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1、.目 录1.绪论11.2 索赔在国内外开展概述11.2.1 索赔在国外的开展现状11.2.2国内索赔的开展现状11.3 本文的研究内容及工作22.索赔的根本理论32.1 索赔的含义及意义32.1.1索赔的含义32.1.2 索赔的意义32.2 索赔的特征42.3 索赔的分类42.3.1按索赔发生的原因分类42.3.2按索赔的目的分类42.3.3按索赔的依据分类442.3.4按索赔的有关当事人分类52.3.5按索赔的业务性质分类52.3.6按索赔的处理方式分类552.4 索赔的工作程序52.4.1提出索赔意向52.4.2索赔资料的准备452.4.3索赔文件的提交52.4.4工程师业主对索赔文件的审
2、核62.4.5索赔的处理和解决62.5 索赔的证据62.5.1 索赔证据的根本要求62.5.2 索赔的主要证据63.索赔证据的收集73.1.工程施工前的准备阶段73.2 施工过程的收集、签证阶段83.3加强索赔的措施113.3.1建立正确的对待索赔的观念113.3.2提高经营管理队伍的素质113.3.3建立完善的管理体系113.3.4实践中的索赔关键证据113.4索赔成功的技巧113.4.1以积极的态度参与工程建立113.4.2着眼于重大索赔123.4.3注意灵活性123.4.4随时申报，按月结算123.4.5力争友好的协商解决，必要时施加一定压力134索赔的防X134.1业主方面134.1.
3、1增加限制索赔的合同条款134.2.2提高招标文件质量134.2.3全面履行合同规定的义务144.2.4改变建筑工程承包方式和合同形式144.2.5建立索赔信号系统144.2承包商方面144.2.1严肃认真的对待投标报价144.2.2注意签订合同时的协商与谈判144.2.3加强施工质量管理154.2.4加强施工进度方案与控制154.2.5注意业主不得随意工程变更及工程X围扩大154.2.6加强工程本钱的核算与控制15结论16致谢17参考文献18. v.1.绪论1.1 选题背景及意义索赔是工程管理的一个重要内容，是我国建筑行业实行改革开放，与国际惯例接轨出现的新问题。随着我国根本建立制度与国际接
4、轨，建立工程施工过程中，不可防止的工程索赔就变得尤为突出。索赔在工程工程合同中是必不可少的，一些工程管理专家说：一项工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否对索赔运用自如。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。许多国际工程工程通过成功的索赔能使工程收入的改善到达工程造价的10一201，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，但工程索赔及其管理还是我国工程建立中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题。本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的现状，探究造成我国索赔管理落后现状原因，进而提出提高我国索赔管理水平，和改善我国索赔现状的具体措施
5、。1.2 索赔在国内外开展概述1.2.1 索赔在国外的开展现状由于工程建立实践的需要，国外对工程索赔的经历总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比拟早，国外对索赔的定性分析进展得更为充分些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的Ace，Cost一Estimatingprinciples，乔治和弗朗西斯所著的Contractors Construction一ClaimsAvoiding高登和艾德活德所著的PredictTing Contract Surety Bond Claims Using Contractor Financial Data，但这些著作一般都侧重于对索赔进展合同法律上的责
6、任分析，有时还严密结合具体的合同条件。在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程工程合同文件的指南。国际上比拟常见的合同条件主要有:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件;世界银行发布的工程采购招标文件样本;英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件;美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和开展，如FIDIC合同条件，经过40多年修改再版，从 1957年
7、发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的专家也这方面做了有益的研究，积累了相当的经历2。1.2.2国内索赔的开展现状20世纪80年代中期，我国首次实行国际竞争性招标的XX鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建立管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理，也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性3。经历了30多年的历程，工程索赔管理工作已取得了长足开展，获得了显著的成效，备受业主、承包商以及有关部门的关注。是否运用索赔以及是否运用得当，直接关系自己的利益，生存和开展。但是，工程索赔及
8、其管理还是我国建立中一个相对薄弱的环节，仍存在一些问题，具体如下：1法律尚不健全，索赔意识缺乏有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。另外，有些人或有些部门对索赔概念认识不够，认为发生索赔，就必须受到法律的惩罚，附刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，以致损失更大。事实上，在工程合同管理和索赔管理比拟兴旺的国家，没有一项合同是没有索赔就完毕的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常的业务。有根据、有章法的索赔要求是在履行合同的根底上本应该得到的合理补偿。2索赔专门人才缺乏有关专家认为，工程工程管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。索赔
