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1、北京理工大学21春证券投资学在线作业二满分答案1. 一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。A.增长B.周期C.防御D.初创参考答案：A2. 出现光头光脚大阳线，就当日股价变动情况而言，它所反映的信息包括_。A.多方占优势B.股价涨了C.市场波动很大D.空方占优势参考答案：ABC3. 当利率敏感性资产小于利率敏感性负债时，金融机构的重定价缺口为( )。A.正B.负C.0D.无法判断参考答案：B4. 股票价格的波动主要是对市场心理偏离平衡状态的一种调整。持有这种观点的分析流派是_。A.基本分析流派B.学术分析流派C.行为分析流派D.技术分析流派参考答案：C5. 债券的特征
2、有偿还性、流动性、收益性、高风险性。( )A.错误B.正确参考答案：A6. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓; 随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( )。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：C7. 根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行( )管理。A.综合B.混合C.分业D.分类参考答案：D8. 已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15% ，(1-b)=40%，k=12.5%，则市盈率为11.4。( )A.错误B.正确参考答案：B9. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展
3、期偿还。( )A.错误B.正确参考答案：B10. 下列属于非系统风险的有( )。A.市场风险B.汇率风险C.财务风险D.经营风险参考答案：CD11. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 将风险厌恶引入效用函数：U=E(r)-1/2A2，其中A0时，属于( )。A.风险中性B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关参考答案：B13. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案：BDE14. 关于资本市场线，哪种说法不正确?( )A.资本市场线通过无风险利率和市场资产组合
4、两个点B.资本市场线是可达到的最好的市场配置线C.资本市场线也叫证券市场线D.资本市场线斜率总为正参考答案：C15. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用( )。A.K线B.K线组合C.形态理论D.黄金分割线参考答案：C17. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。( )A.错误B.正确参考答案：B18. 以下与投资银行有关的说法正确的是( )。A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资B.投资银行主要在资本市场开展业务C.投资银行主要受中央
5、银行的监督与管理D.投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则参考答案：B19. ( )是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金。A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金参考答案：D20. 套利组合的预期收益率必须为正数。( )A.正确B.错误参考答案：A21. 优先认股权是普通股东的一种特权，它授予它的持有者按一定价格在一定时期内优先购买股票的权利，实际上它是一种短期的股票看跌期权。( )A.正确B.错误参考答案：B22. 从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：_。A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查参考答案：B2
6、3. 下列有关期权估值模型的表述中正确的有( )。A.BS期权定价模型中的无风险利率应选择长期政府债券的到期收益率B.利用BS模型进行期权估值时应使用的利率是连续复利C.利用二叉树模型进行期权估值使用的利率可以是年复利D.美式期权的价值应当至少等于相应欧式期权的价值参考答案：BD24. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )A.错误B.正确参考答案：B25. 下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。A.可赎回债券的赎回权实际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时，普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差，这代
7、表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率参考答案：C26. 有关交易所的席位说法正确的是( )A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种参考答案：C27. 根据现金来源的不同，现金流量表主要分为以下哪几个部分?_。A.经营活动的现金流量B.投资活动的现金流量C.研发活动的现金流量D.销售活动的现金流量E.筹资活动的现金流量参考答案：ABE28. 金融期货中最先产生的品种是( )。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.
8、利率期货参考答案：C29. 在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.债务人违约金参考答案：ABC30. 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：D31. 其他条件不变，债券的价格与收益率( )。A.正相关B.反相关C.有时正相关，有时反相关D.无关参考答案：B32. 与CAPM不同，APT( )。A.要求市场必须是均衡的B.运用基于微观变量的风险溢价C.规定了决定预期收益率的因素数量并指出这些变量D.并不要求对市场组合进行严格的假定参考答案：
9、D33. 下列哪些属于证券投资分析师自律组织?( )A.美国证券投资分析师委员会B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C.亚洲证券投资分析师公会D.欧洲证券投资分析师公会E.投资管理与研究协会参考答案：DE34. 证券市场的基本经济功能包括( )A.中介B.筹资C.定价D.配置E.转制参考答案：BCD35. MACD的计算思路为何?参考答案：MACD成为异同移动平均线，首先选择两条累加天数不同的移动平均线，然后用短期的移动平均线减去长期的移动平均线，称为离差; 然后对该离差进行指数平滑，所得即为MACD，然后再做MACD的移动平均线，与MACD配合研判。36. 下列哪种证券一般不进入证券交
10、易所流通买卖?( )A.普通股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金参考答案：D37. 下列属于衍生金融工具的是( )。A.股票B.债券C.期货D.外汇参考答案：C38. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D39. 市政债券需要征收所得税。(
11、 )A.正确B.错误参考答案：B40. 证券发行市场是( )以发行证券的方式筹集资金的场所。A.证券投资者B.证券公司C.证券发行人D.证券中介机构参考答案：C41. 实证表明，利用积极性管理方式的基金经理可以收取更多的管理费。( )A.正确B.错误参考答案：A42. 证券投资分析主要包括哪5种分析方法?参考答案：基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析。43. 以下属于债券特征的是( )。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性参考答案：ABCD44. 通常情况下，未来增长速度越高、高增长阶段持续时间越长，理论上市盈率越高。( )A.正确B.错误参考答案：A45. 债券和股票的
12、相同点在于( )。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段参考答案：D46. 高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的( )。A.上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定参考答案：C47. 基本分析主要适用于：( )A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测参考答案：ABC48. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )A.错误B.正确参考答案：B49. 固定收益型证券通常用来规避风险。( )A.正确B.错误参考答案：B50. 何
13、为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案：B51. 如果股价原有的趋势是向上进入整理状态时形成上升三角形那么可以初步判断今后的走势会向下突破。( )A.正确B.错误参考答案：B52. 对股票期权价值影响最主要的因素是( )。A.执行价格B.股票价格的波动性C.无风险利率D.股票价格参考答案：B53. 按照我国法律规定，股票发行不能以( )A.市价发行B.面值发行C.折价发行D.溢价发行参考答案：C54. 反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。( )A.正确B.错误参考答案：B55. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A56. 可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具。( )A.错误
