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1、附件2杭州市重大科技创新项目（2013-2015）评价指标和标准说明本次对杭州市重大科技创新项目（2013-2015）进行绩效评价，遵循绩效评价的3E”原则，体现直接性、简明性，从经济性（相关性）、效率性、有效性三个维度出发，对政策绩效作直接评判。每个维度满分为10分，按得分多少分为四个等级。本次评价从三个维度分别得出评定等级，力求准确、客观判断政策实际绩效，不再评定政策总体总分及等级。评价维度分数段维度等级经济性9（含）至I10分经济性高7.5（含）至I9分经济性较局5（含）至I7.5分经济性一般0至IJ5分经济性低效率性9（含）至I10分效率图7.5（含）至I9分效率较局5（含）至I7.5
2、分效率一般0至IJ5分效率低后效性9（含）至I10分效果好7.5（含）至I9分效果较好5（含）至I7.5分效果一般0至IJ5分效果差一、经济性（10分）（一）政策的必要性（5分）1 .依据充分性（3分）（ 1）评价内容：评价杭州市重大科技创新项目设立依据是否充分。具体主要从扶持内容是否符合有关的法律法规和国家政策；是否符合浙江省及杭州市科学技术发展规划；是否符合杭州市经济社会发展的战略需求三个方面来评价。以上三项均应提供书面依据证明，无书面依据视为不符合。（ 2）第三方评价：由评价组在查阅项目设立相关文件、规划、报告等资料的基础上，结合实地调研情况，分析项目设立依据的充分性，对照评价标准，确定
3、分值。2 .政策重复度（2分）（ 1）评价内容：评价杭州市重大科技创新具体项目内容，是否与主管行政部门其他专项内容重叠；是否与其他政府部门的杭州市级补助政策有类似、重叠的内容；三个年度的项目之间是否存在类似、重叠的内容。（ 2）第三方评价：由评价组对重大科技创新项目内容，与杭州市科技局日常业务范围、其他市级部门相关政策进行对照，同时进行三个年度项目之间进行对照，结合实地调研情况，分析项目是否存在一定的重复性，对照评价标准，确定分值。5分）1. 目标明确度（2分）1）评价内容：评价是否制定杭州市重大科技创新项目发展中长期规划和每年度项目申报指南，规划及指南内容、目标是否清晰、明确、量化。（3）第
4、三方评价：由评价组在查阅项目实施中长期规划、阶段性规划和年度计划、年度申报指南等资料的基础上，结合实地调研情况，分析政策目标的明确度，对照评价标准，确定分值。2. 科学合理性（3分）（ 1）评价内容：评价杭州市重大科技创新项目年度申报指南、专项资金管理办法（包括申报主体资格要求）的编制是否经过论证和研究；具体内容是否科学、合理；资金资助范围及标准是否科学、合理。（ 2）第三方评价：由评价组在查阅和研究年度申报指南、专项资金管理办法的基础上，结合实地调研、问卷调查情况，分析政策科学合理性，对照评价标准，确定分值。评价组评价分值占2分，问卷调查分值占1分，问卷调查评分依据如下：评价年度申报指南科学
5、合理性（0.5分）：参照调查问卷（附件6-1问题1、附件6-2问题3）结果，选择（1）的人数占总人数的80%（含）以上，视为科学合理；80%以下，视为还不具有。评价专项资金管理办法科学合理性（0.5分）：参照调查问卷（附件6-1问题4、附件6-2问题6）结果，选择（1）的人数占总人数的80%（含）以上，视为科学合理；80%以下，视为还不具有。二、效率性（10分）（一）管理效率（4分）1 、业务管理效率（2分）（ 1）评价内容：评价组织管理机构在杭州市重大科技创新项目在公开征集项目、审核、组织评审、行政决策、验收、绩效评估等程序上是否完整、严谨、规范；管理制度是否健全（包括专项资金管理办法、立项
6、或竞争性分配、验收等管理办法）；组织管理程序是否符合相关管理制度。（ 2）第三方评价：由评价组在查阅政策相关文件、规划、报告等资料的基础上，结合实地调研情况，其中程序严谨、规范性的评价结合问卷调查结果，分析政策实施管理效率，对照评价标准，确定分值。其中问卷调查情况计算方法，根据调查问卷（附件6问题7）结果确定分值，选择（1）的人数占总人数的80%（含）以上，视为具有；80%以下，视为还不具有。2 、资金管理效率（2分）（1）评价内容：评价专项资金是否及时、足额到位、有无结余；项目承担单位是否对专项资金实行单独建账、独立核算；专项资金支出是否与规定用途相符（支出内容是否与项目合同书内容一致，是否
7、存在项目申请单位侵占、挪用、截留专项资金）。2）第三方评价：由评价组根据资金情况明细统计表数据（附件4）统计分析的基础上，结合实地调研财务资料审查核实情况，分析资金管理效率，对照评价标准，确定分值。（二）政策执行效率（6分）1. 、技术指标完成情况（2分）（ 1）评价内容：根据签订的杭州市科技计划项目合同书内容，评价重大科技创新项目主要研究内容的关键技术研发完成情况。（ 2）承担单位自评：根据签订的杭州市科技计划项目合同书要求的技术测评指标，评价主要关键技术研发突破情况及技术指标完成情况：技术指标完成率=完成的技术指标/合同规定的技术指标X100%（ 3）第三方评价：以各项目承担单位自评得分平
