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1、第十章外部性在本章中你将了解什么是外部性知道为什么外部性会使市场结果无效率考察有时人们如何可以自己解决外部性问题专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用考察旨在解决外部性问题的各种政府政策生产并销售纸张的企业产生了作为制造过程的副产品，即称为迪欧森（dioxin）的 化学物质。科学家相信，一旦迪欧森进入环境，就增加了人们患癌症的危险，生出畸形 儿，并引起其他健康问题。生产并排放迪欧森对社会是不是一个问题呢？在第四章到第九章中，我们考虑了市 场如何用供求的力量配置稀缺资源，并说明了供求均衡一般是一种有效率的资源配置。 用亚当斯密著名的比喻，就是市场中“看不见的手”引导市场上利己的买者和卖者，使
2、从 那种市场上产生的社会总收益最大化。这种见解是第一章中的经济学十大原理之一的基 础：市场通常是一种组织经济活动的好方法；。我们是否可以由此得出结论认为，看不 见的手可以阻止造纸市场的企业不排放过多迪欧森呢？市场做了许多好事，但并不能做好每一件事。在本章中我们开始研究经济学十大原 理的另一个原理：政府有时可以改善市场结果。我们考察为什么市场有时不能有效地配 置资源，政府政策如何可以潜在地改善市场配置，以及哪种政策可以最好地发挥作用。本章中所考察的市场失灵属于被称为外部性的一般范畴之内。外部性是一个人的行 为对旁观者福利的影响。如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性”，如果这种 影响是有利的
3、，就称为“正外部性”。在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超 出市场中买者与卖者的福利之外；它还要包括受到影响的旁观者的福利。由于买者与卖 者在决定需求或供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以，在存在外部性时市 场均衡并不是有效率的。这就是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大化。例如，把 迪欧森排入环境中就是负外部性。利己的造纸企业并没有考虑它们引起的污染的全部成 本，因此，除非政府阻止或限制它们这样做，否则就会大量排放。外部性有多种多样， 这就正如努力解决市场失灵的政策反应一样，也有多种多样。下面是一些例子：汽车废气有负外部性，因为它产生了其他人不得不呼吸的烟雾。由于这种外部性，
4、 驾驶员往往要受到严重污染。联邦政府努力通过规定汽车的排放废气标准来解决这个问 题。联邦政府还对汽油征税，以减少人们开车的次数。修复历史建筑具有正外部性。因为那些在这种建筑物附近散步或骑车的人会享受 到这些建筑的美丽，并感受到这种建筑物所提供的历史。建筑物的所有者得不到修复的 全部收益，因此，往往很快遗弃了这些建筑物许多地方政府对这个问题的反映是对拆毁 历史建筑物实行管制，并向修复这些建筑物的所有者提供税收减免。狂吠的狗引起负外部性，因为邻居受到噪音干扰。狗的主人并不承担噪音的全部 成本。因此很少谨慎地防止自己的狗狂吠。地方政府通过宣布干扰平静”为非法来解决 这个问题。新技术研究提供了正外部性
5、，因为它创造了其他人可以运用的知识；由于发明者 并不能占有他们发明的全部收益，所以，往往倾向于用很少的资源来从事研究。联邦政 府通过专利制度部分解决了这个问题，专利制度使发明者可以在一定时期内排他性地使 用自己的发明。在以上每种情况中，一些决策者没有考虑到自己行为的外部效应。政府的反应是努 力影响这种行为，以便保护旁观者的利益。外部性和市场无效率在这一部分我们用第七章中的工具来考察外部性如何影响经济福利。这种分析正是 要说明，为什么外部性引起市场资源配置无效率。在本章的后面，我们还要考察私人部 门和公共政策制定者可以解决这种市场失灵的各种方法。福利经济学：概述我们从复习第七章中福利经济学的一些
