《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考41》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考41（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考1. 单选题：对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日正确答案：C2. 单选题：下列选项中，不属于金属期货的是（）。A.铜B.黄金C.天然橡胶D.白银正确答案：C3. 单选题：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；50B.20；60C.30；50D.30；60正确答案：D4. 单选题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要
2、求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上正确答案：D5. 单选题：目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。证券市场基本法律法规?投资银行业务金融市场基础知识?证券投资顾问业务A.?B.C.?D.正确答案：C6. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应
3、该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌正确答案：C7. 单选题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：B8. 单选题：证券公司应当至少（）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。A.每年B.每季度C.每月度D.每半年正确答案：B9. 单选题：()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.证券服务机构B.证券中介机构C.证券
4、自律性组织D.证券监管机构正确答案：A10. 单选题：公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束正确答案：B11. 单选题：证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。A.50%B.100%C.150%D.200%正确答案：D12. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公
5、司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D13. 单选题：收购要约的期限为（）日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案：B14. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I电话II网上查询III书面查询IV在营业场所公示A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：B15. 单选题：【2018年真题】首次公
6、开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历.符合上市公司并购重组财务顾问管理办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告.律师出具的
7、法律意见书A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：诚信信息查询记录包括()。査询者查询对象査询原因査询时间A.B.C.D.正确答案：A18. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行前股本总额不少于3000万元A.、B.、C.D.、正确答案：C19. 单选题：证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D
8、.正确答案：B20. 单选题：下列属于上市证券的是()。、人民币普通股；、基金券；、人民币优先股；、期货。A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D22. 单选题：下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。A.应当严格履行保密责任B.不得利用职务之便牟取不正当利益C.可以买卖相关上市公司的证券D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密正确答案：C23. 单选题：按照上海证券交易所会员客户证券交易行
9、为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.被证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户.持续盈利的账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B24. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在（）个工作日内向协会报告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B25. 单选题：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D
10、.5万元以上50万元以下正确答案：C26. 单选题：某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15000万，市盈率20倍，拟募集资金60000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。1.2:1和7500万股.1.25：1和12000万股.2.5：1和6000万股.1.5：1和10000万股A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年
11、以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下正确答案：B29. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.信用交易资金交收账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户正确答案：C30. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D31. 单选题：证券公
12、司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A.独立董事B.董事长C.监事D.总经理正确答案：A32. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（）代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。A.董事或高级管理人员B.监事或高级管理人员C.董事或监事D.财务总监或监事正确答案：A34. 单选题：证券公司自营业务的内部控制包括()。应加强自营账户的集
13、中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A.B.C.D.正确答案：D35. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B36. 单选题：证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。可测可控可承受可消除A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。.在执业过程中索取或收受客户款项和财物.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字.向客户充分提示证券投资的风险.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究
