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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）1. 判断题期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中。为保护自己的合法权益而
2、必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。2. 多选题下列关于期权内涵价值的说法，正确的是（）。问题1选项A.看涨期权的虚值程度越深，期权的内涵价值越小B.看跌期权的虚值程度越深，期权的内涵价值越小C.看涨期权的实值程度越深，期权的内涵价值越大D.看跌期权的实值程度越深，期权的内涵价值越大【答案】C;D【解析】看跌期权和看涨期权的实值程度越深，期权的内涵价值越大。平值期权的内涵价值等于0，虚值期权是指内涵价值计算结果小于0的期权。由于计算结果小于0，所以虚值期权的内涵价值等于0。正确答案选CD，AB属于干扰项。3. 多选题外汇掉期交易中，如果
3、发起方为近端卖出，远端买入，则（）。问题1选项A.近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价B.远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价C.远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价D.近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价【答案】C;D【解析】如果发起方位近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。故答案选CD，AB属于干扰项。4. 多选题关于点价交易的正确描述包括（）。问题1选项A.升贴水是由交易所确定的B.以现货价值决定期
4、货价格C.是以期货价格为计价基础D.点价交易分为买方叫价交易和卖方叫价交易【答案】C;D【解析】点价交易（Pricing），是指以某月份的期货价格为计价基础（B选项错误，C选项正确），以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式（A选项错误）。根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，点价交易可分为买方叫价交易和卖方叫价交易，如果确定交易时间的权利属于买方，称为买方叫价交易，若权利属于卖方的则为卖方叫价交易（D选项正确）。故本题答案选CD。5. 多选题国内某服装进口商品在3个月后支付一笔欧元货款，适宜的套期保值方式为（）。问题1选项A.卖出欧元兑人民币远期
5、合约B.买进欧元兑人民币远期合约C.卖出欧元兑人民币期货合约D.买进欧元兑人民币期货合约【答案】B;D【解析】根据题意，进口商品在3个月后支付一笔欧元货款，担心欧元升值，故可以买进欧元兑人民币远期合约和买进欧元兑人民币期货合约，进行套期保值。故正确答案选BD，AC选项错误。6. 单选题根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。问题1选项A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C【解析】证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具
6、有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。C选项正确，ABD不是必须要具备的条件。7. 单选题期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。问题1选项A.及时移送中国证监会处理B.作出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书【答案】A【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。正确答案选A，要注意题目问的是给予行政处罚，肯定是要
7、移交中国证监会，BCD选项描述错误。8. 不定项选择题某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是（）。问题1选项A.净资本/风险资本准备B.负债/净资产C.净资本D.净资本/净资产【答案】B;D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；（三）净资本与净资产的比例不得低于20；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100；（五）负债与净资产的比例不
8、得高于150；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项净资本/风险资本准备=56%，B选项负债/净资产=30%，C选项净资本=2800万元，D选项净资本/净资产=28%。故正确答案选BD，AC选项不符合标准。9. 单选题根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。问题1选项A.未按期报送风险监管报表的B.风险监管指标达到预警标准的C.风险监管指标不符合规定标准的D.报送的风险监管报表有虚假记载的【答案】C【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期
9、货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。正确答案选C，AD选项情形发生时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期保送或者补充更正，B选项风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取措施。10. 多选题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理力法，下列确定资产管理计划所属类别的说法，正确的是（）。问题1选项A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产的80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投
10、资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类标准的，为混合类C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类D.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类【答案】B;C;D【解析】资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；C选项正确（二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计
11、划总资产80%的，为权益类；D选项正确（三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类；A选项错误（四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。B选项正确。故本题答案选BCD。11. 多选题根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容，投诉方式等相关信息。问题1选项A.营业场所B.中国期货业协会网站C.公司网站D.期货交易所网站【答案】A;B;C【解析】期货公司应当按照信息公
12、示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。正确答案选ABC，不包括D选项期货交易所网站。12. 多选题交易者认为美元兑人民币远期汇率低估，欧元兑人民币远期汇率高估，适宜的套利策略有（）。问题1选项A.买进美元兑人民币远期合约，同时买进人民币兑欧元远期合约B.买进美元兑人民币远期合约，同时卖出欧元兑人民币远期合约C.卖出美元兑人民币远期合约，同时卖出欧元兑人民币远期合约D.卖出美元兑人民币远期合约，同时买进欧元兑人民币远期合约【答案】A;B【解析】外汇期现套利，就是在外汇现货和期货中同时进行交易方向相反的交易，即通过卖
13、出高估的外汇合约或现货，同时买入被低估的外汇合约或现货的方式来获利。AB选项符合题意，CD选项错误。13. 单选题期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。问题1选项A.首席风险官B.监事会主席C.独立董事D.董事长【答案】A【解析】本题考查首席风险官职务任免。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故答案选A，BC
14、D不正确。14. 判断题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所住所地中国证监会派出机构报告。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。15.
