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1、2022年证券从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 属于债券的特征的有（ ）。偿还性流动性安全性收益性A B C D 答案 A解析 债券的特征(1)偿还性:债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。(2)流动性:债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。(3)安全性:债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。(4)收益性:收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。2. 单选题 下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。A 会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主席。理事长因故不能
2、履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体B 1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会C 会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D 会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告答案 D解析 考查会员大会。会员大会结束10个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。见教材第三章第四节。3. 单选题 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。A 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B 证券公司经营证券经纪
3、业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C 证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D 证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会答案 B解析 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。故选B。4. 单选题 下列不属于管理人职责的是（ ）。A 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证
4、券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B 在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务C 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D 照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产答案 D解析 本题考查管理人的相关职责，选项D属于原始权益人的职责。见教材第三章第六节。5. 单选题 公司将一部分资产分出去另设一个或若干个新的公司，原公司继续是（ ）。A 吸收合并B 新设合并C 新设分立D 派生分立答案 D解析 派生分立是指公司将一部分资产分出去另设一个或若干个新的公司，原公司继续。6. 单选题 经
5、营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A 可能直接导致本金亏损的事项B 可能直接导致超过原始本金损失的事项C 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D 利益保证承诺答案 D解析 本题考査经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息。7. 单选题 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（）。.证券公司从业人员.期货经纪公司.银行从业人员.证券交易所从业人员A 、B 、C 、D 、答案 A解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，该罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从
6、业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成该罪。非上述人员、单位不能构成该罪而成为该罪主体。8. 单选题 上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。A 3万30万元B 4万40万元C 30万60万元D 40万60万元答案 C解析 上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。9. 单选题 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（ ）。净资本与各项风险资本
7、准备之和的比例不得低于100%对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A B C D 答案 B解析 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。10. 单选题 下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。A 采用广告、电话、传真、信
8、函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C 向特定对象发行证券累计不超过200人D 未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案 C解析 符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。见教材第四章第一节。11. 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。利用募集
9、的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A B C D 答案 D解析 最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利用募集的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。12. 单选题 股票发行制度不包括（ ）。A 发行主体B 发行监管制度C 发行方式D 发行定价答案
10、 A解析 股票发行制度不包括发行主体。我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。见教材第四章第二节。13. 单选题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。融资融券业务资格申请书股东会关于经营融资融券业务的决议融资融券业务方案负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A B C D 答案 D解析 本题考查证券公司申请融资融券业务的材料要求。14. 单选题 下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。A 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与
11、P2P网贷业务C 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金答案 D解析 按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。15. 单选题 根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。固定股息优先股和浮动股息优先股可累计优先股和非累计优先股有限制优先
12、股和无限制优先股强制分红优先股和非强制分红优先股可回购优先股和不可回购优先股A B C D 答案 B解析 本题考查优先股的不同分类。优先股根据不同附加条件，可分为：（1）固定股息率优先股和浮动股息率优先股（2）强制分红优先股和非强制分红优先股（3）可累积优先股和非累积优先股（4）参与优先股和非参与优先股（5）可转换优先股和不可转换优先股（6）可回购优先股和不可回购优先股16. 单选题 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。A 中国人民银行B 财政部C 中国证监会D 国务院答案 C解析 按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照证券发行上市保荐业
13、务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。17. 单选题 按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序是（ ）:申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕A B C D 答案 A解析 本题考查从业人员申请执业证书的程序。根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序是：(
14、1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会；(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。18. 单选题 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。A 证券交易所的从业人员B 期货经纪公司的从业人员C 期货业协会的工作人员D 基金管理公司的从业人员答案 D解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。19. 单选题 关于利率债和信用债，下列说法有误的是（ ）。正常情况下，利率债的信用风险较大
