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1、 / 中国人寿IT战略规划项目未来IT治理规划报告版本号 V3.0起草人:中国人寿IT规划项目组市区建国路112号中国惠普大厦（100022）：8 ：8说明本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等容，除另有特别注明，均属中国惠普咨询与集成事业部和中国人寿共同所有，受到有关产权与法保护。任何个人、机构未经中国惠普咨询与集成事业部和中国人寿共同的书面授权许可，不得复制或引用本文件的任何片断，无论通过电子形式或非电子形式。文档信息项目名称：中国人寿信息化战略规划文档版本号：3.0文档 中国人寿信息化战略规划项目组生成日期：2004-3-8文档审核者：中国人寿信息化战略规划项目组
2、审核日期：2004-3-8目 录1概述91.1IT架构91.2IT治理架构101.2.1 服务101.2.2 原则101.2.3 属性101.2.4 标准121.2.5 解决方案132IT的目标142.1目标概述142.2实现步骤153IT服务对象与关系193.1概述193.2需求确立流程203.3服务水平协议（SLA）确立流程233.4测试流程263.5计划管理流程294IT部流程314.1IT部流程规划方法ITSM314.2运维管理流程344.3事件管理流程364.4问题管理流程384.5配置管理流程404.6变更管理流程434.7服务级别管理流程454.8实施与测试管理流程474.9服务
3、发布管理流程504.10可用性管理流程535IT组织565.1IT组织的目标565.2组织架构描述585.3岗位职责描述595.3.1 岗位职责设计方法595.3.2 岗位职责设置615.3.3 岗位分布625.4实施步骤686IT人力资源686.1IT激励机制696.2IT职业发展706.3培训体系716.4绩效考核726.5薪酬体系747IT投资757.1IT采购管理757.2IT投资效益评估798管理808.1管理概述808.2IT部审计818.3供应商管理838.4IT资产管理858.5外包管理869附录：899.1采购流程示例899.2投资总额909.3投资比例929.4人员结构92
4、10附录：缩略语94图表目录图 11 IT治理架构10图 12 IT治理关键组件11图 13 IT治理在IT架构中的位置12图 21 IT组织现状16图 22 IT组织为股份公司、集团与其所属公司提供IT服务17图 23 独立IT服务组织18图 24 未来IT组织服务模型18图 31 IT服务生命周期19图 32 需求确立流程22图 33 SLA确立流程25图 34 测试流程28图 35 计划管理流程30图 41 ITSM参考模型32图 42 ITSM流程间的关系33图 43 运维管理外部关系35图 44 事件管理外部关系37图 45 问题管理外部关系39图 46 配置管理外部关系42图 47
5、 变更管理外部关系44图 48 服务水平管理46图 49 实施与测试外部关系49图 410 服务发布管理外部关系52图 411 可用性管理外部关系54图 51 IT组织发展路径56图 52 未来组织架构59图 53 IT价值链60图 54 IT岗位设置62图 55 岗位分布63图 56 开发与部署岗位设置63图 57 支持与维护岗位分布65图 58 综合管理岗位分布66图 59 项目管理办公室岗位设置66图 510 IT岗位总图67图 61 IT技能发展图71图 62 IT培训体系72图 63 绩效考核72图 64 薪酬体系74图 71 采购管理的要素75图 72 采购流程78图 81 IT管
6、理发展路径81图 82 供应商选择流程83图 91某公司采购流程89图 92 IT成本与公司收入比例90图 93 IT成本与公司收入比例数据90图 94 IT成本与公司运作费用比例91图 95 国同业公司IT投资比较91图 96 投资比例92图 97 IT组织的集中化趋势92图 98 IT员工数比较93图 99 IT员工比例比较93表 61 绩效考核KPI示例73表 81 供应商筛选KPI示例841 概述IT治理是一个由关系和过程所构成的体制，用于指导和控制企业通过平衡信息技术与过程的风险、增加价值来确保实现企业的目标。IT治理是中国人寿信息化建设的关键。它有助于公司实现IT与战略一致，并促使
7、公司战略很好地利用IT的优势。1.1 IT架构在规划中国人寿的IT治理架构时，我们先从中国人寿的IT架构入手。IT治理的架构是中国人寿IT架构的有机组成部分。中国人寿的IT战略要求IT对于业务的支持不仅局限于降低成本、提高质量和管理风险的三个传统的角度，而要更加关注灵活性，以帮助业务适应由于外部环境或者部调整而带来的变化，打造核心竞争力。在中国人寿的IT规划中，我们建议中国人寿建立适应性的IT架构，以更好地支持业务持续创新。中国人寿IT架构规划2.2.2节中描述了IT架构的参考模型，模型中主要包括业务战略、业务流程和信息、应用服务、数据服务、基础架构服务和管理和控制（治理）服务等几个方面。管理