6、关键结论开始。为了使我们的分析具体，我 们考虑一个特殊的市场一一铝市场。图101表示铝市场的供给与需求曲线。正如你在第七章中所知道的，供给与需求曲线包含了有关成本与收益的重要信息。 铝的需求曲线反映了消费者对铝的评价，这种评价用他们愿意支付的价格来衡量。在任 何一种既定量时，需求曲线的高表示边际买者的支付意愿。换句话说，它表示购买最后 一单位铝的价值。同样，供给曲线反映了铝生产者的成本。在任何一种既定量时，供给 曲线的高表示边际卖者的成本。换句话说，它表示出售最后一单位铝的成本。在没有政府干预时，铝的价格调整使铝的供求平衡。如图101市场量所示，市场 均衡时的生产和消费量在使生产者和消费者剩余
7、之和最大化的意义上说是有效率的。这 就是说，市场以一种使购买和使用铝的消费者的总价值减生产并销售铝的生产者的总成 本最大化的方式来配置资源。生产中的负外部性现在我们假设铝工厂排放污染：生产每一吨铝有一定量烟尘进入大气。由于这种烟 尘对那些呼吸空气的人造成健康危险，它是负外部性。这种外部性如何影响市场结果的 效率呢？由于这种外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。生产每一单位铝，社会 成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染影响的不利影响的旁观者的成本。图102表示生产铝的社会成本。社会成本曲线在供给曲线之上，是因为它考虑到了铝生产者给 社会所带来的外部成本。这两条曲线的差别反映了排放污染的成
8、本。应该生产多少铝呢？为了回答这个问题，我们又要考虑一个仁慈的社会计划者能做 什么。计划者力图使该市场产生的总剩余一铝消费者的价值减去生产铝的成本一最 大化。但计划者知道，生产铝的成本包括污染的外部成本。计划者选择需求曲线与社会成本曲线相交时铝的生产水平。从整个社会的角度来 看，这个交点决定了铝的最优数量。计划者至少要达到这个生产水平，因为低于这一水 平时，铝的消费者的价值（用需求曲线的高来衡量）大于生产它的社会成本（用社会成 本曲线的高来衡量）。计划者也不使生产大于这一水平，因为生产额外铝的社会成本大于消费者的价值。要注意铝的均衡数量，即市场量， 大于社会的最适当的量，即最适量。 这种无效率
9、的原因是市场均衡仅仅反 映了生产的私人成本。在市场均衡时， 边际消费者对铝的评价小于生产它的 社会成本。这就是说，在市场量时， 需求曲线在社会成本曲线之下。因此， 使铝的生产和消费低于均衡水平增加 了社会总福利。社会计划者如何能达到这种最适 水平呢？一种方法是对铝生产者销售 的每一吨铝征税。税收使铝的供给曲 线向上移动，移动量为税收规模。如 果税收准确地反映了排入大气的烟尘 的社会成本，新的供给曲线就与社会 成本曲线相一致。在新的市场均衡时，铝生产者将生产社会最适量的铝。这种税被称为外部性的内在化，因为它给市场买者与卖者以考虑他们行为外部影响 的激励。实际上，当铝生产者决定供给多少铝时会考虑到
10、污染的成本，因为现在税收使 它们为这些外部成本进行支付。在本章后面我们考虑决策者在解决外部性时能采用的其 他方法。生产中的正外部性虽然在许多市场上生产的社会成 本大于私人成本，但也有一些市场情 况相反。在这些市场上，外部性使旁 观者受益，因此，生产的社会成本小 于私人成本。工业机器人市场是一个 例子。机器人是迅速变革的技术的前 沿。只要一个企业建造机器人，就有 发现新的、更好设计的机会。这种新 的设计不仅有利于这个企业，而且也 有利于整个社会，因为这种设计增加 了技术知识。这种正外部性被称为技术溢出效应。正外部性的分析类似于负外部性分析。图103表示机器人市场。由于技术溢出效 应，生产机器人的
11、社会成本小于私人成本。因此，社会计划者选择的机器人生产量大于 私人市场的数量。在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外部性内在化。如果政府对企业每 生产一个机器人给予支付，供给曲线就向下移动，移动量为补贴量，这种移动就会增加 机器人均衡数量。为了保证市场均衡等于社会最适，补贴应该等于技术溢出效应的价值。案例研究关于技术政策的争论技术溢出效应有多大？这种溢出效应对公共政策有什么含义？这是一个重要的问 题，因为技术进步是为什么各代人生活水平提高的关键。但这也是经济学家经常争论的 一个困难问题。一些经济学家认为，技术溢出效应是普遍存在的，政府应该鼓励这些产生最大溢出 效应的行业。例如，这些经济学
