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1、.wdC-TPAT内审审核方案1审核目的 针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进展审核，以适时开掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。2.审核依据 依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。3.审核组成员 审核组长：贾瑞涛组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5审核日程安排8:30-9:00首次会议全体各部门主管及以上人员9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核包括硬件和软件方面详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容1标准要素2文件要求3物理平安4平安
2、设备维护5人员/物品/车辆进出管制 6人事安保7交收货物程序8货柜平安9货运监控 10电脑系统平安11信息技术平安 12教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动浙江鸿隆平安用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐体系内审检查表 ZJHL-FK-056系统序号审核内容检查结果实体安全1围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。所有围栏是否认期检查其完整性及损坏情况。OK3围墙或栅栏的缺口进入门处是否设立大门；大门是否能上锁OK4大门数目是否已降至
3、最低以便出入平安管理OK5机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8建筑物是否使用巩固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期检查及维修以确保实体构造的完整性；OK10所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面翻开。OK11建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏是否都装有有效、适当的锁具，钥匙是否由专人管理，管理人员或保安人员是否有一套完整 的钥匙；OK12当建筑物内没有人时，所有的门与窗户是否都已上锁OK13企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域是否都装
4、有适当的照明。OK14仓库内的危险的材料/物品是否有进展标注与隔离，通往这些区域必须进展限制OK15国际与国内货物是否有分开存放，并标记；OK16高价值的货物是否被储存在仓库内独立区域，并明显增加平安措施；OK17相互不容的货物是否放在不同的物理区域如不同的房间或用隔离设 施进展隔离OK18报警系统及视频监控是否用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵；OK19货物装卸和存放区是否设立有效的保安系统以防范和阻吓非授权人员进入；OK20进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区是否有安装视频监控系统，以防止未经授权的进入；OK21保安员是否有对工厂周边进展巡逻
5、并记录OK22本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；OK23公司是否建立一套内部的通讯系统 /无线对讲/报警开关能够通知反恐小组；OK24公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；OK审核人：浙江鸿隆平安用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐体系内审检查表 ZJHL-FK-056系统序号审核内容检查结果门禁识别1每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别OK2对已经离职员工的厂牌是否有进展回收处理。OK3是否发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；OK4员工在工厂内所有时间是否都
6、有佩带工作证件/挂牌； OK5来访人员是否有出示身份证/或带照片的有效证明，以供保安员进展身份鉴别； OK6当身份被证实，访问者是否进展登记； OK7访问者是否有佩带访客证件/挂牌，并且通过挂牌是否能很容易区别于公司的员工； OK8访问者是否有工厂人员陪同/监视 OK9到达的物品或信件是否在发放前进展检查。 OK10长期在工厂内活动的访客如施工人员是否有临时工作证件或持牌识别；OK11包装/仓库/装运/集装箱停放区域是否与其他区域分开，进入这些区域是否有相关程序进展授权与识别；OK12包装/装运区域是否有措施限制员工在这些地方的穿越行为；OK货柜安全1工厂是否制订相应的程序确保进出货物的平安；
