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1、运用层次分析法建构监狱危机预警模型之研究【摘 要】监狱危机的预警管理是监狱危机管理的重点内容。本课题在分析监狱危机预警模型指标选取策略的基础上，通过组织专业人员结合监狱工作实际，运用层次分析法确定各指标的权重，初步建立监狱危机预警管理量化模型。以此为起点，借鉴企业危机预警管理的相关研究，确定监狱危机预警模型的触发条件，并结合实例说明确定各检测点数值的具体方法及该模型的应用过程。【关键词】监狱 危机管理 预警模型一、前言监狱危机管理是目前公共管理领域的热点集约问题之一。建立有效的监狱危机预测和报警系统，加强监狱危机管理能力，是监狱危机管理的应有之义，也是监狱危机管理的重点。近年来，随着监狱押犯构
2、成日益复杂，执法要求进一步提升，信息传播渠道不断拓展，各种意识形态对行刑的冲击，给监狱工作带来了新的挑战。闽西监狱“5.21”罪犯杀警脱逃案、郴州监狱“5.6”罪犯杀害警察脱逃案、呼二监“10.17”等案件，因为危机管理的缺失，给监狱工作造成了一定负面影响，值得引起我们的反思强化监狱危机管理已刻不容缓。目前，已有的监狱危机研究文献以阐明危机管理的内容、监狱危机管理必要性、监狱危机预警机制的建设措施等方面为主要内容。而对影响监狱危机发生的因素分析、危机管理的量化分析，特别是通过建立预警模型管理危机的研究较少。本研究在分析监狱危机内涵与发展周期的基础上，结合某监狱20062009年发生的20起严重
3、违规事件的分析，确定影响监狱危机发生的三大因素和十二项指标，运用技术方法确定各指标的数值、权重，借鉴企业管理中危机触发机制的相关研究，建构监狱危机管理预警模型。二、危机、监狱危机与危机管理（一）危机的内涵1、危机释意。“危机”的英文是“Crisis”或”Crises”,其英文解释是“A turning point in illness,life,history,etc;time of difficulty,danger of anxiety about the future”。根据百度百科，危机是指令人感到危险的时刻;指一种产生危险的祸根；或者是严重困难的紧要关头。辞源中对“危机”的解释是：潜
4、伏的祸端。现代汉语词典解释“危机”为危险的祸根，或是严重困难的关头。中外学者从不同角度对“危机”进行了阐述：危机是威胁到决策主题优先目标的一种情境（赫尔曼，1972）；危机是一个会引起潜在负面影响的具有不确定性的事件（巴顿，1993）；危机是一个更好的或更坏的转折点，一个决定性的时刻，一段至关重要的时刻，而后一个达到危急关头的情景（韦伯斯特，1961）；危机的真正含义在于，它意味着做决定的那一点或那一刹那，即人们熟知的转折点或决定性时刻（帕里，1991）；危机是指事件即将发生决定性变化的一段不稳定的时间，或一种不稳定的状态（芬克，1986）；危机是一种能够带来高度不确定性和高度威胁、特殊的、不
5、可预测的、非常规的事件，或一系列事件（斯格，1998）；危机就是一个能够对组织的整体产生影响，或有潜在影响的事件；危机是发展过程中因若干方面的矛盾激化而导致的一种非常规性的状态（何苏湘，1998）认为；危机是一种组织对于组织基本目标的实现构成重大威胁、要求组织必须在极短的时间内作出关键性决策和进行紧急回应的突发性事件（刘刚2004）；参考文献： 王德胜.企业危机预警管理模式研究【M】.山东人民出版社，2010，43.在这里，我同意危机的下述概念：“危机”是指“对一个社会系统的基本价值和行为准则产生严重威胁，并且在时间压力和不确定因素极高的情况下，必须对其作出关键决策的事件。 陈福今.公共危机管
