《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷58》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷58（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）1. 单选题下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（）。.证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格.证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券自营业务资格.证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券自营业务资格.证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方
2、在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经中国证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经中国证监会批准可从事证券自营业务。、错误。证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。2. 单选题根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证
3、券公司的稳健运行的，（）可以撒销其有关业务许可。问题1选项A.证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证监会派出机构【答案】B【解析】证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。证券业协会、证券交易所都是自律管理机构，无权撤销业务许可；证监会派出机构是下属机构，重点负责监督管理，也无权撤销业务许可。3. 单选题根据证券
4、法，代销协议应当载明的事项不包括（）。问题1选项A.侵权责任B.代销的期限及起止日期C.代销证券的种类、数量、金额及发行价格D.代销的付款方式及日期【答案】A【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；A项错误；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。4. 单选题证券公司应当建立压力测试机制，对证券公司的（）等各类风险进行压力测试。.流动性风险.信用风险
5、.合规风险.市场风险问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据业务发展情况和市场变化情况，对证券公司流动性风险、信用风险、市场风险等各类风险进行压力测试。合规风险由公司内部合规管理部门负责管理。5. 单选题下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法，正确的有（）。.收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，无罚款.收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款.信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披
6、露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上一百万元以下的罚款.信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款，错误。信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警吿，并处以50万元以上500万元
7、以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。错误。6. 单选题以下属于董事、高级管理人员禁止性行为的有（）。.未经股东会同意，与本公司订立合同进行交易.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，以公司财产为他人提供担保.未经股东会同意，自营与所任职公司同类的业务.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或
8、者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反经营义务所得的收人应当归公司所有。7. 单选题甲期货公司营业部客户经理陈某向客户高某推介保本理财产品。经时任营业部总经理孟某同意，陈某向高某承诺通过寻找第三方投资顾问的方式为高某操作期货账户，保本保息基础
9、上达到17%的年收益。后孟某、陈某未能找到愿意接盘的投资顾问，在未通知高某也未取得其同意的情况下，二人擅自运用高某账户进行操作造成损失一千余万元，为甲公司赚取手续费八十余万元。以下说法错误的有（）。.甲公司营业部构成背信运用受托财产罪.孟某构成操纵期货市场罪.陈某构成操纵期货市场罪.甲公司营业部不构成背信运用受托财产罪问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】违背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为；甲公司营业部构成背信运用受托财产罪。题干中两人私
10、自交易，但是没有操纵期货市场，所以不构成操纵期货市场罪。8. 单选题证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的是（）。问题1选项A.跨墙人员所属部门B.合规部门C.风险管理部门D.跨墙申请的业务部门【答案】B【解析】证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。9. 单选题根据证券法相关规定，下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法，正确的有（）。.禁止从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证
11、券.禁止从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.禁止从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导.禁止从业人员不在规定时间内向容户提供交易的确认文件问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】项错误，有客户委托，也不能为客户买卖证券，禁止为客户买卖证券；其余三项均属于禁止性行为。10. 单选题根据证券法，证券发行、交易当事人的禁止性行为包括（）。.欺诈.操纵证券市场.内幕交易.市价委托问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺
12、诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。市价委托和限价委托是证券委托交易的两种方式，都是合法合规的。11. 单选题下列关于公司章程的说法，正确的有（）。.公司是否需要制定公司章程，由股东大会决定.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。公司章程是公司组织或活动的基本准则。设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、
13、监事、高级管理人员具有约束力。公司章程是公司成立的必要条件。错误；任何国家的公司法均规定公司的设立都必须制定章程。公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记，公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。12. 单选题下列行为属于资产管理业务禁止行为的有（）。.利用资产管理计划财产进行商业贿赂.交易员的交易过失导致资产管理计划财产受损.向投资者返还管理费.以获取佣金为目的使用资产管理计划财产进行不必要的交易问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为：1.利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动。2.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。3.为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。4.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。5.利用资产管理计划进行商业贿赂。6.侵占、挪用资产管理计划财产。7.利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。8.直接或者间接向投资者返还管理费。9.以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。10.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
