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1、 个人基金投资者投资情况调查问卷（2011）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1. 您的年龄是（ ）a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁；d、50-60岁；e、60岁与以上2. 您的性别是（ ）a、男；b、女3. 您的教育程度是（ ）a、中专与中专以下；b、大专；c、本科；d、研究生与以上4. 您的职业状况是（ ）a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b、国有/国家控股公司人员；c、私人企业/外企人员； d、私营业主；e、自由职业者；f、下岗/离退休人员；g、在校学生；h、其他5. 2011年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是（ ）a、5千元以下
2、；b、5千元-1万元；c、1万元-3万元；d、3万元以上6. 2011年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是（ ）a、5千元以下；b、5千-1万元；c、1万元-3万元；d、3万元以上二、个人金融投资历史7. 您目前金融资产投资的总规模是（ ）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万以上8. 除了把钱存银行和买国债之外，您第一次进入金融市场时，购买的投资品种是：a、股票；b、基金；c、证券公司集合理财产品；d、银行理财产品；e、保险产品；f、信托产品；g、其他9. 您进入金融市场有多长时间了（ ）a、半年以内；b、半年到1年；c、1年到3年；d、3年到1
3、0年；e、10年以上10. 目前，您投资的各项金融资产占您所有金融资产的比例由大到小依次为：a、股票；b、基金；c、证券公司集合理财产品；d、银行理财产品；e、保险产品；f、信托产品；g、期货；h、私募股权；i、其他11. 您用于投资各项金融资产的资金，需要在多长时间内变现？（ ）a、1-3个月；b、3个月到1年；c、1-3年；d、3-10年；e、完全是闲散资金，根本用不着12. 您是通过何种方式了解基金信息的？（ ）a、报纸杂志；b、电视；c、广播；d、互联网；e、朋友同事；f其他13. 您投资基金的目的是（ ）a、抗通胀的保值手段；b、长期持有实现财富增值；c、短期内实现财富快速增值；d、
4、分散投资风险；e、其它14. 您投资基金有多长时间了（ ）a、半年以内；b、半年到1年；c、1-2年；d、2-5年；e、5年以上15. 您目前投资基金的总规模是？（ ）a、5万以下；b、5-10万；c、10-50万；d、50万以上16. 您投资基金的总收益是（ ）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%17. 您今年投资基金的收益是（ ）a、亏损大于30%；b、b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30-100%；f、赚了超过100%三、对基金管理公司与基金的基本
5、认识18. 您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的？（ ）a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息19. 您最看重基金管理公司的哪些方面？（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、股东背景；b、经营管理团队的稳定性；c、投资研究团队的专业性；d、公司治理和运营合规情况；e、优秀的客户服务；f、管理的资产规模；g、旗下基金的投资业绩20. 您是否关注基金产品的业绩排名？（ ）a、很关注；b、有
6、些关注；c、不关注21. 基金经理的哪些信息是您最关注的？（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、学历背景；b、研究或投资经历；c、短期投资业绩；d、长期投资业绩；e、个人守法合规情况；f、媒体的曝光率g、相应的资质证书22. 您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？（ ）a、经常关注；b、偶尔关注；c、不关注；d、想关注，但是没有渠道可以与时关注其变化23. 您对目前投资基金最担心的是（ ）a、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c、基金公司管理不善、高管频繁变动；d、对市场不太看好，影响基金净值；e、其它24. 您认为投资基金有风险吗？
7、投资基金会亏损吗？a、专家理财，不会亏损；b、基本没风险，即使有风险，亏损不大；c、有风险，有亏损的可能；d、不清楚25. 基金合同中您最关注的条款是（ ）a、基金管理人与基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式与费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置与收益分配；f、通常不怎么关注基金合同26. 您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率与申购赎回等费率）如何？a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率27. 关于开放式基金认、申购收费方式，您更倾向于哪种？a、前端（购买时）收费；b、后端（赎回时）收费；c、没有特别偏好2
8、8. 关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好四、基金投资的收益与行为偏好29. 您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、是否有明星基金经理；d、净值高低；e、分红纪录；f、收益率排名；g、基金的投资策略；h、手续费高低；i、专业评级机构对基金的评级；j、基金产品宣传；k、亲朋好友推荐；l、银行客户经理推荐30. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（ ）a、5-10%；b、10-30%；c、30-50%；d、50%-100%；e、100%以上31.
9、 购买基金后，您通常采取的态度是（ ）a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率与每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利32. 如果您要买一只基金，您的首选是（ ）a、只申购现有基金，不认购新基金；b、一直认购新基金，不申购老基金；c、都可能33. 您申购基金最主要的原因是（ ）a、大盘正上涨；b、大盘正下跌；c、刚好有适合自己的基金；d、发现某只基金表现非常好34. 您赎回基金最重要的原因是（ ）a、自己需要现金；b、股票市场表现不好或有下跌的可能；c、基金经理发生变动；d、基金业绩跟其他类似
10、基金相比很差；e、基金业绩已达到预期目标；f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项；g、银行客户经理建议35. 您的基金净值变化达到多少时，您会考虑赎回该基金？（ ）a、上涨10%；b、上涨10%-50%；c、上涨超过50%；d、下跌10%；e、下跌10%-50%；f、下跌超过50%36. 如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？（ ）a、不会，该基金旗下的所有基金我都很放心；b、一定会，我只是喜欢这个基金经理；c、视情况而定；37. 您如何看待基金的定期定投？a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；c、定期定投风险
11、大，成本高；d、不清楚38. 总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（ ）a、少于6个月；b、半年到1年；c、1-3年；d、3-5年；e、5年以上五、基金投资者满意度（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）39. 基金销售方应该主动、充分地告知您投资基金的可能风险，根据您的经验，您对购买基金时的风险告知状况是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分40. 信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分41. 考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报
12、是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分42. 在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分43. 基金经理变动可能对您有利或不利，您对基金经理变动情况是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分44. 据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分45. 您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分46. 总体上，您对基金管理公司的投资
13、能力是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分47. 总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分48. 现有基金产品是否能够满足您的投资需要？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分49. 您对基金托管机构是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分50. 您对基金销售机构是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分51. 您对当前基金业监管水平是否满意？a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分六、基金投资者教育52
14、. 您是否接受过关于金融投资方面的教育和培训a、是的，我接受过系统的教育；b、是的，我接受过一些简单的教育；c、我从来没有接受过这方面的教育53. 如果您曾经接受过投资者教育，您接受教育的渠道是a、在学校学习时选修过这方面的课程；b、自己看书和上网自学；c、参加各种培训班学习；d、其他方式；e、没学过54. 您喜欢的投资者教育形式是（ ）a、现场讲授、交流、座谈的形式；b、发放书籍、宣传材料的形式；c、通过报刊、网络、电视等媒介的形式；d、客户经理“一对一”的形式；e、其他55. 您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？（ ）a、没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；b
15、、非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品；c、不好说，视我当时的情形56. 在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？（ ）a、测试了并且按照测试结果推介产品；b、测试了但并未按照测试结果推介产品；c、有介绍但未提供测试；d、提示测试了但自己没有参加测试；e、没有57. 在您购买基金的过程中，销售人员是否向您介绍过基金产品和投资者风险测评的方法与结果？（ ）a、未主动介绍，需要自己查询，不会作为投资决策依据；b、未主动介绍，需要自己查询，可以作为投资决策依据；c、主动介绍过，但并不理解，不会作为投资决策依据；d、主动介绍过，但并不理解，可以作为投资决策依据；e、主动介绍过，能够理解，可以作为投资决策依据58. 以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、