6、理【M】.人民出版社，2006，3.2、危机特征。危机的发生具有以下特点；一是突发性。不知道它何时、何地，以何种方式发生，往往出乎人们的预料，就如一场突如其来的灾难。二是危害性。危机往往会引起人心动荡、危及社会秩序，给人民生命、财产安全造成威胁。三是不确定性。往往演变迅速，一旦处置不当，一个孤立的、偶发的事件可能演变为一场结构性危机。四是危机的发生发展通常伴随着信息不全或失真。人为的信息扭曲和公众不安全感导致小道消息流行，会引发公众的非理性行为，进而加重危机。 张凯、姜祖桢. 构建我国监狱突发事件应急管理机制的探讨【J】.中国监狱学刊，2009(3).五是周期性。危机的发展具有特定的生命周期。
7、从时间序列的角度分析，危机遵循发生、发展、消亡的过程。（二）监狱危机概述1、监狱危机概念。那什么是监狱危机呢？监狱危机是指监狱在运行过程中所出现的突发性、紧急性、严重影响监狱机关正常管理秩序的事件和遭遇。监狱作为国家机器组成部分、一种政府组织，监狱具有惩罚、矫正、整合和导向四项功能， 邵名正.监狱学【M】.法律出版，1996，30.而确保监狱场所安全稳定，构建监管安全长效机制，是实现监狱功能的前提和基础。2、监狱危机的种类。根据“危机源”，可以将监狱危机分为如下六类：第一类：灾变危机。由于自然灾害和不可抗力导致的危机。如洪水、地震、大面积饮用水污染等事件、事故，致使监狱正常的改造秩序在瞬间被打
8、乱。第二类：监管安全危机。由于罪犯脱逃、袭警、杀人、自杀、劫持人质、哄监闹事等案件触发的危机。第三类：监狱生产中发生的重大生产事故、重大质量事故等造成的危机。第四类：执法机关的形象危机。因民警队伍中出现的渎职、行贿、受贿等案件，导致社会美誉度、信任度大幅下降，损害监狱整体执法形象的危机。第五类：瘟疫流行、大面积食源性疾病等触发的狱内公共卫生危机。第六类：其他危机。 王传敏.试论监狱危机的处理 http:/ 陈福今.公共危机管理【M】.人民出版社，2006，29.需要在其各个发展阶段作出与其相适应的应对，这就是危机管理。在管理学中，危机管理主要是指在危机的产生、发展过程中，为减少、消除危机的危害
9、，根据危机管理计划和程序而对危机直接采取的对策和措施。目前，对突发性事件的危机管理也几乎成了每一个政府或组织必须具备的能力。从维持社会安全和社会秩序的角度来看，危机管理是一种最典型的公共产品；从维持社会秩序的能力是首要的政府能力这一意义上说，这种公共产品必须及时地提供。三、监狱危机预警管理(一) 监狱危机预警及运行流程危机预警是指危机管理主体根据有关危机现象、情报、资料，运用逻辑推理和科学预测的方法技术，对某些危机现象出现的约束性条件、未来发展趋势和演变规律等作出科学的估计与判断，并发出确切的警示信号，以便及时采取相应策略，防止或消除不利后果的活动。 陈福今.公共危机管理【M】.人民出版社，2
10、006，109.它是危机管理的第一个阶段，它的有效运行能起到防患未然的效用。因此，监狱危机预警是指监狱管理者通过信息收集，运用一定的方法技术，对罪犯脱逃、袭警、杀人、自杀、劫持人质、哄监闹事等案件发生进行预测与报警。它能在对监狱运行进行分析的基础上，提取出影响危机发生的关键点，并对关键点实行定量分析，建立监控模型，从而实现对监狱危机进行确定警源，判断警兆，分析警度，并实现预警的功能。（二） 监狱危机预警模型的建构目标监狱危机预警模型的建构目的体现在以下三点：1、预警系统要能够预测监狱运行的发展趋势和变化，为科学决策提供依据。明确监狱运行过程中可能会发生的不利情况，实现动态调控。2、预警系统要根
