产人员，建立了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。 (6)政府机构与整个国家的目标、政策和立法相一致。 (7)金融机构贷款安全，按预定日期支付，项目能提供充分的
4、报酬以清偿债务。 (8)公用设施及时提出对服务的要求，因工程项目建设的干扰降至最低限度。 (9)社会公众工程建设期五污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境 不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。 (10)内部各部门松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够信息资源、人力资源和物资资源。五、工程项目管理的知识体系 1PMBOKPMBOK的主要目的在于系统地定义和描述项目管理知识体系中那些已被普遍接受的知识体系，另一个目的是希望提供一个项目管理专业通用的词典，其中，“范围、时间、质量和成本”是项目管理的四个核心领域。2 PRINCE2 PRINCE2中涉及8类
5、管理要素(Component)、8个管理过程(Process)以及4种管理技术(Technology)。管理要素包括组织、计划、控制、项目阶段、风险管理、在项目环境中的质量、配置管理以及变更控制等。8类管理要素是PRINCE2管理的主要内容。 3ICB ICB要求国际项目管理人员必须具备的专业资质包括7大类、60细项，如下： (1)基本项目管理： (2)方法和技术： (3)组织能力： (4)社会能力： (5)一般管理： (6)个人态度： (7)一般印象： PMBOK关注项目流程，PRINCE2关注于项目产品，ICB关注点是项目管理者的资质与能力。 第二节 工程项目管理的基本原理工程项目管理的基
6、本原理主要是：系统管理和过程控制。 一、项目的系统管理原理(一)系统管理的理论基础是系统工程。（二）工程项目系统的总体框架工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统。 1工程项目目标系统的建立过程 工程项目目标系统建立过程如图14所示，包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标和建立目标系统等工作。 (1)工程项目构思。任何一个工程项目都是从构思开始的，国家政府、地方政府、部门或企业为实现其发展战略都可能需要建造某些工程项目，这就是工程项目构思。 (2)识别需求。在工程项目构思的基础上，需要对工程项目投资方的具体需求进行识别和评价，形成理性的目标概念，使投资方的需求更加合理化。
7、(3)提出项目目标。通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际情况的需求目标。 (4)建立目标系统。工程项目目标系统是一种层次结构，将工程项目的总目标分解成子目标，子目标再分解成可执行的第三级目标，如此一直分解下去，形成层次性的目标结构。目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成。二、工程项目的过程管理原理（一） 、工程项目工程的分类 项目过程分为两大类，一类是创造项目产品的过程。创造项目产品的过程因产品的不同而各异，另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，它们的典型过程是启动计划一实施一检查一处理，也可以把检查和处理两个过程合并起来叫控制过程。（二） 、工程项目的过程
8、管理过程管理的理论基础是控制论。控制=计划+监督+纠正措施。国际标准化组织(1SO)和国际咨询工程师联合会(FIDIC)推荐采用国际通用的 PDCA(PlanDoCheckAct)循环方法。1计划(Plan)2实施(Do)3检查(Check)4处理(Act)（三）工程项目过程的动态控制 动态控制广泛应用于工程项目的进度控制、费用控制、质量控制等过程中。工程项目动态控制的纠偏措施主要有：组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。第三节 工程项目的管理模式一、工程项目业主方管理模式（一） 业主自行管理模式（二） 业主委托管理模式1、 项目管理服务(ProjectManagement，PM)模式项目
9、管理服务是指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。 项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同。项目管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。 对于业主而言，使用PM模式能够利用专业项目管理单位的管理经验，有可能缩短项目工期，总成本、进度和质量控制比传统的施工合同更有效。但是，增加了业主的额外费用；业主与设计单位之间通过项目管理单位进行沟通，不利于提高沟通质量；项目管理单位的职责不易明确。因而，主要用于大型项目或大型复杂项目，特别是业主的管理能力不强的情况。 2项目管理承包(pro
