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1、目录柜员管理 菜单维护 证券维护 交易参数 系统参数 费用参数 风控参数 股票池参数 部门信息 项目信息 系统初始化 版本信息查看 日常维护FAQQ 一系统管理11柜员管理理功能描述柜员是使用该系系统的人员，每每个使用系统统的人员对应应唯一的柜员员编号。系统中柜员分为为多种业务角角色，每种角角色的管理范范围各不相同同。新增加的柜员（参参考增加柜员员）要使用本本系统，必须须具备两个条条件： 1.具具有一定的菜菜单权限（参参考赋予柜员员菜单权限） 2.该该柜员所在的的机器必须具具有运行本系系统的权限（即即站点权限） 如果某些柜员不不参与该系统统时，可以注注销该柜员如果某个柜员临临时不能使用用系统，
2、可以以冻结柜员 如果是投资经理理还要进行以下权权限增加在项目信息-项目经理指指定中增加项项目操作的权权限在项目信息-帐号权限维维护中增加资资金帐号操作作权限如果是交易员还要进行以下权权限增加在项目信息-项目经理指指定中增加项项目操作的权权限在项目信息-帐号权限维维护中增加资资金帐号操作作权限在项目信息-项目人员设设置中增加其其操作的项目目如果是清算柜员员还要进行以下权权限增加在项目信息-项目经理指指定中增加项项目操作的权权限 或者在部门门信息-部门经理理指定中增加加清算部门的的权限如果是财务人员员或者公司管管理人员需要要进行查询操操作还要进行以下权权限增加在项目信息-项目经理指指定中增加项项目
3、操作的权权限 或者在部门门信息-部门经理理指定中增加加清算部门的的权限如果需要查询帐帐户明细流水水，还需要在在在项目信息息-帐号权限限维护中增加加资金帐号操操作权限增加柜员（菜单单位置：系统统管理 - 柜员管理理） 功能描述： 当当有新的员工工要使用本系系统，必须通通过此窗口登登记该员工信信息，并为该该员工的机器器赋予站点权权限，该员工工就可以在其其指定机器上登登录本系统（注意，该员工并不能在别的机器上登录本系统）图1 操作步骤： 1单单击“增加”按钮，此时时界面右上方方的编辑框变变成可以输入入状态。 2. 参照以下说说明填写柜员员的信息 柜员部门选择择该员工在公公司的所属的的部门 柜员编号填
4、写写该员工在公公司的员工号号，类型为整整数 柜员简称填写写该员工的姓姓名 菜单类别是该该员工操作权权限的一个集集合，菜单类类别定义在后后面的菜单类类别维护中介介绍业务角色 根据据该员工的职职责选择相应应的业务角色色 指令模式 是指这个操操作员是否可可以在没有指指令的情况下下自己做委托托，如果选择择指令交易，则则该柜员必须须严格按照上上级的指令进进行交易；如如果选择自由由交易，该柜柜员可以根据据情况自行交交易。 柜员密码 是操作员的的登录密码，最最长为8个字符长度度，必须为有有效的数字或或字母。 联系地址、电电话号码、邮邮政编码、电电子邮件、身身份证号等信信息可以根据据实际情况填填写，也可以以省
5、略不填。 3输输入完成后，按按“确认”，新的员工工增加完成。提示：新的员工工增加完成后后，不要忘记记对该员工的的机器赋予站站点权限（参参照站点权限限）并赋予柜柜员相应的菜菜单权限 赋予柜员相应的的菜单权限有两种方式可以以使用：手工工选择菜单权权限、菜单权限等等同1手工选择 1).在图1的界面左侧侧柜员列表中中选择柜员 2).单击“菜单权限”按钮，出现现“操作员权限限管理”窗口。 3).选择菜单项项目点击“赋予权限”；撤消菜单单项目点击“取消权限”。 4).选择完成后后，点击“保存修改”按钮。 5).成功后，点点击“取消”按钮退出。2菜单权限等等同 1).在图1的界面左侧侧柜员列表中中选择柜员
