《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷17》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷17（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）1. 单选题下列关于公司法人财产权的说法，错误的是（）。问题1选项A.公司有独立的法人财产B.公司法人财产权可包括货币、实物所有权、知识产权、债权等财产权利C.公司股东对其缴付出资的原始财产享有支配权D.公司享有法人财产权【答案】C【解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司法人财产权可包括货币、实物所有权、知识产权、债权等财产权利。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。公司股东以其财产份额为限承担责任。C项说法错误。2. 单选题证券公司承担建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系的主体是（）。问题1选项A.风险
2、管理部门B.董事会C.监事会D.经理层【答案】D【解析】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整。（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。（6）建立完备的
3、信息技术系统和数据质量控制机制。（7）风险管理的其他职责。风险管理部门负责全公司的风险管理；董事会负责公司的总体运营发展，监事会负责监督公司的运营发展。3. 单选题证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。.财务收支状况.经营管理状况.人均薪酬情况.参股及控股情况问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】根据证券公司监督管理条例第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。错误，不
4、是人均薪酬情况，只需披露高管薪酬情况即可。4. 单选题根据公司法，关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是（）。问题1选项A.知识产权B.实物C.货币D.土地所有权【答案】D【解析】有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。D错误，土地所有权属于国家，个人和单位没有土地所有权，只有土地使用权。5. 单选题根据证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，下列关于资产支持计划挂牌、转让的说法
5、，错误的是（）。问题1选项A.资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让B.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币C.证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供单边报价服务D.转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过二百人【答案】C【解析】资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额
6、应不少于100万元人民币。资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务，C错误。6. 单选题根据有关规定，中国证监会应当与之建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务统计信息共享的有（）。.发改委.中国银保监会.中国人民银行.商务部问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理
7、委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。发改委是负责国家的发展改革；商务部是是负责国家的商务发展的机构，都是国家战略层面的，与证券行业没有直接的关联。7. 单选题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法有关规定，下列关于证券公司资产管理计划终止情形的说法，正确的有（）。.资产管理计划存续期届满且不展期的，资产管理计划终止.证券公司被依法撤销资产管理业务资格，且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止.证券公司被依法解散，且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止.发生资产管理合同约定的应当终止的情形，资产管理计划终止问题1选项A.、B.、C.、D.、
8、【答案】C【解析】有下列情形之一的，资产管理计划应当终止：1.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。4.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。8. 单选题下列不属于证券公司流动性风险管理应遵循的原则的是（）。问题1选项A.审慎性原则B.预见性原
9、则C.内部制衡原则D.全面性原则【答案】C【解析】证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。预见性原则，是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。C项错误，内部制衡性原则是指证券公司应确保前、中、后台的职责分离，并建立相应的制约机制，防范利益冲突；是信用风险管理
10、应遵循的原则。9. 单选题在证券交易活动中禁止作出虚假陈述或信息误导的主体包含（）。.证券服务机构.证券交易场所工作人员.证券监督管理机构.证券登记结算机构从业人员问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，是指证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。主体是指证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。10. 单选题根据证券法有关规定，证券公司在承销期结束时，将未售出的证券
11、全部退还给发行人的承销方式是（）。问题1选项A.全额包销B.代销C.自行销售D.余额包销【答案】B【解析】承销方式有两种：包销和代销；证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。全全额包销是指由承销商与发行人签订协议，由承销商按约定价格买下约定的全部证券，然后以稍高的价格向社会公众出售，即承销商低价买进高价售出，赚取的中间差额为承销商的利润。余额包销，是指承销商与发行人签订协议，在约定的期限内发行证券，并收取佣金，到约定的销售期满，
12、售后剩余的证券，由承销商按协议价格全部认购。11. 单选题下列关于设立证券登记结算机构的条件，正确的有（）。.自有资金不少于人民币2亿元.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施.证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样.具有证券存管所必需的场所和设施问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：1.自有资金不少于人民币2亿元；2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；3.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算”字样。12. 单选题某证券公司的下列实践中，能够反映证券行业文化建设基本要求
13、中“牢记社会责任，展现良好形象”的有（）。.将对口帮扶地区的农副产品引入工会慰问品采购名单并鼓励会员优先选择.多措并举增加注册资本并积极推动上市.建立各业务条线负责人必须出席的定期合规展业交流机制.积极参与证券行业支持民营企业发展系列资管计划（纾困基金）的设立问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】.多措并举增加注册资本并积极推动上市，不属于行业文化建设的基本要求；.建立各业务条线负责人必须出席的定期合规展业交流机制，反映的是行业文化建设的要求中的坚持依法合规，筑牢发展基础。13. 单选题根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（）。.守法合规.独立审慎.诚实信用.忠实公司利益问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守以下基本原则：1.守法合规：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。2.诚实信用：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。3.忠实客户利益：证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利
