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1、山西信托有限责任公司2012年年度报告二一三年四月目 录1、重要提示52、公司概况.5 2.1公司简介.5 2.2组织结构.63、公司治理结构.7 3.1公司治理结构.7 3.1.1股东.7 3.1.2董事、董事会及其下属委员会.8 3.1.3监事、监事会及其下属委员会.9 3.1.4高级管理人员.10 3.1.5公司员工.10 3.2公司治理信息.11 3.2.1年度内召开股东会情况.113.2.2董事会及其下属委员会履行职责情况.123.2.3监事会履职情况.153.2.4高级管理人员履职情况.164、经营管理.16 4.1经营目标、经营方针、战略规划.16 4.2所经营业务的主要内容.1
2、6 4.3市场分析.17 4.4内部控制.18 4.4.1内部控制环境和内部控制文化.18 4.4.2内部控制措施.19 4.4.3信息交流与反馈.19 4.4.4监督评价与纠正.19 4.5风险管理.20 4.5.1风险管理概况.20 4.5.2风险状况.21 4.5.3风险管理.225、报告期末及上一年度末的比较式会计报表23 5.1自营资产（经审计）.23 5.1.1会计师事务所审计意见全文.23 5.1.2资产负债表.26 5.1.3利润表.28 5.1.4所有者权益变动表.285.2信托资产.30 5.2.1信托资产项目资产负债汇总表.30 5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表.3
3、16、会计报表附注.31 6.1会计报表编制基准说明31 6.2重要会计政策和会计估计说明326.2.1计提资产减值准备的范围和方法.326.2.2金融资产四分类的范围和标准.356.2.3交易性金融资产核算方法.356.2.4可供出售金融资产核算方法.356.2.5持有至到期投资核算方法.356.2.6长期股权投资核算方法.356.2.7投资性房地产核算方法.376.2.8固定资产计价和折旧方法.386.2.9无形资产计价及摊销政策.396.2.10长期应收款的核算方法.396.2.11长期待摊费用的摊销政策396.2.12合并会计报表的编制方法396.2.13收入确认原则和方法396.2.
4、14所得税的会计处理方法396.2.15信托报酬确认原则和方法406.2.16与上一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明.406.3或有事项说明.41 6.4重要资产转让及其出售说明.41 6.5会计报表中重要项目的明细资料.41 6.5.1披露自营资产经营情况.41 6.5.2信托资产管理情况.43 6.6关联方关系及其交易的披露.46 6.6.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策46 6.6.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务46 6.6.3本公司与关联方的重大交易事项.47 6.6.4关
5、联方逾期未偿还本公司资金详细情况.47 6.7会计制度的披露.47 7、财务情况说明书.47 7.1利润实现和分配情况.47 7.2主要财务指标.48 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.48 8、特别事项揭示.48 8.1公司股东变动情况及原因.48 8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.488.3公司变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项 48 8.4公司的重大诉讼事项. 48 8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况. 48 8.6银监会及其派出机构对公司检查意见. 49 8.7本年度重大事项临时报告. 498.8银监会及其省级派出机
6、构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息. 49山西信托有限责任公司2012年年度报告1重要提示11本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。12未有公司董事声明对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性存在异议。13公司独立董事杨有振保证本年度报告内容真实、准确、完整。14普华永道中天会计师事务所有限公司对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。15公司董事长郭晋普、主管会计工作负责人总裁刘叔肄、财务总监雷淑俊、计划财务部总经理刘拓旺声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整
7、。2公司概况21公司简介公司前身为经中国人民银行批准成立于1985年4月1日的山西省经济开发投资公司，1991年更名为山西省信托投资公司；2002年4月，经中国人民银行总行核准（银复200285号），山西省信托投资公司吸收合并太原市信托投资公司，增加了新的股东，重新登记改制为山西信托投资有限责任公司；2007年8月，经中国银行业监督管理委员会核准（银监复2007338号），公司更名为山西信托有限责任公司。截至本报告期末，公司注册资本人民币10亿元，其中山西省国信投资（集团）公司持股90.7%，太原市海信资产管理有限公司持股8.3%，山西国际电力集团有限公司持股1%。表2.1 公司简介1法定中文
8、名称山西信托有限责任公司（中文缩写：山西信托）2法定英文名称SHANXI TRUST CORPORATION LTD. （英文缩写：STC）3法定代表人郭晋普4注册地址山西省太原市府西街69号5邮政编码0300026国际互联网网址7公司电子信箱8信息披露事务负责人陈 强9信息披露事务联系人吴 晶10联系电话0351868677711传真0351868611112电子信箱13本次信息披露报纸金融时报14年度报告备置地点山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座37层15公司聘请的会计师事务所及其住所普华永道中天会计师事务所有限公司地址：上海湖滨路202号普华永道中心2.2组织结构 图2.2股东
9、会风险控制委员会监事会审计委员会董事会薪酬委员会固有业务风险控制委员会信托委员会经营层信托业务风险控制委员会考核委员会投资管理部营销服务中心研究发展部审计稽核部计划财务部人力资源部合规风控部综合管理部信 托 一 部信托二部信托三部信托四部信托五部信托六部信托七部武 汉 业 务 部广 州 业 务 部青 岛 业 务 部证券投资部武汉业务部资本运营部广州业务部资产经营部上海业务部北 京 业 务 部 3公司治理结构31公司治理结构3.1.1股东股东总数：3表3.1.1股东名称出资比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况山西省国信投资(集团)公司90.7%张广慧32.719亿元太原市府西街69号投资业务，资产委托管理，资产重组并购，公司理财，财务顾问及咨询，房地产投资，代理财产管理等。报告期内，公司财务状况良好。太原市海信资产管理有限公司8.3%张健健1.0073亿元太原市府西街141号投资及资产委托管理，投资咨询及企业财务法律咨询。报告期内，公司财务状况