8、和控制（治理）的目的是联系业务流程和IT服务，治理不但对其他的各个IT架构的域进行管理和控制，还负责保证取得业务需求，并向业务提供IT支持和运营服务。中国人寿IT架构规划2.1节中指出：IT架构在部被划分为一系列不同的域（或者子架构）包括：应用架构域、数据架构域、基础架构域和IT 治理域； IT治理由流程、组织、人力资源和投资等几个部分组成；在设计和实施IT架构的各个域时，需要结合不同的角度统一考虑，这些角度包括服务、原则、属性、标准和解决方案。1.2 IT治理架构IT治理的服务、原则、属性、标准和解决方案如图1-1所示。图 11 IT治理架构1.2.1 服务中国人寿IT架构规划2.1节中指出
9、：服务是每个域提供了针对IT架构其余部分的特定服务，即描述了此域的功能。IT治理为中国人寿的IT架构提供的是对应用、数据和基础架构域进行管理和控制的服务。1.2.2 原则原则是在企业围，使用和实施所有的IT 资源和投资的总的基本方针和原则。IT治理同样遵循IT架构基本的四项设计原则，即： 简易性：通过简化应用和系统从而降低复杂性和风险 标准化:使用基于标准构件和流程以简化IT资产的使用方式 模块化：通过单独或整体部件的方式来管理基础架构，从而提高性能和效率 集成性：通过建立一致的系统间来方便地管理和修改环境。1.2.3 属性属性是每一种域都可以从一系列的属性的角度进行深层描述；为了构建IT治理
10、的属性，我们从中国人寿的IT战略、业务需求等方面入手。在中国人寿IT战略报告中，制定了9大战略性行动，其中第8、9战略性行动为：IT关注于业务应用和信息管理；构建标准化的IT治理架构。其中关键成功因素包括以下： 对CIO 角色的定义 明确定义的SLA（服务水平协议） 标准的流程和制度定义 清晰的定义组织结构，角色，职责，IT员工的技能以与职业发展方向 创建高效的Help Desk 遵循最佳实践或标准的治理架构 与业务流程KPI的整合如图1-2所示，为了实现上述IT战略和满足相应的业务需求，IT治理的属性包括IT流程、IT组织、IT人力资源、IT投资几个角度。图 12 IT治理关键组件IT治理在
11、IT架构中的位置如下所示：图 13 IT治理在IT架构中的位置IT流程支持实现IT治理服务；IT流程是通过人员来实现的，需要高效的IT组织架构，清晰的岗位职责；为了使IT人员能够发挥出最大的效率，需要建立完善的针对IT人员的人力资源规划；人力资源、IT设备、咨询服务等是实现良好IT治理的基本要素，需要合理的IT投资支持；管理贯穿于IT流程、组织、人力资源、投资的各个部分，实现IT治理各个属性间的协调管理。在本文档后面的章节中，我们将按照IT治理的各个属性进行深层次的论述。1.2.4 标准对于属性，我们可以定义特定的标准，这些标准提供了比原则更具体的指导方针,且基于现有的技术。IT治理可遵循的标
12、准有很多，目前国际上比较通行的标准主要有ITIL（IT基础架构库）、COBIT(信息与相关技术的控制目标)等。ITIL是管理科学在IT中的应用，他描述了一系列基于过程的IT服务管理的最佳实践，ITIL的主要目标是使技术服务能够正确地与业务需求相匹配。COBIT将IT过程，IT资源与信息与企业的策略与目标联系起来，形成一个三维的体系结构。其主要着重于信息技术处理过程的控制与审计，以与对IT处理过程的评估。在第一阶段的调研中，我们发现中国人寿目前还未在全公司围形成完整、统一的IT管理流程，在近年的IT建设中，正开始注重IT服务管理过程的建设，所以我们建议采用ITIL作为IT治理规划应遵循的标准。1
13、.2.5 解决方案解决方案是指特定的产品和软件供应商。IT治理的解决方案应符合既定的IT治理标准ITIL。ITSM（IT服务管理）是一套帮助企业对IT系统的规划、研发、实施和运营进行有效管理的方法，是一套起源于ITIL的解决方案。在第1阶段调研中，我们发现中国人寿目前在整体IT治理上未采纳业界成熟的解决方案。在未来的IT系统建设中采用成熟的IT治理的解决方案将会取得事半功倍的效果。ITSM是业界成熟的解决方案，它是在ITIL的基础上，加入多年来对各行业顶尖公司的IT部门进行服务支持的运营经验，形成的ITSM模型，目前全球已有超过10000家的知名企业利用它来管理自己的IT系统。我们推荐ITSM
14、作为IT治理的解决方案。总之，IT治理是实现IT部门发展，进而促进公司业务迅速发展的重要源泉。在接下来的章节中，我们将首先确定IT部门在未来应达到的目标，然后围绕此目标从IT治理属性的几个方面，即IT部门对外的流程、IT部门部流程、IT的组织架构、IT部门的人力资源管理与IT的投资等方面进行分别论述。2 IT的目标2.1 目标概述在中国人寿IT战略规划4.1中，定义了中国人寿的IT在未来的角色是业务的战略合作伙伴；在同一报告的4.2中，明确了中国人寿IT的远景目标是“创建卓越IT能力，打造业务竞争优势”。“IT作为业务的战略合作伙伴，其远景的实现将以提高业务运营和管理效率为基础，使用信息技术提高公司的经营管理能力和可持续发展能力，提高业务的灵活性，帮助公司打造竞争优势。”中国人寿IT目前的现状主要表现为： IT以技术为中心，而且灵活性不够； 缺乏整体以与标准的架构设计和实施，系统相互独立、割裂，系统之间接口不畅； 缺乏IT的服务和流程定义，不能保证IT