9、既是一门科学，也是一门“艺术，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种案例，又要具有相当丰富的施工管理经历，能全面掌握施工的各个环节，同时还需要具备一定的财会贸易，公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业，这样的人才缺乏，企业内部知识构造不合理，知识素质不高，懂经济管理的人才甚缺。3工程施工索赔管理理论不成熟目前，工程索赔管理在我国建立行业还是一个成长性的事物，我国工程索赔管理的理论研究还不能完全跟上现代的施工技术及管理方法的开展要求，有时会出现理论与工程实践应用相脱离的现象。4索赔经历及索赔实例资料缺乏从某种意义上来说，工程索赔管理的成功实例资料不够丰富，
10、以及各自保护商业秘密也成为制约当前工程索赔管理研究快速开展的原因，近年来，我国工程承包企业的管理专家们认识到，工程索赔管理是目前我国工程工程管理中的薄弱环节之一。过去的经历和教训说明，由于工程承包商的索赔意识不强，不会主动寻找和区分索赔时机，提不出有说服力的索赔计算方法，不能采取适合的索赔策略以及索赔管理XX息技术的薄弱，都会给工程承包企业带来了相当大的损失，使企业付出了沉重的代价5“人情扭结较严重在我国建筑市场领域里，承包商和业主，监理之间存在较严重的“人情扭结。承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿法律的手段来赢得自己的利益。1.3
11、 本文的研究内容及工作本文采用了规X化研究方法，拟先研究问题提出的背景，通过问题的提出，经过对现实情况的分析提出对问题的解决方案。首先，由国内外索赔开展现状，提出我国现在工程工程索赔过程中存在的问题;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施，并简述了工程风险的躲避和防X;最后，对开展前景进展展望。针对我国现在工程工程施工索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，提出了以下改良措施:(l)为改善我国索赔现状，提高索赔意识、提高经营管理队伍的索质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。(2)要想成功索赔，要在索赔过程中讲究必要的策略和技巧。(3)索赔应以预防为主。在索赔发生前进展有效的风险
12、识别和分析，对工程进展全过程的风险监控是预防索赔发生的有效措施。2.索赔的根本理论2.1 索赔的含义及意义2.1.1索赔的含义索赔Claim2一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主X、要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监利工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。2.1.2 索赔的意义在进从索赔的定义可以看出索赔具有
13、如下一些根本特征2：(1)索赔是要求给予补偿的一种权利、主X；(2)索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建立惯例，但主要是合同文件；(3)索赔是非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；(4)与合同相比拟，已经发生了额外的经济损失或工期损失；(5)索赔必须有切实有效的证据；(6)索赔是单方行为，双方没有达成协议。于推动建立工程领域的安康开展。2索赔有利于促使建立单位、施工单位及其他单位订立严谨的合同，在工程的实施过程中加强合同管理。3索赔有利于建立单位、施工单位及其他单位各方自身素质和管理水平的提高。4索赔使工程造价更趋于合理，使施工方的损失得到补偿。同样，作为建立单位，要通过索赔的处理和解决，
14、保证工程顺利进展，使建立工程按期完工，早日投产取得经济效益。5索赔有利于国内工程建立管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建立中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建立管理的通行做法，不仅有利于我国企业工程建立管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建立都有着重要的意义。行索赔时，对索赔要有个正确的认识，索赔并非想象中的“不守信誉的象征，而是有着更加积极的作用，主要表达在以下几个方面2：1索赔能够促进各方面更好的履行义务，促使各方的地位关系更加公平，有利于推动建立工程领域的安康开展。2索赔有利于促使建立单位、施工单位及其他单位订立严谨的合同，在工程的实施过程中加强合同管
15、理。3索赔有利于建立单位、施工单位及其他单位各方自身素质和管理水平的提高。4索赔使工程造价更趋于合理，使施工方的损失得到补偿。同样，作为建立单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进展，使建立工程按期完工，早日投产取得经济效益。5索赔有利于国内工程建立管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建立中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建立管理的通行做法，不仅有利于我国企业工程建立管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建立都有着重要的意义。2.2 索赔的特征从索赔的定义可以看出索赔具有如下一些根本特征2：(1)索赔是要求给予补偿的一种权利、主X；(2)索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建立惯例，但主要是合同文件；(3)索赔是非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；(4)与合同相比拟，已经发生了额外的经济损失或工期损失；(5)索赔必须有切实有效的证据；(6)索赔是单方行为，双方没有达成协议
