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1、东北财经大学21秋基金管理在线作业三满分答案1. ( )应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统参考答案：B2. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信参考答案：A3. 下列关于对冲基金的说法，正确的有( )。A.只有有资质的投资者才能参与B.有最低投资门槛C.投资运用杠杆效应D.投资品种多样性E.一年锁定期参
2、考答案：ABCDE4. 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为( )形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC5. 资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同( )之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A.资产类别B.财务风险C.投资风险D.资产风险参考答案：A6. 基金资产投资于股票( )以上的基金称为股票型基金。A.0.5B.0.6C.0.7D.0.8参考答案：D7. 已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )已知当前股价为10元，行权价格为11元的认
3、沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )元，若到期时股价是11.5元，买进认沽期权合约交易总损益是( )元A.11，-1B.10，0.5C.10，-1D.11，0.5答案：C8. 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确参考答案：A9. 下列风险中，属于跨境投资风险的有( )。A.政治风险B.汇率风险C.税收风险D.投资研究风险参考答案：ABCD10. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：CD11. 收入型基金的投资目标是( )。A
4、.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B12. 企业风险管理基本框架包括( )等。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险评估参考答案：ABCD13. 情景综合分析法的预测期间在( )年左右。A.24B.35C.25D.34参考答案：B14. 商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。( )商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。()错误15. ( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。A.合法性原则B.完整性原则C.有效性原则D.审慎性原则参考答案：A16. 跟量算法中若交易量放大
5、则应该( )这段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A17. 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。( )答案：对18. ( )是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。A.广告促销B.公共关系C.营业推广D.人员推销参考答案：D19. 在公司破产清算时，股东的求偿次序要优先于债权人。( )A.正确B.错误参考答案：B20. 全球第一个电子交易市场是( )。A.伦敦证券交易所B.纳斯达
6、克证券交易中心C.纽约证券交易所D.香港交易所参考答案：B21. 投资组合管理中的核心环节是( )。A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制参考答案：C22. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )A.正确B.错误参考答案：A23. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )A.正确B.错误参考答案：A24. ( )不属于交易成本。A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费参考答案：C25. 处于质押、冻结状态的LO
7、F份额可以办理跨系统转托管。( )A.正确B.错误参考答案：B26. 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜在风险损失的一种风险管理策略。下列属于风险对冲的是( )。A某汽车公司为其产品购买产品质量责任险B李先生在银行购买纸黄金C进出口公司下月将有100万美元进账，为此购买外汇远期合约套保D商业银行间同业拆借正确答案：C27. 证券登记结算机构的职能不包括( )。A、券持有人名册登记及权益登记B、证券和资金的清算交收及相关管理C、制定交易规则、维护交易秩
8、序D、证券账户、结算账户的设立和管理参考答案：C28. 欧盟另类投资基金管理人指令的主要内容不包括( )。A.私募股权投资基金的“资产剥离”规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求参考答案：B29. 当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )答案：对30. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )T.对F
9、.错参考答案：F31. 公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定; 公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。( )A.正确B.错误参考答案：A32. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司参考答案：A33. 基金信息披露原则主要体现在( )。A.披露内容B.披露形式C.披露主体D.披露媒体参考答案：AB34. 理论上讲，公司净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨;净值减少，股价下跌。( )T.
10、对F.错参考答案：T35. 债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息而给投资者带来损失的可能性，属于债券投资过程中的风险类型( )。A.信用风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险参考答案：A36. 对私募基金的管理，以下说法正确的是( )。A.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可B.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金不用登记C.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可D.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金不用登记参考答案：A37. 与负债相比，股票融资具有以下特征( )。A.期限的永久性B.报酬的剩余性
11、C.清偿的附属性D.责任的有限性E.不可分性参考答案：ABCD38. QDII基金的投资范围有( )等。A.银行存款B.可转让存单C.远期合约D.互换参考答案：ABCD39. 关于特雷诺指数，以下表述不正确的是( )。A.特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率参考答案：B40. 金融市场的参与者主要包括( )。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案：ABCD41. AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于( )万欧元。A.20B.15
12、C.12.5D.10参考答案：C42. 某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价格为45元，为此他支付了总共6000元的权利金，则该期权的盈亏平衡点的股票价格为( )A.43元B.45元C.47元D.49元答案：C43. 以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是( )。A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金参考答案：D44. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次; 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配
13、利润的( )。A.60%B.70%C.80%D.90%参考答案：D45. ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B46. 交易员的职责，不包括( )。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资者有利价格进行债券交易C.执行基金经理制定的交易指令D.及时在市场异动中做出决策参考答案：D47. 回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )参考答案48. ( )是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制目标B.内部控制内容C.内部控制对象D.内部控制细则参考答案：A49. 私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差参考答案：D50. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )。A.股本B.债务C.本金D.资产