6、2).单击“菜单权限”，出现“操作员权限限管理”窗口。 3).点击“权限等同”。 4).在“等同员工”编辑框内输输入已有菜单单权限的柜员员编号。 5).单击“等同保存”，该柜员的的菜单权限就就与已存在的的柜员相同。 66).成功后后，点击“取消”按钮退出该该窗口。 注意：本系统中中，柜员能否否使用某项菜菜单，是有两两个因素决定定的，柜员的的角色和菜单单权限。菜单单权限的选择择是在角色所所能操作的范范围内进行进进一步限制。如如果选择该角角色之外的菜菜单权限，最最终还是不能能使用该菜单单权限 站点权限功能描述：设置置柜员在各个个站点（可以以通俗理解为为某台计算机机）的操作权权限。操作步骤：1.在图
7、1界面面上左侧列表表中选择柜员员2.点击“站点点权限”按钮，弹出出站点权限窗窗口，如图所所示3.选中该操作作员所对应的的机器名（注注意如果列表表中显示两个个相同的机器器名，注意将将两个名称都都选中），确确认。柜员的状态管理理功能描述：如果果某些柜员不不参与该系统统时，可以注注销该柜员（参参照客户的状状态管理）或或者由于公司司内部管理的的需要可以对对该柜员进行行冻结/解冻，冻结后后，该柜员将将无法登录系系统。 操作说明：1.在图1界面面左侧列表中中选择柜员2.点击如下图图所示的按钮钮，完成相应应的功能。冻结：柜员状态态冻结之后，无无法对系统登登录系统解冻：冻结之后后，要恢复对对本系统的操操作权限
8、，使使用本功能。注销：对永久不不使用本系统统的柜员进行行注销。注意意：注销之后后不能在恢复复！请慎重操操作！ 清除密码：柜员员忘记登录本本系统的密码码时，用到此此功能。菜单类别的管理理功能描述：菜单单类别是指一一组权限的集集合，根据实实际业务情况况定义不同的的菜单类别，方方便给柜员授授权，进行批批量的权限调调整。 操作说明：1. 点击增加加角色按纽，可可以自行增加加角色2. 选择左边边的菜单类别别，点击删除除角色按纽，可可以删除该角角色3. 左边菜单单类别为绿色色的钩，表示示这个菜单类类别有权限，反反之，为无权权限，右边菜菜单选择中，红红色钩表示对对这个菜单有有权限，反之之，为无权限限4. 选
9、择左边边的菜单类别别，右边显示示的就是该菜菜单类别的权权限情况，增增加权限可以以点击赋予权权限，减少权权限可以点击击取消权限，调调整完成后点点击保存修改改5. 菜单类别别调整后，相相关柜员的权权限都将同步步变化，可以以方便管理，系系统缺省值是是推荐值12菜单维护护功能描述：用户户通过此功能能订制符合自自身习惯的菜菜单。 菜单参数 功能描述：柜员员可以修改菜菜单的名称，修修改后，只是是改变了菜单单显示的名称称，菜单功能能并未改变， 操作步骤： 1）打开“菜单单维护”窗口。 2）在“菜单参参数”页面，选中中想修改的菜菜单项。 3）在编辑框填填写菜单显示示名称、提示示名称、是否否隐藏等信息息。 4）
10、填写完成后后，点击“修改”，修改成功功。 注意： 1）用户不必修修改菜单的DDll库名！ 2）该功能只是是改变菜单的的名称，并未未改变菜单的的功能，所以以，请改写菜菜单名称时，请请慎重处理，以以免出现菜单单名称与实际际功能不符合合的现象！ 菜单位置 功能描述：显示示柜员所能操操作的菜单权权限，柜员可可以改变菜单单项位置。 操作步骤： 1）打开“菜单单维护”窗口。 2）切换到“菜菜单位置”窗口。 3）输入柜员号号，按 Ennter 键键，菜单列表表中会显示该该柜员的菜单单权限。如果果提示“该柜员无菜菜单信息”，请先到柜柜员管理窗口口设置柜员菜菜单权限。 4）在菜单权限限列表中，拖拖动菜单项，可可