11、据监狱自身发展特点，科学准确的建立监狱运行的风险判断指标，并预测风险程度。减少主要依靠经验管理危机所造成的不确定性，提高预警效能。3、通过预警管理模型建设，加强监狱管理危机的能力，提高民警的危机管理意识，完善危机管理组织、应急处置机制和对策库建设。（三） 监狱危机预警系统建构应当遵循的原则1、预防原则监狱危机预警系统的重点在于有效性，即能预防危机的作用。能将各种危机发现、消除在萌芽状态。在本课题提取模型所需的“关键点”时，以一段时间内的袭警、挟持人质、自杀、打架斗殴等狱内案件和狱内严重违规行为作为分析对象。将“严重违规事件”作为监狱危机预警指标的提取对象，这不仅是为了指标体系的简明，更是基于监
12、狱危机的严重后果而做出的悲观假设。2、系统原则监狱本身是一个复杂的系统，预警管理要涵概监狱运行的各个环节。同时系统性原则要求不仅重视危机预警模型的建构，还要从组织机构、人员配备、日常检查、教育培训等方面进行建设。3、标准原则即要把各种预警指标标准化，把各种定性指标定量化。同时，指标具有高度概括性，能集中反映监狱危机发生的主要矛盾。4、经济原则在预警指标的确定上，要使各指标体系完备科学，又要结合监狱实际，尽可能选取目前日常工作中正在使用的一些指标，或者进行较小改动就能使用的指标，以达到预警体系经济运行的效果。四、监狱危机预警模型的建构（一） 模型指标的选取策略预警指标的选取是预警系统实现功能的前
13、提，应当根据以下策略确定各二级指标：一是互不相关性。即选取的而级指标要尽量互不相关，避免建模过程中各二级指标的相互影响或重复表达。如在罪犯因素中，本研究没有把“顽危犯比例”作为一项二级指标，是考虑到顽危犯的形成和对“顽危”行为控制的诸因素已经包含在其他二级指标中。二是同等重要性。指选取的指标对危机发生是同等重要的。且要选取最重要的指标，不能使指标体系过于庞杂。如模型没有把“监舍6S管理”、“被服管理情况”等作为二级指标，并不是这些指标对危机的发生无影响，而是考虑到各二级指标之间的相对重要性要基本一致，而且对危机预警模型的二级指标而言，选取的应该是最重要的指标。三是现实操作性。指的是在指标的选取
14、上，要考虑到指标测量实际操作的难易。四是指向一致性。指的是二级指标的选取要与模型设计的意图、测量方法三者之间有相同的目标指向。如环境因素中选取了“伙食满意度”而不是“事物供给量”这一指标。是因为考虑到目前我省监狱服刑人员的食物量能达到法定标准，其设计的本意是服刑人员对伙食满意程度的群体调查。那么，在指标和测量方法的确定上，就不能以食物量而要以服刑人员对伙食的满意度为测量对象。（二） 确定预警模型监测点监狱危机的发生受宏观与微观环境的影响，其受影响因素动态变化并相互联系，在本课题中，作出如下假设：监狱危机可以预防与控制，并可以通过相关指标来表达。这是基于“监狱安全稳定可控性”而提出的。监狱安全可
15、控性是基于系统理论基础，是符合系统论可控性的根本要求的。 王光华.浅论监狱安全稳定可控性. 【J】.浙江警官职业学院学报，2009（2）危机的发生虽然具有偶然性，但偶然中包含了事物之间的联系，具有必然性。监狱突发事件具有很大的偶然性和随机性，但在本质上是可以预测和预防的。大多数重大突发事件在发生前都有先兆或一定的潜伏期。张凯、姜祖桢. 构建我国监狱突发事件应急管理机制的探讨【J】.中国监狱学刊，2009(3).要从纷繁复杂的监狱工作中找出与危及监管安全存在直接或间接的必然联系的警源，必须建立在对以往发生的监管安全事故进行详实的调研，追溯分析基础之上。 安徽省法学会监狱法学研究会课题组 完善监狱突发事件应急管理机制之思考【J】.罪犯与改造研究，2009(11).有研究认为，监狱突发事件在事发前都有端倪或征兆。它是一个由量变到质变的过程，并将导致突发事件发生归纳为内部诱因、内部隐患和系统缺陷三个因素。 朱志杰 监狱安全风险评估的研究【J】.犯罪与改造研究，2010（5）本课题通过对各监狱危机案例和预警模型指标选取策略的分析，结合监狱运行的客观规律，认为监狱危机可以通过与之相“关联”诸因素来监测与表达。引发监狱危机的主要内部原因有以下几类：一是监狱硬件设施落后。如监舍拥挤、监狱