12、家认为，如果生产计算机芯片比生产土豆片有更大的溢 出效应，那么，相对于生产土豆片而言，政府应该用税法来鼓励计算机芯片的生产。政 府旨在促进技术进步行业的经济干预称为技术政策。另一些经济学家怀疑技术政策。即使技术溢出效应是普遍的，技术政策的成功要求 政府能衡量不同市场溢出效应的大小。这个衡量问题是极困难的。此外，没有准确的衡 量，政治制度最终会补贴那些最有政 治影响的行业，而不是那些产生了最 大正外部性的行业。大多数经济学家赞同的一种技术 政策是专利保护。专利法通过给予发 明者在一定时期内排他性地使用自己 的发明而保护了发明者的权利。当一 个企业作出了技术突破时，它可以为 这种思想申请专利并自己
13、占有大部分 经济收益。专利被称为通过赋予企业 对其发明的产权来把外部性内在化。 如果其他企业想使用新技术，它必须 得到发明企业的允许并向它支付专利 费。因此，专利制度更大地激励企业 进行推动技术进步的研究和其他活 动。消费的外部性到现在为止我们讨论的外部性与物 品生产相关。但是，一些外部性与消费 相关。例如，如果消费者更喜爱酒后开 车并危及别人的性命，酒的消费就引起 了负外部性，同样，教育的消费也引起 了正外部性，因为受教育的人增加会产 生一个好政府，好政府有利于每一个人。消费外部性的分析类似于生产外部性的分析。正如图10-4所示，需求曲线没有反 映一种物品的社会价值。（a）幅表示负消费外部性
14、的情况，例如与酒相关的情况。在这 种情况下，社会价值小于私人价值，而且，社会最适量小于私人市场决定的数量。（b） 幅表示正消费外部性的情况，例如教育。在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且， 社会最适量大于私人市场决定的数量。政府也可以通过使外部性内在化来纠正市场失灵。消费外部性情况下的适当反应类 似于生产外部性的情况。为了使市场均衡接近于社会最适，负外部性要有税收，正外部 性要有补贴。实际上，这正是政府所遵循的政策：在我们的经济中，含酒精饮料属于纳 税最高的物品之一，而对教育通过公立学校和政府奖学金进行补贴。你现在也许会注意到，这些外部性的例子得出了一些一般性结论：生产或消费的负 外部性使
15、市场生产的量大于社会希望的量。生产或消费的正外部性使市场生产的量小于 社会希望的量。为了解决这些问题，政府可以通过对有负外部性的物品征税和给有正外 部性的物品以补贴来把外部性内在化。即问即答举出一个负外部性和一个正外部性的例子。解释为什么在有外部性时 市场结果是无效的。外部性的私人解决方法我们讨论了为什么外部性使市场配置资源无效率，但只是简单地提到了如何解决这 种无效率。在现实中，私人行为者和公共政策制定者都以各种方式对外部性作出了反应。 所有这些解决方法的目标都是使资源配置接近十社会最优、在这一部分，我们考察各种 私人解决方法。私人解决方法的类型虽然外部性往往使市场无效率，但解决这个问题并不
16、总是需要政府行为。在一些情 况下，人们可以提出私人解决方法。有时外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。例如，考虑一下为什么大多数 人不乱扔垃圾？尽管有禁止乱扔垃圾的法律，但这些法律并没有严格实行过。大多数人 不乱扔垃圾只是因为这样做是错误的。公园规则教导大多数孩子说：“己所不欲，勿施 于人。”这个道德规范告诉我们，要考虑到我们的行动如何影响其他人。用经济学术语 讲，这就告诉我们外部性的内在化。另一种私人解决外部性的方法是慈善行为，许多慈善行为的产生是为了解决外部性 问题。例如，目的在于保护环境的西拉俱乐部（Sierra Club）是一个由私人捐款的非赢 利组织。另一个例子是私人学院和大学接受校友、公司和基金会的捐赠部分是因为教育 对社会有正外部性。私人市场往往可以通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题。有时这种解决方法 采取了把不同类型经
