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1、2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 多选题 首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交（）。A 周度工作报告B 月度工作报告C 季度工作报告D 年度工作报告答案 C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。2. 多选题 根据期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。 2015年3月真题A 货款B 税金
2、C 费用D 亏损答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。3. 多选题 中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A 首席风险官的履历B 中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C 首席风险官的培训情况和考试成绩D 中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项答案 B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案：
3、（1）中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（2）首席风险官的培训情况和考试成绩；（3）中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。4. 多选题 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。A 期货从业人员资格的撤销B 对期货从业人员违法行为进行行政处罚C 期货从业人员资格的管理D 期货从业人员资格的认定答案 A,C,D解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。5. 多选题 下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的
4、职权。A 实时监控期货交易所风险准备金使用情况B 决定增加或者减少期货交易所注册资本C 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D 制定交易所的各种薪酬制度答案 A,D解析 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（2）选举和更换会员理事；（3）审议批准理事会和总经理的工作报告；（4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（5）审议期货交易所风险准备金使用情况；（6）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（7）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（9）期货交易所章程规定的其
5、他职权。6. 单选题 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。A 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C 期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资答案 A解析 第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的
6、因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。7. 单选题 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。A 非结算会员B 一般结算会员C 特别结算会员D 全面结算会员答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。8. 多选题 在我国，证券公司从事中间介绍业务，应该与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明（）等。A 介绍业务范围B 执行期货保证金安全存管制度的措施C 介
7、绍业务对接规则D 客户投诉的接待处理方式答案 A,B,C,D解析 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。9. 单选题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A 保证投资者满意B 最大限度维护投资者利益C 维护投资者的合法权益D 为投资者创造最大权益答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专
8、业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。10. 判断题 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。11. 多选题 国债期货基差交易套利策略有（）。A 买入国债现货，同时卖出国债期货，待有利时机平仓获利B 卖出国债现货，同时买入国债期货，待有利时机平仓获利C 卖出
9、国债现货，同时卖出国债期货，待有利时机平仓获利D 买入国债现货，同时买入国债期货，待有利时机平仓获利答案 A,B解析 国债期现套利是指投资者基于国债期货和现货价格的偏离，同时买入（或卖出）现货国债并卖出（或买入）国债期货，以期获得套利收益的交易策略。因该交易方式和基差交易较为一致，通常也称国债基差交易。故AB选项正确。12. 多选题 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注和保护()。A 实际控制人的利益B 控股股东的利益C 中小股东的利益D 客户的利益答案 C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条规定，期货公司独立董事应
10、当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。13. 单选题 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是( )。 2014年9月真题A 期货变易所的会员大会由理事长主持B 副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过C 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过D 理事长不得兼任总经理答案 B解析 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理
11、事会决议的实施情况并向理事会报告。14. 多选题 关于股指期货套期保值的正确描述有( )。2015年5月真题A 既能增加收益，又能降低风险B 能够对冲系统性风险C 只对担心股市下跌的投资者适用D 对担心股市上涨或下跌的投资者都适用答案 B,D解析 股指期货可用于套期保值，以降低投资组合的系统性风险。它不仅可以对现货指数进行套期保值，而且可以对单只股票或特定的股票组合进行套期保值。股指期货套期保值分为股指期货买入套期保值和股指期货卖出套期保值，前者是为了回避股票市场价格上涨的风险，后者是为了回避股票市场价格下跌的风险。15. 多选题 保障基金的资金运用限于（），以及中国证监会和财政部批准的其他资
12、金运用方式。A 银行存款B 购买国债C 中央银行债券D 中央级金融机构发行的金融债券答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证券监督管理委员会和财政部批准的其他资金运用方式。16. 单选题 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。A 3B 5C 7D 10答案 D解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，临时会员大会不得对通知中未列明的
13、事项做出决议。17. 判断题 期货市场可以降低价格波动对行业发展的不利影响，有助于稳定国民经济。（）A 错B 对答案 B解析 期货市场有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策。18. 简述题 6.某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。A限制有关股东行使股东权利 B.限制或暂停部分期货业务C.责令有关股东限期转让股权 D.责令公司限期整改解析 答案D解析期货公司风险监管指标管理办法第十八条第二项规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净
14、资本与公司的风险资本准备的比例是：5000/550090. 90/019. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指( )。A 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务B 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务C 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务D 可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十五条第四项规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。20. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的( )。A 性质B 形成原因C 进展情况D 可能发生的损失和预计损失的会计处理情况答案 A,B,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十五条第一款规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资