7、 OK2货物是运输是否安排押运人员护送，并且护送人员需要在运送过程中是否配备与工厂联系的联络设备如手机； OK3是否制定货物监控程序。 OK4是否制定装货前查验货柜/挂车拖车完整性，包括柜门的锁闭装置的可靠性的书面程序； OK5在集装箱装货前是否有对集装箱进展平安检查； OK6在装柜过程中是否有平安反恐小组成员进展全程监视； OK7装柜区域是否只允许授权人员进入； OK8集装箱是否使用一次性封条； OK8货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序； OK10是否只有指定的人员可以分配到货柜封条； OK11货柜是否被放置在专门的平安区域以防止非授权的入侵OK审核人：浙江鸿隆平安用品Zhej
8、iang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐体系内审检查表 ZJHL-FK-056系统序号审核内容检查结果人事安全1是否有书面的招聘程序/指引； OK2是否有要求所有雇员都需要填写简历/申请表并保存；OK3人事行政部与用人部门是否都有安排人员对应聘者进展面谈； OK4所有应聘人员的背景调查是否都在合法的范围内； OK5对应聘者的求职申请资料如工作经历及介绍人是否在聘用前查验。 OK6工厂是否对所有员工的身份证件复印件进展保存； OK7 是否制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序； OK8是否有每天将离职的人员名单交给保安处。O
9、K平安培训与警觉意识1是否对全员(不仅是平安人员)都进展了根本平安教育培训； OK22 对全员的培培是否包含了保持货物完整性，辨识内部威胁及加强门禁管理方面的内容； OK33 是否对收防恐小组成员提供额外的平安意识的教育；OK信息资讯平安1计算机系统是否使用独立指定帐号及唯一的登陆密码；OK2是否有制定书面的IT平安政策、程序和标准并向员工提供相关培训；OK3对于船务系统密码与进入系统权限是否已被设置，并确保平安；OK4是否已制定一个可以IT系统的权限与指导文件如哪些部门、哪些 人员可以使用？OK程序安全1是否制定关于供给链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序；OK2是否制定程序以确保
10、所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、丧失或错误信息。文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措施。OK3为确保收到的进口货物的完整性，是否已制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制定程序查验装船重量、标签及数量的准确性；OK4抵达的货物应该与货物清单上的资料核对。货物应该准确描述，称重、标签、记号、点数并查验。准备发出货物应该与订单或送货单上资料核对；OK5送货或收货司机的身份在货物收发货前是否得到核实；OK6货物所有缺失、超重及其它明显差异或异常的情况是否的展开调查；OK7是否有制定封条平安与符合平安的程序，包含报告程序。OK审核人
11、：浙江鸿隆平安用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐体系不符合项/总结报告ZJHL-FK-056审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1海关商贸反恐方案C-TPAT执行标准 2本公司反恐手册 3本公司反恐程序文件 4本公司反恐作业指引 5使用的法律、法规、合同要求审核时间：2013年08月06日9:30-10:00首次会议参加人员：公司二楼会议室08月06日10:00至08月07日17:00内审组队审核范围部门进展了审核。地点：公司各相关部门厂所。末次会议：2
12、021年08月08日17:30-18:00参加人员：执行总经理、管理代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、人事部、仓库、品质、采购部、技术部、IT、船务报关、保安组内审组：内审组长：贾瑞涛审核员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波审核过程综述： 本次审核是本公司按年度反恐内审方案的要求进展审核，按内审方案，内审组对公司的相关部门，保安组进展了为期2天的审核。审核按内审检查表内容逐项进展，审核证据通过面谈，查阅文件记录，现场观察等方式获得。 本次内部审核得到了总经理和各部门、侧滑键主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按方案完成了全部审核任务。审核发现
13、与分析：1、离职员工名单没有及时更新并交保安。 2、?管理人员签到表?不够完整 3、要求超找30天的笔录录像，结果只有25天的录像。反复操作几次均是如此4、销售部重要文件没有备份，但无备份文件目录。 5、总装车间没有张贴反恐图片6、本公司车辆、外来车辆没有停放区域标识牌。 此次内审显示本公司的反恐管理体系维持效果不错；各车间和部门出现的问题也不多，都是轻微不符合项。比拟重要的问题是笔录电视保存不够30天存贮要求的问题。这些问题都说明各部门在实际中尚需严格控制，不断提高管理人员的反恐意识和管理水平。对反恐管理体系的评价包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改良体系运行的机制及措施等： 通过对反恐体系文件审查,本公司的反恐管理体系文件符合C-TPAT执行标准的要求,反恐管理是按文件规定执行的;但也发现公司的反恐管理体系在运作过程中存一定的差距和薄弱环节,因此需要各部门努力改善,及时对存在的问题进展原因分析,采取措施,使公司的反恐管理体系能持续有效运行.结论： 综上所述,本公司反恐管理体系的运行是适宜的，有效