10、jectManagementContracting，PMC)模式PMC模式是指由业主通过招标方式聘请项目管理承包商，作为业主代表或业主的延伸，对项目全过程进行集成化管理。业主一般不与施工单位和材料、设备供应商签订合同，但对某些专业性很强的工程内容和工程专用材料、设备，业主直接与施工单位和材料、设备供应商签订合同。业主与PMC承包商所签订的合同既包括管理服务的内容，也包括工程施工承包的内容。PMC并没有取代原有的项目前期工作和项目实施工作。其本质上只是受业主委托，代表业主对原有的项目前期工作和项目实施进行管理、监督和指导。PMC缺点是业主与施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；业主对工程费用
11、业不能直接控制，存在很大风险。3、 代理型CM模式 CM模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，这种模式采用的是阶段性发包方式，与设计图纸全部完成之后才进行招标的传统的连续建设模式不同，其特点是： 由业主委托的CM方式项目负责人与设计单位、咨询工程师组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工。在项目的总体规划、布局和设计时，要考虑到控制项目的总投资，在主体设计方案确定后，完成一部分工程的设计，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包商施工，由业主直接与承包商签订施工承包合同。 CM模式可以缩短工程从规划、设计到竣工的周期，整个工程可以提前投产，节约投资，减少投资风险，较早地取得收益
12、；CM模式可分为代理型和风险型两种：代理型业主直接与承包商签订合同，风险型是CM经理直接与承包商签订合同。代理型CM模式，CM经理作为业主代理，按照项目规模、服务范围和时间长短收取服务费，一般采用固定酬金加管理费（成本补偿合同）。缺点：在明确整个项目的成本之前，投入较大；索赔与变更的费用可能较高，业主方投资风险大；由于分阶段招标，CM经理不可能对进度和成本做出保证。4、 “代建制”模式 2004年7月16日，国务院正式批准的关于投资体制改革的决定指出：对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给
13、使用单位。 “代建制”是指投资方经过规定的程序，委托相应资质的工程管理公司或具备相应工程管理能力的其他企业，代理投资人或建设单位组织和管理项目建设的模式。“代建制”是一种特殊的项目管理方式。“代建制”除项目管理的内容外，还包括项目策划，报批，办规划、土地、环评、消防；市政、人防、绿化、开工等手续，采购施工承包商和监理服务单位等内容。目前，“代建制”的运作模式主要有两种。 (1)“委托代理合同”模式。由“项目法人”(或“项目业主”)采用招标投标方式选定一个工程管理单位作为“代建单位”，与“代建单位”(受托方)签订“代建合同”。由代建人代行项目业主的职能，依据国家有关法律、法规，办理有关审批手续，
14、自主选择工程服务商和承包商。项目建成后协助委托人组织项目的验收。 (2)以常设性事业单位为主， 5、设计-管理模式二、工程项目融资管理模式 1. BOT BOT有时也称为“特许经营权”(Concession)方式，它是指某一财团或若干投资人作为项目的发起人，从一个国家的中央或地方政府获得某项基础设施的特许建造经营权，在特许期届满时，整个项目由项目公司无偿或以极低的名义价格移交给东道国地方政府。BOT是一种有限追索权的项目融资(LimitedrecourseProjectFinancing)方式，贷款人只承担有限的责任和义务，债权人只能对项目发起人(项目公司)在一个规定的范围、时间和金额上实现追
15、索，即只能以项目自身的资产和运行时的现金流作为偿还贷款的来源，而不能追索到项目以外或相关担保以外的资产，如项目发起人所在的母公司的资产。 2PFI和PPP模式 PFIPPP指利用私人或私营企业资金、人员、技术和管理优势，向社会提供长期优质公共产品和服务。PFIPPP不同于私有化，公共部门作为服务的主要购买者，或作为项目实施的法定控制者，扮演着重要角色，以保证公共利益的最终实现；PFI也有别于买断经营，买断经营方式中私人部门受政府的制约很少，是比较完全的市场行为；与公共项目传统的发包承包相比，PH中私营部门还要负责融资和经营。 BOT一般适用于赢利性公共设施项目，以便通过运营期的收费来偿还债务资金；而PFI和PPP为私营资本进入非盈利性公共设施项目开辟了更广阔的途径，政府通过长期租用协议或建成后使用期的补贴等方式予以有力支持。三、工程项目的承发包管理模式1、 传统的发包模式 传统的发包模式即“设计招投标建造” (DesignBidBuild，DBB)模