11、以改变菜单单项的位置。 5）修改完成后后按“确认”。 提示：用户可以以点击“恢复默认”，菜单项位位置恢复为系系统默认的状状态。 13证券维护护功能描述：本功功能主要是对对证券交易的的一些基本信信息进行维护护，系统已经经默认设置了了证券类别、证证券模板、委委托方向信息息，一般不必必改动这些信信息；另外证证券代码 、证券股本本、权证清理理需要用户进进行维护证券类别 在本系统中，证证券类别由证证券的基本类类别和交易类类别确定，证证券的基本类类别包括股票票、基金、投投资基金、托托管国债、托托管企债、记记帐国债、记记帐企债、可可转债券、国国债回购、企企债回购、国国债购回、企企债购回、国国债标准、企企债标
12、准、市市值配售、配配股缴款、申申购、申购款款、配号、指指定交易、指指定撤消、国国债申购、国国债回款、国国债发行、回回购登记、回回购撤消等。 提示：默认包括括常用的证券券类别，一般般不需修改。 证券模板 本功能主要根据据上海、深圳圳对证券代码码等约定来识识别证券类别别，系统默认认设置了所有有的证券模板板信息，一般般无须修改。委托方向 该功能包括了现现证券市场常常用的委托方方向，用户可可以根据需要要增加新的委委托方向，或或者修改现有有的委托方向向。 证券代码 （菜菜单位置：系系统管理 - 证券维维护） 该模块包括现沪沪市、深市所所有上市公司司的证券代码码及相关信息息。 系统会通过“行行情转换”系统
13、自动将将交易所的股股票代码信息息导入到本系系统中，一般般不需用户设设置。 证券股本该模块维护证券券总股本、流流通股本、市市赢率等,指数交易可可以设置根据据总股本、流流通股本计算算每只股票所所占的比例，所所以请注意该该数据的准确确性，否则指指数交易各支支股票的比例例可能出现偏偏差！用户可以通过DDBF数据库库导入每支股股票的信息，也也可以通过手手工输入每支支股票的信息息。通过DBF文件件导入用户必须自备该该DBF文件，且且必须包含以以下字段：ZQDM ：证证券代码ZQMC : 证券名称ZGB : 总股本 （单位：股股）LTGB : 流通股本 （单位：股股）SYL : 市赢率操作说明 点击击界面上
14、的“数据导入”按钮，选择择符合上述条条件的DBFF文件，即可可导入。手工输入股票股股本1）点击“修改改”，弹出“修改股票股股本”窗口2）在证券股本本界面左侧列列表中双击某某支股票，弹弹出如图修改改界面。3）输入总股本本、流通股本本等信息后，按按“确认”即可。 权证清理清理过期的权证证，选择交易易类别和权证证类别，权证证类别是指权权证的级别，有有帐号权证、项项目权证和项项目帐号权证证，点击界面面上端的确认认键，系统根根据条件筛选选出权证，确确认后，选择择需要清理的的权证代码，通通过右箭头放放到待清理权权证列表，点点击界面下端端确认，完成成权证清理。行业维护行业可以定义三三级，每一级级都可以存放放相关的股票票。编辑时，首首先选择哪一一级行业，选选中后点添加加、修改或删删除进行相关关操作，修改改完成，点击击确认。在行行业上可以通通过拖动来进进行增加或删删除股票。根据情况也可以以把事先定义义好的行业通通过文件的形形式倒入系统统，文件格式式为DBF，必须须包括如下字字段：字段名类型长度说明Code字符6证券代码Type1字符20一级行业类型标标识Type2字符20二级行业类型标标识Type3字符
