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1、南开大学21春证券投资离线作业2参考答案1. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B2. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出
2、方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C3. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B4. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。( )A.正确B.错误参考答案：A5. 市盈率定价法在股权回购中对刚刚起步的公司是最适宜的。( )A.正确B
3、.错误参考答案：B6. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A7. 顶背离指的是( )A.当股价指数逐波升高，而DIF及MACD不是同步上升，而是逐波下降的现象B.当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而是逐波下降的现象C.当股价出现新高时技术指标并没有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号D.技术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号参考答案：C8. 对股票进
4、行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做( )。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C9. 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长
5、 监事会参考答案：A10. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。( )T.对F.错参考答案：F11. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。、作为供客户随时查阅的资料、作为日后纠纷处理的证据、作为证券投资顾问业绩考核的依据、公司规范管理、档案管理的要求A.、B.、C.、D.、参考答案：C12. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB13. 我国证券市场监管体
6、制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。( )A.错误B.正确参考答案：B14. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C15. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考答案：A16. 下列关于趋势
7、线的叙述中，正确的是( )A.上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B.上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C.画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才能确认这条趋势线是有效的D.一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势反转的可能性越大参考答案：C17. 对某种股票来说，当NPV0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无关参考答案：C18. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。( )T.对F.错参
8、考答案：T19. 兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。( )A.错误B.正确参考答案：B20. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )。A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案：C21. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD22. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况
9、的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B23. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C24. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案：T25. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD26. 久期的概念最早来自_对债券平均到期期限的研究。A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A27. 在不允许卖空的情况下，当两
10、种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD28. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C29. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：_。A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D30. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.
11、市场利率E.市场汇率参考答案：BDE31. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A32. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D33. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。( )T.对F.错参考答案：F34. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案：D35. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )。A.退休基金B.国外
12、投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A36. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )T.对F.错参考答案：F37. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有( )A.股东权益比率B.资产负债比率C.固定资产周转率D.资产收益率E.速动比率参考答案：AB38. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )T.对F.错参考答案：T39. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B40. 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估
13、值方法是( )。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价参考答案：A41. 财政政策的种类大致呵以分为( )A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松参考答案：ABC42. ( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A43. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.、C.、D.、参考答案：B44. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A45. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T47. 某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为( )。A.8.5B.7.5C.9.5D.10.5参考答案：