8、均数为基准，根据实施情况明细统计表数据（附件3）统计分析的基础上，结合案卷研究和实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。2. 成果指标完成情况（2分）（ 1）评价内容：根据签订的杭州市科技计划项目合同书内容，评价重大科技创新项目是否按照合同计划完成成果指标，包括知识产权获得情况是否完成指标；新产品是否完成指标；论文专著是否完成指标；技术水平情况是否达到指标要求。（ 2）承担单位自评：根据签订的杭州市科技计划项目合同书要求的成果指标，评价成果指标完成情况：技术指标完成率=（知识产权指标完成率+新产品指标完成率+论文专著指标完成率+技术水平指标完成率）/4。说明：若合同中未提及以上某项指标
9、，则视其完成率为100%。（ 3）第三方评价：以各项目承担单位自评得分平均数为基准，根据实施情况明细统计表数据（附件3）统计分析的基础上，结合案卷研究和实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。3. 经济指标完成情况（1分）（ 1）评价内容：根据签订的杭州市科技计划项目合同书内容，评价重大科技创新项目是否按照合同计划完成经济指标，包括小试、中试、生产线、生产规模、市场容量等内容。（ 2）承担单位自评：根据签订的杭州市科技计划项目合同书要求的经济指标，评价经济指标完成情况：经济指标完成率=完成的经济指标/合同计划的经济指标X100%（ 3）第三方评价：以各项目承担单位自评得分平均数为基准，
10、根据实施情况明细统计表数据（附件3）统计分析的基础上，结合案卷研究和实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。2. 时效性（1分）（1）评价内容：评价2013-2015年度立项的杭州市重大科技创新项目是否按照规定的时间完成结题验收。（2）第三方评价：根据实施情况明细统计表数据（附件3）统计分析的基础上，评价项目是否按任务书计划进度完成，须在合同到期后三个月内完成验收（已批复延期的在批准到期时间内完成验收）根据及时验收的项目占比，做出最后评分。三、有效性（10分）（一）政策实施效果（8分）1. 关键技术应用示范情况（1分）（ 1）评价内容：评价重大科技创新项目研究的关键技术形成的示范引导作
11、用。项目是否建立示范基地，关键技术对产业集群的示范引导作用。（ 2）承担单位自评：根据项目组所做研究的关键技术形成的示范引导作用，得较高自评分者须在附件7中对相关措施加以简要叙述。（ 3）第三方评价：以各项目承担单位自评得分平均数为基准，根据效益情况明细统计表数据（附件5）统计分析及附件7相关内容的基础上，结合案卷研究和实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。2. 显著成果（1分）（ 1）评价内容：评价期内，评价重大科技创新项目获得显著成果数量。显著成果数量=项目授权发明专利数+发表SCI及以上论文数+制定行业标准及以上标准数+获省级以上科学技术奖励数。（ 2）承担单位自评：计算显著成
12、果数量，并按照评分标准进行自评，得较高自评分者须在附件7中对相关措施加以简要叙述。（ 3）第三方评价：以各项目承担单位自评得分平均数为基准，根据效益情况明细统计表数据（附件5）统计分析及附件7相关内容的基础上，结合案卷研究和实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。3. 经济效益（2分）（ 1）评价内容：评价实施企业取得的经济效益情况。评价重大科技创新项目完成后，项目承担单位是否形成新的增长点，年销售收入增幅情况。评价投入产出率。投入产出率=累计直接收入/投入资金X100%。（ 2）承担单位自评：计算年销售收入增幅和投入产出率，并按照评分标准进行自评。（ 3）第三方评价：以各项目承担单位
13、自评得分平均数为基准，根据效益情况明细统计表数据（附件5）统计分析基础上，结合案卷研究和实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。4. 社会效益（1分）（ 1）评价内容：推动区域科技创新能力、提升区域发展竞争力。对医疗、教育、农业生产、人民群众生活等各方面的影响力。（ 2）第三方评价：以各项目承担单位自评得分平均数为基准，根据实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。5. 人才引进和培养情况（1分）（ 1）评价内容：评价期内重大科技创新项目培养或引进人才情况。（ 2）承担单位自评：计算人才培养和引进数量，并按照评分标准进行自评，得较高自评分者须在附件7中对相关措施加以简要叙述。（
14、3）第三方评价：以各项目承担单位自评得分平均数为基准，根据效益情况明细统计表数据（附件5）统计分析及附件7相关内容的基础上，结合案卷研究和实地核查情况进行调整，确定分值，并提供相关理由。（二）政策满意度（2分）1. 项目承担相关人员的满意度调查（2分）（1）评价内容：通过问卷调查，了解历年杭州市重大科技创新项目承担单位项目组成员、相关管理人员、近年项目申请人、潜在项目申请人以及市级、区（县）及科技局政府管理人员对杭州市重大科技创新项目实施情况和效果的满意度。（2）第三方评价：根据调查问卷（附件6问题11）结果确定分值，按以下公式计算评分：得分=（选择“非常满意”的人数*2分+选择“较满意”的人数*1分+选择“一般”的人数*0.5分+选择“不满意”的人数*0分）/总人数。
